中国医药企业投资欧盟市场的法律风险识别与防范

上海大学硕士学位论文中国医药企业投资欧盟市场的法律风险识别与防范姓名：马国荣申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：Paul Shen20081201上海大学硕上学位论文中固医药企业投资欧盟市场的法律风险识别‘ｊ防范摘要在经济全球化的推动下竞争早已跨越国界，世界慢慢变成了一个大市场。中国，随着经济实力的日益强大在这个大市场中的地位日益提升，尤其是购买力不断增强的十三亿消费者成为本土企业和外国企业的必争之地。在这个过程中我们看到中国本土企业从制造业起步的进步和发展。越来越多的企业积累了大量的资本和国际市场的运作经验，更多的企业则在想如何“走出去＂，这对中国的医药企业则更是一次充满机遇与挑战的征程。本文通过对中国医药企业的了解及医药行业海外投资的特点进行总结，选择欧盟市场作为中国医药企业进军全球市场的战略切入点。近年来，随着中国企业海外投资热的兴起，针对主要海外市场的学术研究也步步跟进，尤其是法律风险方面的研究正日益受到越来越多专家学者的关注。但从总体来看，学术研究的步伐始终比企业的步伐慢半拍，有问题了大家才去研究。现在国内的医药企业发展遇到了不少瓶颈，主要集中在研发能力不足，长期处于解决短期经营问题的状态。加上语言及人才方面的限制，对国际市场的准入标准缺乏基本的了解。很多企业都有意愿开发海外市场但因为对目标市场的标准、法律法规一无所知而选择放弃。本文以企业投资海外市场的过程为线索，以欧盟市场为目标，对投资该市场不同阶段所涉及的法律法规进行了深入的探讨。并对投资欧盟市场的法律风险的识别及其防范机制提出了实际的建议。

关键词：欧盟医药海外投资法律风险Ｖｊ：海大学硕士学位论文中国医药企业投资欧盟市场的法律风险识别１ｊ防范ＡＢＳＴＲＡＣＴＵｎｄｅｒｔｈｅｅｃｏｎｏｍｉｃａｌｇｌｏｂａｌｉｚａｔｉｏｎｂａｃｋｇｒｏｕｎｄ，ｂｕｓｉｎｅｓｓａｌｒｅａｄｙ

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Ｖｌｊ：海大学硕上学位论文中国医药企业投资欧盟市场的法律风险识别与防范

原创性声明

本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。

签名群日期：盟乜７『

本论文使用授权说明本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容。（保密的论文在解密后应遵守此规定）

签名：导师签名上海火学硕士学位论文中国医药企业投资欧盟市场的法律风险识别与防范１．１研究背景第１章绪论

近年来中国的经济持续高速发展，中国企业投资海外逐渐升温，而作为全球主要经济体之一的欧盟吸引了许多优秀中国企业的关注。在本人的投资咨询工作中接触到中国的医药企业国际化项目，其中就不乏对欧盟市场的积极参与和快速渗透的战略计划。但欧盟市场的商业、法律环境相对与美国、同本等其他经济体有其特殊之处。欧盟市场法律系统的研究一直吸引着许多法律专家学者的兴趣，但从商业和投资角度进行的分析还是相当的缺乏，企业投资的潜在风险大大增加。因此可以说本论文来源于市场需求以及自身工作经验的结合。

１．２研究目的目前，我国企业对外投资的热潮已经掀起。截至２００６年底我国累计非金融类对外直接投资额达到７３３．３亿美元，尤其是近几年增长迅猛。但对海外投资的法律风险及其防范的研究相比之下略显不足，不能跟上中国企业海外投资发展的需要。在现实中，因未能防范法律风险而在海外市场投资失利的案例时有发生，其主要原因有二：其一，政府对海外投资的法律保护机制还不健全，辅助措施还不完善；其二，企业本身对东道国的法律、司法程序缺少系统的了解及研究。投资活动中往往依赖于海外的中介机构、咨询公司的尽职调查来达到风险分析和防范的目的。然而，跨国投资往往是企业发展战略的一部分，是企业长远发展的支撑点。合作协议签署、项目资金到位或并购成功，看起来投资结束了，其实，真正的运作才刚刚开始，法律风险依旧存在。此时，中介机构、咨询公司已经交易结束，结帐走人。这样，当出资企业面临具体法律风险的时候难免被动、防范无力，极易造成本可避免的无谓损失。严重的还可能面临法律诉讼，甚至被迫停业上海大学硕上学位论文中国医药企业投资欧盟市场的法律风险识别与防范拆资也不无可能。因此，站在一个企业战略决策者的角度对投资活动进行系统的法律风险研究具有一定的学术意义与重要的实用价值。法律风险既不是违法风险也不同于法律责任、违约责任，而是指人们生产、生活过程中因为不懂法律规范、疏于法律审查、逃避法律监管，使自己的具体法律行为违反了法律或者法律所保护其他主体的权益，从而产生了与行为人主观愿望相违背的不利的法律后果发生的可能性。它具有非规范性、非预期性、不利性、不可保性与可防范性五个方面的特征。当事企业难以事前发现，容易忽视而导致风险演变成损失，因此，对其进行系统的分析研究极具必要性及学术价值。随着经济全球化的不断深入和中国经济的快速发展，越来越多的中国企业开始跨国经营的战略规划与实施。相应的自从１９９２年来我国的对外投资总额上了一个新的水平，除１９９９年和２０００年较低，其他年份都达到了２０亿美元以上。尤其在２００６年以来，中国企业对欧盟国家的投资兴趣越来越浓，投资活动也越来越频繁。相应的近年来由于对欧盟司法体系和法律风险的估计不足也对中国企业的跨境投资和经营活动带来了许多不便甚至造成巨大的损失，例如欧盟针对中国的反倾销。中国的宏观经济今年持续在高位运行，社会资本总值稳定增长，可以预见在未来的几年旱中国企业对欧盟市场的直接投资将进一步扩大。对投资欧盟市场的法律风险进行系统的研究极具实践价值。

１．３研究方法本文将主要采用实证分析的研究方法，结合欧盟与中国法律的对比研究和案例分析，对中国医药企业投资欧盟市场的战略规划，实施及经营过程中不同阶段的法律风险识别与防范进行研究。

２上海大学硕士学位论文中国医药企业投资欧盟市场的法律风险识别与防范１．４研究内容本文共分五章，第一章对论文的课题来源，研究的意义及方法进行了描述。并给出了章节的安排及论文的创新点。第二章对国内外在投资欧盟市场法律风险研究方面进行了概括性的描述。第三章主要描述了欧盟的法律体系及司法环境，其中第一节描述了欧盟的概况，对其法律渊源进行了探讨。第四章对海外投资法律风险综述进行了详细的研究及讨论，并深入探讨了竞争法、知识产权保护与反垄断的关系。第五章对法律风险的识别与防范提出了一般性的总结。第六章则概括了关于法律风险的识别与防范的结论，并进行了展望。

１．５论文创新点论文的创新点主要体现在以下三个方面：１．从商业角度看待法律风险；２．从欧盟的结构及其结盟的目的和动力来剖析其法律立法及司法过程，从而为法律风险的识别及防范提供基础框架；３．以投资及商业进程为轴线，对中国医药企业投资欧盟市场可能涉及的相关法律进行风险分析；

第２章国内外文献综述２．１国外相关文献综述国外对中国企业在国际市场投资的风险研究甚少，关于欧盟市场的更少，只有少数国际投资机构，银行组织等有些基于项目的新闻类的报道，目前，鲜有相关研究性文章发表。