证券公司问卷调查表

5家会员营业部 科创板知识问卷测试答案

1、投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。 [单选题] *

A.衍生品合约账户

B.沪市 A股证券账户(正确答案)

C.在证券公司开立的TA账户

D.深市证券账户

2、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（） [单选题] *

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至

15:30

B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日 15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易

C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令

D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)

3、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。 [单选题] *

A.最优五档即时成交剩余撤销申报

B.最优五档即时成交剩余转限价申报

C.双方最优价格申报(正确答案)

D.对手方最优价格申报

4、科创板股票自（）起可作为融资融券标的。 [单选题] *

A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月

C、上市交易满3个月

D、上市首日(正确答案)

5、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（）生效。 [单选题] *

A、股份转换相关情形发生时(正确答案)

B、股份转换相关情形发生的次日

C、相关股份转换登记时

D、相关股份转换登记的次日

6、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（） [单选题] *

A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件

B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件(正确答案)

7、以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是（） [单选题] *

证券公司信息隔离墙制度建设现状及建议

2022年第6期总字第38期中国

2022年1月1日，中国证券业协会发布的《证券公司信息隔离墙制度指引》（以下简称“指引”）正式实施。为全面了解证券公司对《指引》贯彻落实情况，中国证券业协会合规专业委员会近期对行业执行《指引》的情况进行了问卷调查。本次问卷调查涉及证券公司信息隔离墙制度建设的一般情况、保密措施、观察名单、限制名单、跨墙管理、员工行为监测、信息隔离墙管理系统建设、对公司的影响和评价等九个方面，基本涵盖了证券公司信息隔离墙制度的全部内容。问卷发送至109家证券公司，有99家公司进行了反馈，较为全面地反映了行业信息隔离墙制度建设情况。

一、证券公司信息隔离墙制度建设初见成效

调查显示，92.9%的证券公司认为本公司信息隔离墙制度建设情况较好。国信证券、中金公司、瑞银证券、中银国际证券、广发证券以及海通证券等公司分别在中央控制室建设、敏感信息管理、信息隔离墙有效性构建、观察名单和限制名单管理、员工执业行为规范、信息隔离墙系统建设等方面积累了一些有特色的经验和做法。

（一）证券公司普遍建立了信息隔离墙制度，专职管理人员配备基本到位。

调查显示，证券公司都制定了较为完备的信息隔离墙管理制度及配套实施细则，通过加强人员独立、物理隔离、系统隔离、保密要求、跨墙管理、观察名单和限制名单管理、员工行为监测、信息隔离墙管理系统建设等措施，控制敏感信息在互相存在利益冲突的业务之间不当流动和使用，增强制度的可操作性和有效性。除极个别仅具有经纪业务资格的公司外，各证券公司都配备专职从事信息隔离墙管理工作的合规人员，平均为2人，占公司合规管理总人数的18.2%。

（二）证券公司信息隔离墙制度的功能呈扩大状态，凸显制度本土化特色。

国际上通行的信息隔离墙制度主要设置在证券公司投资银行业务与其他业务之间，目的在于控制内幕信息的不当流动，防范内幕交易。调查显示，国内证券公司建立信息隔离墙的目的不仅是为了控制投资银行业务内幕信息的不当流动和使用，同时也利用信

CCAFMCLIENT中海信托投资有限责任公司INITIALSDATE INTERVIEWEEPRE. BY INDEX NO.REV. BY PAGE NO.

备注工作底稿索引

1

1

1

1

1重要

2

2

2 一、战略定位与规划

集团总战略。就您所知，集团的发展战略是什么？（这种战略是如何演变形成的？未来前景如何？）您对此有何评论？主要对集团规模扩张、并购、新建项目方面的看法。集团金融战略。就您所知，集团在金融领域有何战略规划？（这种战略是如何演变形成的？未来前景如何？）您对此有何评论？金融规划包括哪些内容，目前是否明确？各自比例多大？目前发展态势如何？集团分别支持力度如何？

调查问题

在集团内的定位

金融行业。请您谈一下对中国金融行业的基本观点。希望获取较多信息，但是要控制回答的信息相关度。集团金融战略@集团总战略。集团的金融战略与总战略、其他领域战略有何关系？在哪些方面互相支持，哪些方面互相竞争？各种关系的密切程度如何？以何种关系为主？从主观规划、理想目标、实践效果三个角度来看，对上述问题的回答是否存在差异。注意判断对该问题的回答是：所知、推测还是个人意见。中海信托@集团战略。集团对中海信托有何战略要求？信托公司在实现集团战略、集团金融战略方面发挥什么作用？与竞争者（发挥同样作用的集团成员）相比，地位如何？集团规模提高、结构改变分别对信托有何影响？信托的业务多大比例与集团有关？集团如何考核信托公司？中海信托&集团成员。从业务上看，中海信托与集团及成员单位主要存在什么关系？比如资金、项目等。这些成员包括总公司、股份公司、基地公司、其他单位，也包括财务公司、自保公司、人寿保险公司、金融控股公司。关键问题是信托与其他的金融公司有何分工？有何优势劣势？在行业中的定位

第 1 页，共 4 页CCAFMCLIENT中海信托投资有限责任公司INITIALSDATE INTERVIEWEEPRE. BY INDEX NO.REV. BY PAGE NO.

证券股份有限公司深市港股通业务

投资者适当性管理办法

第一章 总则

第一条 为贯彻落实关于港股通业务投资者适当性管理工作，引导投资者理性参与港股通业务，保护投资者合法权益，根据中国证监会《内地与香港股票市场互联互通机制若干规定》、《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称“《业务实施办法》”及其他相关业务规则，特制定本办法。

第二条 证券股份有限公司（下称“我司）对委托我司参与港股通交易的投资者进行适当性管理，适用本办法。

第三条 投资者参与港股通交易，应当根据港股通投资者适当性条件，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与港股通交易。

投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务固有风险，投资者应当遵循买者自负原则，不得以不符合投资者适当性条件为由拒绝承担港股通交易及交收责任。

第四条 港股通业务受理方式支持现场受理和交易终端自主办理方式。 第二章 投资者适当性评估管理

第五条 投资者参与港股通交易或其他相关业务时，应符合《业务实施办法》和我司规定的投资者适当性条件，我司将在与投资者签署港股通委托协议前，对其是否符合投资者适当性条件进行核查。核查内容包括但不限于资产状况、诚信状况、知识水平、投资经验、风险承受能力等方面。

投资者应当配合提供有关评估的证明材料，并对其真实性、合法性负责。

第六条 具备下列条件的投资者，可以申请参与港股通交易：

（一）对于个人投资者，应当确认以该投资者名义开立的证券账户及资金账户净资产合计不低于人民币50万元。机构投资者无资产条件限制；

（二）投资者申请参与港股通业务时，需本人参与并通过我司规定的《港股通业务知识测试问卷》，并签名确认。只有测试得分高于或等于80分的投资者，方可申请港股通交易；测试得分低于80分的投资者，理财顾问应对其进行港股通业务讲解直至其理解、掌握港股通业务知识和可能性风险，直至《港股通业务知识测试问卷》得分不低于80分。