RBA6.0(EICC)：2018版全套内审和管理评审报告
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Xxx公司
2019年度
RBA(6.0)
企
业
责
任
联
盟
内
审
报
告
Xxx公司
2019年RBA(6.0)企业责任联盟内部审计划
1、审核目的：
评估在劳工、健康安全、环境、道德方面是否符合RBA(6.0)准则、法律法规和客户的要求。
2、审核频次：每年一次
3、审核时间：
由于本公司刚开始实施RBA社会责任管理体系，现公司决定安排在6/30下旬进行第一次内审。
4、内部审核依据：
4.1 RBA(6.0)行为守则及相关解释
4.2 本公司适用的法律法规的要求
4.3 客户关于CSR和EHS方面的要求
4.4 RBA(6.0)程序文件
5、审核资源
5.1审核员资质要求：对RBA(6.0)准则、相关的法律法规和客户要求有比较准确和全面的了
解。需要参加专业的RBA(6.0)内审员培训，取得相关的资质证书。
5.2审核员人数要求：至少4名。每次审核至少安排4人1天。
5.3场地要求：审核期间配置一间专用会议室。
5.4配备足够的办公用品。
6、审核方式
6.1自我审核(自查)，不邀请第二方和第三方人员参与。
6.2交叉审核：审核员不得审核自己负责的工作。
6.3审核方法：
6.3.1审查文件及相关记录
6.3.2到现场查看
6.3.3与相关管理者和/或工人面谈
6.3.4被审核部门必须安排陪审人员
7、审核范围
7.1与劳工、健康安全、环境、道德方面相关的各类事项(即，RBA(6.0)所有条款)。
7.2公司内所有部门(含人事、后勤、财务等等)
8、审核流程：
8.1从备选的审核员中选择合适的人员组建审核组，任命审核组长；审核组编制《RBA(6.0)内
部审核检查表》
8.2制定具体的审核任务和日程；
8.3审核员进行审核准备
8.4受审核部门进行审核准备
8.5首次会议
8.6审核实施
8.7末次会议 Xxx公司
8.8编制和发放审核报告
8.9针对审核中发现的不符合事项开出《纠正预防措施报告》，并跟进改进措施的落实情况。
8.10审核发现的不符合事项的改善措施必须经RBA(6.0)管理代表审核。
9.0、审核组：
9.1组长：张三
9.2审核小组成员：李四，王五………………….
10、日程安排
月 日 时间 项目 备注
2019/6/30 8：30-9：00 首次会议
9：00-10：30 模具加工、模具钳工、模仁加工车间 随机抽谈
10：30-11：00 成型、组立车间 随机抽谈
14：00-16：00 内审会议，发布改正方法与措施 随机抽谈
16：30-17：30 未次会议
注：以上被审核人员不一定指该部门负责人，可以是随机抽问该部门的员工。
核准： 审核： 制作： 日期：2019-5-10
Xxx公司
2019年RBA(6.0)企业责任联盟内部审核首次会议
日 期 2019-06-30 时 间 8:30-9：00 地 点 3F2#会议室
主 席
参加
人员 ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 会 议
大 纲 2019年RBA(6.0)内部审核
首次会议
项次 会议内容 责任
执行者 预期
完成 实际
完成
上次会议检讨未结案追踪!
本次会议检讨立案追踪：
1.0 会议开始。参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。 所有人 即日 即日
2.0 审核组长依据本次《审核计划》做审核人员和被审核部门人员安排。 所有人 即日 即日
3.0 申明审核目的和范围。明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组或岗位。 所有人 即日 即日
4.0 《审核计划》做最后确认。 所有人 即日 即日
5.0 强调审核的原则。强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正。 所有人 即日 即日
6.0 本次审核中无论发现的是轻微不符合还是严重不符合，各相关部门需要执行纠正和预防措施。 所有人 即日 即日
7.0 审核组长落实后勤安排。 陈佐彬 即日 即日
The end
Xxx公司
2019年RBA(6.0)企业责任联盟内部审核未次会议
日 期 2019-06-30 时 间 16：30-17：30 地 点 3F2#会议室
主 席
参加
人员 会 议
大 纲 2019年RBA(6.0)内部审核
未次会议
项次 会议内容 责任
执行者 预期
完成 实际
完成
上次会议检讨未结案追踪!
本次会议检讨立案追踪：
1.0 管理者代表发言感谢，并重申本次审核的目的和范围。 所有人 即日 即日
2.0 审核组长强调审核的局限性。审核是抽样进行的，存在一定风险。但审核组已尽量使这种抽样具有代表性，使审核意见具有公正性。 所有人 即日 即日
3.0 审核组长宣读此次稽核结果无发现异常的报告。 所有人 即日 即日
4.0 审核组长提出需要加强并纠正的一些措施要求。 所有人 即日 即日
5.0 The end
6.0
7.0
Xxx公司
2019年度内部审核总结报告
审核目的 验证RBA(6.0)企业责任联盟管理体系符合性
审核依据 RBA(6.0)企业责任联盟管理体系文件
审核范围 RBA(6.0)企业责任联盟管理体系标准覆盖的全部范围
审核部门 各部门 审核时间 2018-06-30
审核组长 审核组员 。
审核过程综述及评价：
一：2019年度RBA内审报告
a.2019年本公司内部审核人员分成两组，在审核组长的带领下，对本公司的
RBA(6.0)企业责任联盟管理体系所涉及的各方面工作进行了全面的内部审查。
b.通过一天的审查，审查小组收集了有关社会责任管理体系方面的有效证据，并证实了该体系在实施过程中得到了员工们的拥护和支持。
c.审查小组于07-01上午对整个内审工作进行了总结，此次稽核未发现缺失，总结如下：
项次 存在问题 补救、纠正情况
管理代表： 审核组长： 日期：2019年07月1日 Xxx公司
2019年
RBA(6.0)
企
业
责
任
联
盟
管
理
评
审
报
告
Xxx公司
2019年企业责任联盟管理评审计划
评审目的 (1)通过对公司社会责任管理体系之符合性进行评审，确保社会责任管理体系持续有效地满足RBA(6.0)标准的要求。
(2)通过对公司社会责任管理体系的符合性、适宜性、有效性进行评审，确保社会责任管理体系适宜于实现公司的质量方针和持续改进理念。
评审范围 RBA(6.0)社会责任管理体系的全过程。
评审时间 (1)资料收集时间：2019年07月2日至2019年7月14日
(2)本次管理评审预计时间：2019年07月15日
评审地点 行政办公楼三楼2号会议室。
评审的依据 (1) RBA(6.0)标准；
(2)《RBA(6.0)行为守则》和《RBA(6.0)商业行为和道德规范》；
(3) RBA(6.0)程序文件；
(4) 与工厂社会责任管理体系有关的法律法规及其它要求。
评审组人
员组成 (1)主持人：总经理
(2)参加成员由最高管理者指定，成员为：管理者代表、生产事业处各主管，模具中心各主管，管理中心各主管，营业中心主管，管理中心主管，财务中心主管。
评审议程内容 1.童工及未成年工政策 2.劳工政策和目标完成情况
3.商业道德政策和目标完成情况 4.非强迫劳动和禁止歧视骚扰政策
5.健康安全目标指标和管理方案完成情况各部门
6.环境管理目标指标和管理方案完成情况各部门
7.结社自由及集体谈判权的落实
8..重大质量事故的处理情况；
9.关于工资/工时//福利状况
10.公司的组织结构、职责分配、法律法规或其他要求；
11.工作时间状况各部门
12供应商与分包商的管理与政策
13.纠正预防措施的管理与落实
14.对外沟通流程及落实情况
15.可能影响体系的变更
16.改进的建议
评审报告范畴 管理者代表、生产事业处，模具中心，管理中心，营业中心，管理中心，财务中心，各部门责任人。
评审准备工作要求： 各部门根据评审内容的要求，请于 2019年7月15日前准备好以下资料：
a.健康安全程序、记录。 b.本部门人员名单 c.上班考勤记录。
d.加班 请假 记录 e.RBA(6.0)社会责任手册、RBA(6.0)程序文件等
