上海市市管国有企业董事会建设指导意见(试行)

省属国有企业董事会组建实施方案

一、前言

省属国有企业的董事会组建是深化国有企业改革的重要举措之一。本实施方案旨在规范省属国有企业董事会的组建程序和基本制度，推进企业法治化建设。

二、组建原则

(1) 坚持政企分开，遵循市场经济规律，实行经营和管理权分离；

(2) 坚持科学选人，注重专业能力和管理经验，兼顾企业需要和股东意愿；

(3) 坚持制度设计，完善组织架构和权责清单，确保各级机构职责分明、有效运转；

(4) 坚持法治化管理，落实法人治理责任，严格依法依规运行。

三、组建程序

（1）召开股东大会并通过关于成立董事会的决议；

（2）成立筹备组，拟定董事会组建方案；

（3）政府有关部门审核，并报省政府批准； （4）成立临时董事会，选举产生第一届董事会成员，任期三年；

（5）编制董事会基本管理制度，明确机构设置、职责、工作程序、决策程序等；

（6）建立董事会办公室及配套机构，健全信息披露、内部控制等管理制度；

（7）定期评估董事会工作，做好调整和完善工作。

四、组建基本制度

（1）明确董事会的权利、职责、权限，并与高管团队协同工作；

（2）建立董事会决策制度，明确董事、高管参会和表决程序；

（3）建立董事会财务决策制度，健全资金预算、审计、风险防范等制度；

（4）建立董事会监督制度，强化审计、内部控制、合规管理等监管程序；

（5）建立董事会薪酬制度，明确薪酬激励与企业业绩挂钩的原则。

五、总结 本实施方案的出台，标志着省属国有企业董事会组建工作迈入了实质性阶段。未来，我们将按照方案要求，不断完善和加强董事会的建设，推动企业良性发展和治理现代化进程。

《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》文章

在上海市市管国有企业（以下简称“市管国企”）的治理结构中，外部董事扮演着至关重要的角色。他们作为独立的监管者和决策者，对于市管国企的经营和管理具有举足轻重的影响。上海市政府出台了《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》，以明确外部董事的责权利，并提升他们在市管国企中的监督和决策作用。

本指引的出台，旨在进一步规范外部董事的履职行为，加强对市管国企的监督，提升市管国企的治理水平，推动国有企业改革和发展。

指引明确了外部董事的基本职责，主要包括：参与公司重大决策，审议重大经营活动，监督公司经营管理，保护国家利益和社会公共利益等。这些职责的明确化有助于外部董事更好地发挥自身优势，切实履行监督职责，确保市管国企的合法合规经营。

指引强调了外部董事的独立性和公正性。外部董事作为独立监管者，应当保持独立思考和客观公正，不受利益集团干扰，坚决维护公司及全体股东的利益。这一点对于避免利益冲突，保障市管国企的健康发展具有十分重要的意义。

指引还对外部董事的任职资格和遴选程序进行了细致的规定，包括专业背景、从业经验、诚信记录等方面的要求。这些规定不仅有助于提升外部董事的整体素质，也能够保障市管国企的长期利益。

在实际履职过程中，外部董事需要充分了解市管国企的经营状况、发展战略和内部管理，努力提升自身专业素养，积极参与公司治理和决策，为市管国企的长远发展贡献智慧和力量。外部董事还应当关注和支持国有企业改革政策，积极推动市管国企的市场化、法治化和国际化发展。

作为一个从业多年的企业管理专家，我对《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》充满信心。这一指引的出台不仅有助于规范市管国企的治理结构，促进国有企业的健康发展，也能够吸引更多优秀的外部董事加入国企，为国企改革注入新鲜血液和活力。

《上海市市管国有企业外部董事履职指引2023》的颁布，标志着国有企业治理结构的不断完善和市场化改革的不断深化。我相信，在政府部门和社会各界共同努力下，市管国企一定能够迎来全新的发展机遇和挑战。上海市市管国有企业外部董事履职指引2023的颁布，意味着外部董事在市管国企中的角色将更加受到重视。外部董事作为独立监管者和决策者，需要具备一定的专业素养和道德操守，以确保市管国企的合法合规经营，并为国有企业的改革和发展贡献智慧和力量。

完善国有企业法人治理结构的指导意见

一、完善董事会职责和功能

董事会是国有企业的决策机构，负责企业的战略决策和监督管理层执行。应进一步明确董事会的职责，强化其对企业的领导和决策能力，确保企业决策的科学性和有效性。

二、健全董事会运作机制

董事会运作机制是保障其正常运转的基础。应建立健全的董事会运作制度，明确董事会议事规则、决策程序和责任追究机制，提高董事会的运作效率和决策水平。

三、优化董事会构成

优化董事会构成是提高其决策能力和监督水平的关键。应注重董事的专业素质和经验背景，选拔具有战略眼光、管理能力和行业经验的人才进入董事会，提高董事会的整体素质。

四、建立董事会专门委员会

建立董事会专门委员会可以加强董事会的专业性和独立性。应设立审计、战略、提名、薪酬等专门委员会，负责企业重要事项的审议和决策，提高董事会决策的科学性和公正性。

五、加强董事会与高级管理层的沟通

董事会与高级管理层之间的沟通是实现有效决策的重要环节。应建立健全的沟通机制，明确沟通内容、方式和频率，促进双方之间的信息交流和协同合作。

六、规范董事会决策程序

规范董事会决策程序可以提高决策质量和效率。应制定详细的决策流程，包括议案的提出、审查、讨论和表决等环节，确保决策过程规范、透明。

七、完善董事会考核与评价机制

完善董事会考核与评价机制可以促进董事履职尽责。应制定科学的考核标准和方法，定期对董事进行绩效评估，并将评价结果作为其任免和奖惩的重要依据。 八、提升董事会秘书素质和能力

董事会秘书作为董事会的重要助手，应具备较高的专业素质和能力。应加强对董事会秘书的培训和教育，提高其组织协调、信息披露和公关处理等能力。

九、加强董事会文化建设

董事会文化建设可以提升董事会的凝聚力和向心力。应树立正确的价值观和文化理念，加强团队合作和诚信意识，培养董事的责任感和使命感。

十、完善监事会监督机制

监事会是国有企业的监督机构，负责对董事会和高管层的履职行为进行监督。应进一步明确监事会的职责和权力，建立健全的监督制度，提高监事会的监督效果和威慑力。

上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单(试行)》的通知

文章属性

• 【制定机关】上海市国有资产监督管理委员会

• 【公布日期】2014.06.30

• 【字 号】沪国资委法规[2014]164号

• 【施行日期】2014.06.30

• 【效力等级】地方规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】机关工作

正文

上海市国有资产监督管理委员会关于印发《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（试行）》的通知

（沪国资委法规﹝2014﹞164号）

各委管企业、各委托监管单位、各区县国资委：

为进一步贯彻落实十八届三中全会以及《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》精神，坚持以市场化为导向，以管资本为主履行出资人职责，《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（试行）》已经市国资委第8次主任办公会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

《上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（试行）》（以下简称《履职清单》）执行过程中，应注意以下几点：

1、履职清单确定的是市国资委在管好资本、服务企业方面的事项范围，包括主动履职事项和相关审批事项。

2、履职清单内事项的操作依照相关法律法规及国资监管规定执行；履职清单外的企业日常经营管理事项，由企业依照相关法律法规、国资监管规定及公司章程自主决策。 3、履职清单内部分事项的管理措施，对规范董事会建设的企业作了特殊规定。符合条件的企业可以提出申请，经认可后通过公司章程修改授权董事会。

4、企业集团应抓紧完善法人治理结构、建立健全企业内部决策、经营管理及责任追究制度。

5、履职清单内的相关事项及管理措施将依照法律法规及相关国资监管制度的调整而进行相应调整。新规定未出台前，仍按原有规定执行；新规定出台后，按照新规定执行，市国资委将及时对履职清单及相关办事指引进行调整。

各企业在执行过程中遇到问题的，应及时向市国资委反映。