基金管理有限公司商业计划书概要
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工作计划大钢
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基金管理有限公司商业计划书概要
(一)企业介绍
大华基金管理(北京)有限公司是经国家工商行政管理总局核准,在北京市
朝阳区工商部门登记的私募股权基金管理企业。坐落于北京东二环雅宝路12
号,是一家专注于产业投资的实力金融机构。大华基金管理团队由国家发展与改
革委员会PPP专家、证券投资机构高管、高级院校教授、高级工程师等组
成,团队成员深谙产业基金运作之道,致力于成为产业基金领域的引领者。
作为中国投资协会高新技术投资专业委员会副会长单位、常务理事,大华基
金以国务院“供给侧改革”为核心指导思想,认真贯彻执行《政府出资产业投资
基金管理暂行办法》旨在提高政府资金使用效率,吸引社会资金投入政府支持领
域和产业,着力于引导社会资本进入基础设施领域、住房保障领域、非基本公共
服务领域、生态环境领域、战略新兴产业和先进制造业领域、产业新城区域发展
与融资创新、创新创业领域进行投资,大华基金通过主导配合地方政府融资平台
的咨询、发起、设立、管理地方政府产业基金并取得了优良的业绩。
公司主要经营范围:受托管理股权投资基金,PPP产业投资基金,从
事投融资管理及相关咨询服务。
企业愿景:成为行业内最具影响力的私募股权基金管理公司。
企业使命:推动中国私募基金产业发展;为客户创造价值,为股东创造回报,
为员工创造空间,为社会创造财富。
企业价值观:诚信、专业、尊重、合作、分享、创新。
投资区域:
1、一带一路
“一带一路”(英文:The Belt and Road,缩写B&R)
是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称。它将充分依靠中
国与有关国家既有的双多边机制,借助既有的、行之有效的区域合作平台,是产
业基金的主要投资方向。
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2、长江经济带
长江经济带覆盖上海、江苏、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重庆、四川、
云南、贵州等11省市,面积约205万平方公里。作为中国新一轮改革开
放转型实施新区域开放开发战略,是具有全球影响力的内河经济带、东中西互动
合作的协调发展带、沿海沿江沿边全面推进的对内对外开放带,也是生态文明建
设的先行示范带。
3、京津冀一体化
京津冀是中国的“首都圈”,包括北京市、天津市以及河北省的11个地级
市。其中北京、天津、雄安为中部核心功能区将率先联动。
4、西南北部湾、珠三角经济圈
“环北部湾经济圈”是由中越两国政府正式倡议建立的“两廊一圈”中的“一
圈。是一个跨省区、跨国际的经济圈;珠江三角洲地区是中国改革开放的先行地
区,是中国重要的经济中心区域,在全国经济社会发展和改革开放大局中具有突
出的带动作用和举足轻重的战略地位。
服务内容
1、地方政府
产业新城设计、产业基金发起、财务顾问服务、项目工程咨询、PPP
综合服务。
2、建设企业
提供项目融资、发起项目基金、PPP综合服务、组PPP联合体。
3、金融机构
金融产品设计、资源整合服务、综合顾问服务。
投资领域
1、基础设施领域
基础设施(infrastructure)是指为社会生产和居民生活提供
公共服务的物质工程设施,是用于保证国家或地区社会经济活动正常进行的公共
服务系统。它是社会赖以生存发展的一般物质条件。
2、住房保障
保障性住房是指政府为中低收入住房困难家庭所提供的限定标准、限定价格
或租金的住房,一般由廉租住房、经济适用住房、政策性租赁住房、定向安置房
等构成。
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3、非基本公共服务领域
非基本公共服务是指混合公共服务或政府为满足更高层次的社会公共需求
而提供的公共服务和产品,如高于社会保险会保险水平的高福利等等。
4、生态环境领域
生态环境是指影响人类生存与发展的水资源、土地资源、生物资源以及气候
资源数量与质量的总称,是关系到社会和经济持续发展的复合生态系统。
5、战略新兴产业和先进制造业领域
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局
和长远发展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力
大、综合效益好的产业。
先进制造业是指制造业不断吸收电子信息、计算机、机械、材料以及现代管
理技术等方面的高新技术成果,并应用于制造业产品的研发设计、生产制造、在
线检测、营销服务和管理的全过程并取得很好经济收益和市场效果的制造业总
称。
6、产业新城区域发展与融资创新
区域经济发展主要假设是区域核心吸引区域内部的资源,凝聚区域经济能
力,引导区域经济整体发展。本质上借助现代金融工具创新推进区域经济发展促
进区域经济合作,打造现代产业新城建设品牌。
7、创新创业领域
创新创业是指基于技术创新、产品创新、品牌创新、服务创新、商业模式创
新、管理创新、组织创新、市场创新、渠道创新等方面的某一点或几点创新而进
行的创业活动。
投资原则
1、健全性原则:投资管理须覆盖投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监
督、反馈等各个经营环节。
2、安全性原则:健全投资决策机制和投资风险管理制度,最大程度地保
障投资安全。
3、有效性原则:结合实际需求,建立科学合理的投资决策流程,并适时
调整和不断完善,确保投资决策快捷高效。
4、收益性原则:提高经营管理绩效,降低运作成本,更好地实现基金保
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值增值。
(二)组织架构
公司最高权力机构为股东大会,公司最高决策机构为董事会。董事会拟设董
事长一名,董事会成员 名。董事会成员由股东大会选举产生,董事长由董
事会成员选举产生。
具体组织架构图:
(三)运营模式
1、基金管理公司运营流程
股东会
监事会
董事会
总经理
风险控制委员
综
合
管
理
部
基
金
项
目
部
基
金
运
营
部
风
险
管
理
部
基
金
营
销
部
基
金
产
品
部
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2、基金的运作模式
在基金的运作模式上,A公司拟采用有限合伙制进行运作。如下图:
3、项目投资流程
银
行
托
管
所
募
集
资
金
大华
基金管理
基金投
单支基金 具体项目
项目投资
由银行支付本金及
投资
银
行
监
管
投
资
资
金
大华基金管理公
管
投资人普通合有限合投资人投资人
有限合伙
目标公目标公目标公
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4、项目决策流程
项
目决
进行投资决策 项目商业谈判 专家委员论证 项目投投
资
风
险
控
制
投资项目公司 签
署
投资协议 投资收投资收益实现 投资收
益
分
配
基础
工作
整合利用优质
资源搭建项目收集
项
目评
约见了解审阅项目商业筛选优质开
展
尽
职
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(四)盈利模式
A公司的盈利点主要有以下三个方面:
1、管理费用。按照国家政策规定,大华基金管理公司可以根据基金总额,
提取一定比例的管理费,作为管理公司日常运营费用和人员支出费用,提取比例
一般在2%左右。
2、固定分红。在每支基金中,基金管理公司均以普通合伙人的角色进行
基金的管理运作,当一个投资周期结束后参与分红,一般为基金投资收益的
20%。
3、收益奖励。当基金的净资产收益率和现金分红回报率达到一个约定指标时,
基金要按约定比例,将盈利分配给基金管理公司。如果收益率超过约定指标时,
基金管理公司获得的分配比例会更高。