基于可拓方法的工程量清单招标模式下建筑工程项目不平衡报价识别

基于可拓方法的工程量清单招标模式下建筑工程项目不平衡报价识别 作者：天天论文网 日期：2016-3-15 10:23:01 点击：5 摘 要：随着工程量清单招标模式在建筑工程项目招投标中的应用，投标人常采用不平衡报价策略获取高额利润，致使业主遭受额外的经济损失．针对建筑工程项目工程量清单投标报价特点，在可拓理论的基础上，建立基于可拓方法的不平衡报价识别模型，首先计算各投标报价在不同衡量级别下的综合关联度值，然后借助优度值法对其不平衡度作出评判，最后运用综合评分法直观反映评判结果，为招标单位选择最佳中标人提供决策依据． 关键词：可拓；建筑工程；不平衡报价；识别工程量 清单招投标模式广泛应用于建筑工程、水利工程、园林工程等工程项目．《建设工程工程量清单计价规范》（ＧＢ５０５００—２０１３）规定：使用国有资金投资的建设工程承发包，必须采用工程量清单计价；非国有资金投资的建设工程，宜采用工程量清单计价．该招投标模式的特点之一就是招标人对工程量准确性和完备性负责，投标人则对分部分项工程的投标报价负责，且工程量清单仅供投标报价参考，这为投标人采用不平衡报价策略进行投标报价提供了机会［１］．投标人常采取该策略，实现其“低价中标，高价结算”、获取超额利润的目的［２］．招投标过程中，采用不平衡报价策略的投标人一旦中标，必然致使业主遭受一定的经济损失．针对建筑工程工程量清单投标报价的特点，招标单位如何通过有效识别不平衡报价，为业主选择最佳中标人提供决策依据，值得探索研究． 近年来，国内外专家学者分别对不平衡报价的产生原因及预防控制措施进行了研究，从增加额外收入方面分析其产生原因，从创新招投标模式［３］、提高施工招标设计图纸质量和工程量清单编制质量［４］预防不平衡报价，从优化合同管理［５］和监管手段［６］控制不平衡报价的影响．上述研究成果可在一定程度上预防控制不平衡报价，但识别是制定预防和控制措施的基础，如何在招投标阶段有效识别不平衡报价引起了专家学者和政府相关部门的关注．专家学者主要借助数学方法对不平衡报价进行识别，其主要方法有：单纯形法［７］，其迭代过程较为复杂，实用性较差；收益最大化模型［８］，该模型在实际应用过程中所需边界条件过多，较难实现其应用价值．政府部门主要通过制定规范性文件的方式识别不平衡报价，江苏、云南、山东等省市依据有关的法律、法规与规章，结合本省市情况，制定了《工程量清单计价招标投标暂行规定》，多规定抽检不少于十种项目的综合单价进行分项目评审、评分，用以识别不平衡报价，其评价基点为平均价．该抽检方法不能充分体现主要分部分项工程项目投标报价中总体分部分项工程投标报价的不平衡程度、变化态势及对总价的影响程度大小．同时评价基点为平均价，若所有投标人投标报价均较高时，不能有效识别不平衡报价，易造成误判． 为解决以上问题，提高不平衡报价识别的可靠性和实用性，本文借助可拓方法对建筑工程项目的不平衡报价进行识别，该方法通过关联函数评判事物的特征量值在某一集合的隶属度，实现对评价结果的定量描述，是一种识别事物特性的有效方法．本文建立了基于可拓方法的不平衡报价识别模型，首先计算各投标报价在不同衡量级别下的综合关联度值，然后借助优度值法对其不平衡度作出评判，最后运用综合评分法直观反映评判结果，为招标人选择合适的中标人提供可靠的决策依据． １ 基于可拓方法的不平衡报价识别模型１．１ 物元分析模型可拓学是由我国著名数学家蔡文教授于１９８３年创立，借助物元分析模型、可拓集合及其关联函数，深入挖掘事物内部的特性和规律，认识、分析和解决现实世界矛盾与问题的方法［９］．物元分模型是可拓方法的基本组成部分，包括事物Ｎ 、特征值Ｃ和量值Ｖ ，即Ｒ ＝ （Ｎ，Ｃ，Ｖ），通过数据分析和关联函数，分析待评价对象各组成部分之间的矛盾性，借助物元变化实现矛盾问题与相容问题间的转化，开拓出有关的决策策略集和关联策略集，为管理者提供辅助决策［１０］． 不平衡报价识别指标具有亦此亦彼性和随机性，且在不同的影响条件下具有可变性，具有不相容特性．可拓评价方法借助物元矩阵描述衡量条件，通过关联函数实现对投标人投标报价不平衡性的定量评判，并运用关联度值表征不平衡报价的特性． １．２ 确定经典域、节域矩阵１．２．１ 经典域矩阵首先确定不平衡报价识别指标体系，然后构造其经典域矩阵 Ｒｏ ＝（Ｎｏ，Ｃｉ，Ｖｏ）＝ Ｎｏ，ｃ１，νｏ１ｃ２，νｏ２„ „ ｃｍ，ν熿燀燄ｏｍ 燅＝Ｎｏ，ｃ１，（ａｏ１，ｂｏ１） ｃ２，（ａｏ２，ｂｏ２） „ „ ｃｍ，（ａｏｍ，ｂｏｍ熿燀燄燅） （１） 式中，Ｎｏ（ｏ＝１，２，„，ｎ）表示所划分的ｏ个不平衡报价等级；ｃｉ（ｉ＝１，２，„，ｍ）表示不平衡等级Ｎｏ的特征；νｏｉ为不平衡等级Ｎｏ关于ｃｉ的量值范围，即各不平衡等级关于各评级指标的量值区间，即经典域（ａｏｉ，ｂｏｉ）［１１］． １．２．２ 节域矩阵节域矩阵为 Ｒｐ ＝ （Ｐ，Ｃ，Ｖｐ）＝ Ｐ，ｃ１，νｐ１ｃ２，νｐ２„ „ ｃｍ，νｐ熿燀燄ｍ燅＝Ｐ，ｃ１，（ａｐ１，ｂｐ１） ｃ２，（ａｐ２，ｂｐ２） „ „ ｃｍ，（ａｐｍ，ｂｐｍ熿燀燄燅） （２） 式中，Ｐ 表示所有不平衡报价等级；Ｖｐｉ为Ｐ 关于指标ｃｉ的量值区间，即节域（ａｐｉ，ｂｐｉ）． １．３ 确定待评矩阵 Ｒ ＝ （Ｐ，Ｃ，Ｖ）＝Ｐ ｃ１，ν１ｃ２，ν２„ „ ｃｍ，ν熿燀燄ｍ燅（３） 式中，Ｐ 为不平衡报价的不平衡度；ｃｉ（ｉ＝１，２，„，ｍ）是不平衡报价指标的特征因子；νｉ（ｉ＝１，２，„，ｍ）为不平衡报价的不平衡性Ｐ 关于特征指标ｃｉ的具体数值． １．４ 确定关联度及权系数１．４．１ 关联度不平衡报价的不平衡性关联函数定量地描述了不平衡性，给出不平衡性的可拓性．计算各不平衡报价指标的关联函数值，即关联度： ｋｉ（νｏ）＝－ρ（νｏ，νｏｉ） ｂｏｉ－ａｏｉ，（ν∈νｏ） ρ（νｏ，νｏｉ） ρ（νｏ，νｐｊ）－ρ（νｏ，νｏｉ） ，（ννｏ烅烄烆） （４） 式中，ρ（νｏ，ν ） ｏｉ ＝ νｏ－１２（ａｏｉ＋ｂｏｉ） － １２（ｂｏｉ －ａｏｉ），即点ν０到区间ν＝ ［ａｏ１，ｂｏ ］ １的距离． １．４．２ 权系数根据各投标人投标报价数据，利用熵权法［１２］客观确定各不平衡报价评价指标权重系数ω ＝ （ω１，ω２，ω３，„，ωｍ）． １．５ 综合评判由式（４）计算得到各指标对各不平衡等级的关联度，由熵权法求得不平衡报价各评价指标的权值，将关联度与权值代入公式，求得各不平衡等级下的综合评判值： Ｋｏ ＝Σｍｉ＝１ωｉｋｉ（νｏ） （５） 经计算，求得各投标人投标报价对各不平衡等级的综合评判值，取式（５）计算得到综合评判值的优度值ＫＯ＊ ＝ ｍａｘＫｏ，｛ｏ＝１，２„，ｎ｝，用以评判各投标人投标报价的不平衡级别． １．６ 综合评分法评价为合理地表示投标人投标报价的不平衡性，直观地表示评判结果，需按综合不平衡度大小对其进行排序．首先对综合评判值进行规范化处理，然后按不同的不平衡级别分别赋分，即令各不平衡级的分值为ｅｏ ＝ （ｅ１，ｅ２，„，ｅｎ），求得不平衡度综合评分，最后按照评分结果进行排序． １．６．１ 综合评判值的规范化处理采用标准０－１变换方法对综合评判值进行规范化处理，其中合理报价区间的数值属性为效益型，其余区间为成本型． 效益型属性：ｋｒｏ ＝ Ｋｒｏ －ＫｍｉｎｏＫｍａｘｏ －Ｋｍｉｎｏ（６） 成本型属性：ｋｒｏ ＝ Ｋｍａｘｏ －ＫｒｏＫｍａｘｏ －Ｋｍｉｎｏ（７） ｒ为投标人数，Ｋｒｏ为各投标人投标报价在不同级别下综合评判值． １．６．２ 不平衡度综合评分根据综合评判值的规范化数据，结合各等级分值求得不平衡度综合评分： Ｆｒ ＝Σｎｏ＝１ｅｏｋｒｏ （８） 按不平衡度综合评分对各个投标人进行排序，根据排序结果对不平衡报价进行识别，即Ｆｒ值越大，不平衡度越小，投标报价的越相对均衡；反之亦然． ２ 实例应用某市某小区１６＃住宅楼项目采用公开招标的形式面向社会招标，该工程建筑面积为８３２７． ９１ｍ２ ；结构形式为剪力墙结构；地上１１层，地下２层；筏板基础；其抗震设防烈度为７度；耐火等级为储藏室一级，标准层二级；耐久年限为５０年． ２．１ 评价指标体系与投标报价数据本次招标共有４家企业通过资格审查，其审核结果显示：该４家投标人的投标总价相差较小，难以辨识各投标人投标总价的合理性，但部分分部分项工程报价差异明显，显著存在不平衡报价行为．本文将影响工程造价的各主要分部分项工程作为不平衡报价评价指标，委托造价咨询单位以社会平均先进水平为基准，编制主要工程量清单综合单价分析表，并将该综合单价作为不平衡报价评价基点．评价指标和投标人主要工程工程量清单报价见表１． ２．２ 不平衡等级与阈值工程建造成本受施工工艺、材料价格变动等影响较大，致使各投标人对同一分部分项工程报价存在不同程度的差异．一般认为，分部分项工程投标报价浮动的合理区间为评价基点的±１０％，较不平衡报价区间为±（１０％～３０％），不平衡报价区间为±（３０％～５０％），报价高于评价基点±５０％属恶意竞标行为，应在招标文件中予以说明，若存在该种情况应予以拒标．本文以基准价为基础，根据各分部分项工程报价浮动区间，确定５个不平衡报价等级，见表２． 在不平衡报价指标体系和不平衡等级的基础上，构建不平衡报价识别的定量参照系用以衡量不平衡报价程度，即确定各指标于不同不平衡等级下的阈值区间．以指标１．１挖土方为例，其评价基点为２１．０５，与｛低报价较低报价合理报价较高报价高报价｝五个不平衡级别相对应的阈值区间为｛［１０．５３，１４．７４）［１４．７４，１８．９５）［１８．９５，２３．１６］（２３．１６，２７．３７］（２７．３７，３１．５８］｝．同理，可得各衡量指标阈值区间．__２．３ 指标权重确定根据表１中各投标人投标报价数据，利用熵权法客观确定各不平衡报价评价指标权重系数，其权重值见表１． ２．４ 综合关联度值计算及评判利用式（４）可分别计算得不平衡报价各评价指标在各不平衡级别下的关联度值，根据表１中的各指标权重值和式（５）求得各投标人投标报价在不同衡量级别下的综合关联度值，依据优度值公式Ｋｏ＊＝ ｍａｘＫｏ ，｛ｏ＝１，２„，ｎ｝取得其不平衡报价评判结果，其结果见表３． 表２ 不平衡报价等级划分不平衡等级表征级别说明Ｉ 低报价对应的阈值区间为［５０％，７０％），显著低于评价基点． ＩＩ 较低报价对应的阈值区间为［７０％，９０％），与评价基点相比较低． ＩＩＩ 合理报价对应的阈值区间为［９０％，１１０％］，与评价基点相接近． ＩＶ 较高报价对应的阈值区间为（１１０％，１３０％］，与评价基点相比较高． Ｖ 高报价对应的阈值区间为（１３０％，１５０％］，显著高于评价基点． 注：阈值区间的确定以评价基点为基准． 表１ 不平衡报价评价指标和主要工程工程量清单报价元分部工程编号评价指标企业１ 企业２ 企业３ 企业４ 评价基点权重土石方工程１．１ 挖土方２８．０５ ２４．９１ ２０．３５ １９．８１ ２１．０５ ０．０５９８１．２ 回填方１３．９４ ９．１４ １１．０７ １４．８８ １２．６