我国排污权交易企业参与现状与对策研究

染 源排 放 交 易 的实 践进 行 了 总结 ； 是从 某 一 二
区域展开 ， 如代军等分析了湖北省实施排 污权交
易的障碍及 对策 ； 三是从具体 案例分析 展开 ，
如 陈 天一 通 过 介 绍 江 苏 省 一 个 异 交易笔 数达 ２９ ９９笔（ 包括一级市场和二级市场） 。其中发生在
ｔ ｅ ｓａｕ ｕ ｆｃ ｒ ｏａ ｅ ｐ ｒ ｃ ｐ ｔ ｎ ｉ ｍｉｓｏ ｓｔａ ｉｇ ｉ ｉ ａ ａ ｄ ｓｕ ｉｓｔ ｅ ｃ ｕ ｅ ｆｔ ｅ ｐ ｏ ｌｍｓ ｆ ｍ ｈ ｅ ｈ ｔ ｔｓ ｑ ｏｏ ｏ ｒｔ ａ ｔ ｉ ａｉ ｎ ｅ ｓｉｎ ｒｄ ｎ ｎ Ｃｈｎ ｎ ｔ ｄ ｅ ｈ ａ ｓ ｓ ｏ ｒ ｂｅ ｒ ｔ ｒ ｅ ｐ ｉ ｏ ｈ ｏ
升 企 业 能 力 这 三 个 方 面提 出 了对 策 建议 。
关键词 ： 污权交 易； 排 企业参与 ； 策建议 ； 政 市场机制 ； 企业决策
中图 分 类 号 ： １６ 文 献标 识码 ： Ｘ９ Ａ 文 章 编 号 ：０２— ７ ３ ２ １ ）６— ０ ５— ９ １０ ９ ５ （ ０２ ０ ０ １ ０
战略与 决策
我 国排 污权 交 易企业 参与现 状与 对策研 究
我 国排 污权 交 易 企业 参 与 现状 与对 策 研 究
朱皓云 ， 陈 旭
（ 电子科技 大学 经济与 管理 学院， 四川成都 ６０ ５ ） １０ ４
摘
要： 环境 问题是 关 系我 国可持 续发展的 关键 问题 ， 经济结构调整 工作 的重要 内容 。排 污权 交 易作为一 项 是
污权交易案例 对排污 权交易进行 了探讨 。 目 前 尚无文献从全国层 面 ， 从企业参与的角度进行 排污权交易的实践研究 ， 对于企业参 与度和排 污 权交易政策 的关 联性更少 有涉及 。张嫂 （ ０５ ２０ ）
表 ｌ 全 国试点地 区排污权交易笔数详情
浙江的交易笔数最多 ， １７ 笔 ； 为 ２４ 其次为安徽蚌埠 市节能评估排污权交易和储备 中心 ， 交易笔数 为
ｔａ ｓ ｃｉｎｓｗｅ ｅ ｆｗ ，ｗｈｃ ｅ ｏ ｓｙ ａｆ ｃｅ ｈｅｒ ｌ ｆｅ ｓ ｉｎ ｒｄｉ ｌｃ ． Ｔｈ ｓｐ ｐ ｒｃ ｍｐ ｅ ｅ ｓｖ ｌ ｎ ｌｚ ｓ ｒ ｎ ａ ｔ ｒ ｅ ｏ ｉｈ ｓ ｒ ｕ ｌ ｆｅ ｔｄ ｔ ｏ ｅｏ ｍｉｓｏ ｓｔａ ｎｇｐｏｉｙ ｉ ｉ ａ ｅ ｏ ｒ ｈ ｎ ｉｅｙ ａ ａｙ ｅ
央经济工作会议上 ， 政府强调我 国在 ２ １ 年调整 ０２
收稿 日期 ：０ ２— ２— ７ ２ １ ０ ２
修 回 日期 ：０ ２— ５—１ ２１ ０ ０
基金项 目： 教育部人文社会科学研 究青年基金项 目（ 目编号 ：１ Ｊ６ ０ ２ ， 项 １ Ｙ Ｃ ３０ ２） 四川省科技支撑计划项 目（ 目号 ：０ ２ Ｚ ０ ３ 项 ２ １Ｆ ０ ０ ） 作者简介 ： 朱皓云（９ ２一） 女 ， １７ ， 四川成都人 ， 电子科技大学经济与管理学院博士研究生 ， 研究方 向： 服务管理与绿 色供应链管理。
一
主体行为模式 ］ 。
本文认为， 排污权交易作为环境规制的一种 ， 通过政府政策法规——市场机制——企业 主体进
行传导 ， 每一个环节 的设计都会影响到企业 的决
策， 决定了企业是否会积极参与。因此 ， 本文把企 业参与排污权交易政策的决策对排污权交易政策 的反应函数 （ｍｓｏ ａｉ ａｔｎｆ ｃｏ ） ｅ ｉｉ ｔ ｄ ｇ ｅｃｏ ｎｔｎ 表示 ｓｎｒ ｎ ｒ ｉ ｕ ｉ
重要的环境 管理 市场化手段 ， 在我 国部分省 市进行 了试点 实践 ， 出现 了企 业参 与度低、 市场交 易量 少的 问题 ， 严
重影响 了排 污权 交易政策作用的发挥。本文全面分析 了我 国排 污权 交易的企业参与现状 ， 通过政府政 策、 市场
机制 、 企业决策三个环节研 究了产生问题的原 因， 以提 高企业参与度为 目的 ， 完善政府职能 ， 从 健全 市场机制 ， 提
二、 已有 的研究 成果及 分析框 架
场因素 ， 为企业内部 因素。 Ｃ 据此 ， 我们在分析我 国企业参与现状和问题
的基础上， 通过这三方面因素来研究问题 的原因， 并从这三个方面 ， 通过一系列对策建议 ， 帮助企 来 业通过创新补偿和先动优势来获得盈利 ， 达到企 业主动参与的 目的， 以此来推动 我国排污权交易 的有效实施。 三、 我国排污权交易企业参与现状 （ 交易笔数 一） 根据对全 国排污权交易情况 的调查 与统计 ，
ａ ｅ ｓｎｌ ｉ ｏ ｒ ｅｔ ｏｃ ｓ ｍ ｒ ｔ ｅ ａｉ ｓ ｃ ｐｒ ｅ ｅ ｓｎ ｍ ｋ ｇ ａ ｄ ｎｔ ｅ ｙ ｆｎｉｎ ｓ ｃ ｃ ｄ ｇ ｖ ｎ ｎ ｐｌｉ ， ａ ｅｍ ｃ ｎ ｍ ， ｏ ｏ ｔｄｃｉ — ａｉ ｓ ｅｈｏ ｖｏ— ｐ ｔｉ ｕ ｎ ｇ ｅ ｍ ｉｅ ｋ ｈ ｓ ｒ ａ ｉｏ ｎ ｂ ｅ ｏ ｈ ｔ ｒ ｏｅ ｒ
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中国软科 学 ２ １ ０ ２年第 ６期
排污权交易作为一种重要的环境管理市场化 手段 ， ０ 自２ 世纪 ７ ０年代就开始在美国等 国家开始 实施 ， 其作用也得到 了实践 的证明。我国从 ８ ０年 代中期开始， 至今 已有浙江 、 江苏 、 湖南 等 １ ９个省 市相继开展 了排污权交 易试点工作 ， 还有其他省
ｍｅ ｔｌｒｇ ｌ ｔ ｎ ｃ ｎ ｕ ｔ ｎ ｈ ｎ ｉ ｒ ｅ ｒ ｖ ｏ ｏ ａｅ ｐ ｒ ｃｐ ｔ ｎ， ｏ ｎ ｅ ｍｅ ｕ ｅ ｎ ｕ ｇ ｓｉｎ ｒ ｕ ｎ ａ ｅ ｕ ａｉ ｏ ｄ ｃ ｉ ．Ｔ ｅ ｏ ｄ ｒｔ ｉ ｏ ｅ ｃ ｒ ｒ ｔ ａ ｔ ｉａ ｉ ｏ ｏ ｎ ｏ ｍｐ ｐ ｉ ｏ ｃ ｕ ｔｒ ａ ｒ ｓａ ｄ ｓ ｇ ｅ ｔ ｓａ ｅ ｐ ｔ ｓ ｏ ｆ ｒ ｒ ｏ ｔ ｅ ｆｌ ｗ ｎ ｓ ｅ ｔ ： ｏ ｌｔ ｇ ｇ ｖ ｒ ｍｅ ｔ ｕ ｃｉｎ ，ｉ ｒ ｖ ｎ ｈ ｒ ｅ ｃ ａ ｉｍｓ ｅ ｈ ｎ ｉ ｇｃ ｒ ｏｗａ ｄ ｆ ｍ ｈ ｌ ｉ ｇａ ｐ ｃｓ ｃ ｍｐ ｅｉ ｏ ｅ ｒ ｏｏ ｎ ｎ ｎ ｎ ｔ ｓ ｍｐ ｏ ｉ ｇｔ ｅ ｍａ ｋ ｔ ｆ ｏ ｍｅ ｈ ｎ ｓ ， ｎ ａ ｃｎ ｏ —
Ｓａｕ ｏａ ｄＩ ｒｖ ｍｅ ｔ ｆＣ ｒ ｏａｅＰ ｒ ｃ ａ ｏ ｆ ｍｉ ｉｎ ｒ ｄｎ ｈｎ ｔｔｓ Ｑｕ ｎ ｍｐ ｏ ｅ ｎ ｏ ｐ ｒｔ ａｔ ｉ ｔ ｎｏ ｓ ｏ ｓＴ ａ ｉｇｉ Ｃ ｉａ ｏ ｉｐ ｉ Ｅ ｓ ｎ
ＺＨＵ ｏ—ｙ ｎ， Ｈａ ｕ ＣＨＥＮ Ｘｕ
ｍ ａ ｎｇ ｋｉ
一
、
引言
经济结构 的工作 中， 要着力加强 自主创新 和节能
环境 恶 化 已经 成 为 制 约 我 国经济 发 展 、 响 影
减排 ， 强化节能减排政策引导 ， 加快建立节能减排
市场机制 。在此 背景下 ， 环境管 理的市场化手段
显得 尤 为重要 。
国家安全的重大问题 。在 ２ １ 年 ｌ 月 召开 的中 ０１ ２
（ｃｏｌｆＭａ ａｅ ｅｔ ｎ ｃｎｍｃ，Ｕ ｉ ｒｔ ｏ ｌ ｔ ｎｃＳｉ ｃ Ｓｈｏ ｏ ｎｇ ｍ ｎ ｄＥ ｏｏ ｉ ａ ｓ ｎｖ ｓｙｆ Ｅｅ ｒ ｉ ｃ ｎｅ ｅｉ ｃｏ ｅ ＆ Ｔｃｎｌ ｙｏ Ｃ ｉａ Ｃ ｅｇ ｕ６ ０ ５ ， ｈｎ ） ｅｈ ｏ ｈｎ ， ｈｎ ｄ １０ ４ Ｃ ｉ ｏ ｇ ｆ ａ
１０ ００笔 ； 重庆市排污权交易管理 中心的交易笔数 ， 为 １１ １ 笔 。如表 １ 所示。
① 数据来源 ： 根据各省市公布的数据整理计算获得。 ② 数据来源 为各省市公布 的排污权交易笔数 。
ｐ ａ ｅ ｃ ｐａ ｉｙ ｏｒｔ ａ ｃｔ ．
Ｋｅ ｒ ｓ ｍｉ ｉｎ ｒ ｄｎ ；ｃ ｒ ｏ ａｅｐ ｒ ｃ ｐ ｔ ｎ ｏ ｅｎ ｎ ｏｉ ｉｓ ｍａ ｋ ｔｍｅ ｈ ｎ ｓ ；ｃ ｒ ｏ ａｅ ｄ ｃｓｏ ｙ ｗｏ ｄ ：ｅ ｓ ｏ ｓ ｔ ｉ ｇ ｏ ｒｔ ａｔ ｉ ａｉ ；ｇ ｖ ｒ ｍｅ ｔｐ ｌ ｅ ； ｒ ｅ ｃ ａ ｉｍｓ ｏｐ ｒｔ ｅ ｉｉｎ— ｓ ａ ｐ ｉ ｏ ｃ
市在积极筹备 中。但在 多年 的试点实践 中， 大多
数试点地区企业间的交 易非 常少 ， 有的几笔交 仅
易也主要是 由政府牵线搭桥完成 的， 排污权交易
呈现出“ 试点地 区多、 企业交易少 ” 的问题。截止 到 ２ １ 年 ， 国企业之间的完成的排污权交易仅 ０１ 全 为 ２９ 笔 ， ９８ 且大部 分集 中在 少数 的几个地 区。 在缺乏企业主动参与的现状下， 排污权交易作为
在其文章 中， 以新古典经济理论 中利润最大化决 策模型为理论起点 ， 探讨 了环境规制对企业行 为 和企业竞争力 的影响 ， 认为企业 在环境 规制 下 ，
可以通过创新 补偿和先 动优势 弥补环境管 理 的
成本甚至盈利 ， 环境规制传导机制是环境政策能
够影 响企业决策的重要因素 ， 即从环境规制的制 定到实施一 系列 过程都 必须充分考 虑各种 企业
从 ２０ ０２年最初 实 施排 污 权 交 易 到 ２ １ ０ １年 １ １月 ，
我 国大部分试 点地 区实施 排污权交 易的时
间并不长 ， 关于实践方 面的研究大都 出现在近两
年， 并主要集 中于 以下几个方 面。一是从不 同污
染源的实践情 况展开 ， 如王毅刚等 在其著作 《 碳 排放交易制度 的 中国道路》 对我 国不 同的污 中，
如下 ：
ＥＴ ＲＦ ＝厂ａ ｂｃ 。其 中 ａ （ ，，） 为政策因素 ， ｂ为市
．
种市场经济手段和政府经济政策 ， 不仅是“ 市场 本文全面分析了我国排污权交易 的企业参与
失灵” 也是“ ， 政府失灵” 。
现状 ， 根据环 境规制 的传导 理论 ， 通过从 政府政 策、 市场机制 、 企业决策三个环节研究 了产生问题 的原因 ， 以提高企业参与度为 目的， 根据机制设计 的原理 ， 从完善政府职能 ， 健全市场机制 ， 提升企 业能力这三个方面提出了对策建议 。