2010年十二月份证券从业一点通

2010年证券从业资格证考试真题

D

易所，其所在地是( )。

A.纽约

B.伦敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

标准答案： d

解 析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

标准答案： d

解 析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、 反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。

A.净资本

B.净利润

C.票面利率

D.交易价格

标准答案： a

解 析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

5、 ( )是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司

B.中国国际金融有限公司

C.QFII

D.QDII

标准答案： a

解 析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本

金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

6、 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应与账面价值相等

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

标准答案： c

解 析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的

一、单选题：

1、股票市场价格的最直接影响因素是 通过作用于该因素而影响股票价格。

A：供求关系

B:公司经营状况

C:宏观经济因素

D:政治因素

标准答案：a

2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是 。

A:证权证券

B:要式证券

C:资本证券

D:有价证券

标准答案：c

3、每股收益等于。

A：公司净利润出除以发行在外的总股数

B：公司净利润除以净资产

C:公司总利润除以发行在外的总股数 D：公司总利润除以净资产

标准答案：a

4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 。

A：未上市流通股份和已上市流通股份

B：有限售条件股份和无限售条件股份

C：外资股和内资股

D：普通股票和优先股票

标准答案:b

5、股票的内在价值是 。

A：评估价值

B:股票价值

C：股票面值

D:股票未来收益的现值

标准答案：d

6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A:3 B:5

C：10

D：15

标准答案:b

7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是 。

A:优先股股东，债权人,普通股股东

B：债权人，优先股股东,普通股股东

C：优先股股东，普通股股东,债权人

D:普通股股东，债权人，优先股股东

标准答案：b

8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。

A：25％

B：35％

C：45%

D:55％ 标准答案：a

9、最常见的公司竞争力分析框架是 。

A:迈波特五力模型

2010年最新证券从业资格考及答案知识大全

第一篇：2010年最新证券从业资格考及答案知识大全

1、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件

2、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势

3、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

5、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

6、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书 B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

7、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

证券从业资格考试试题（2010年）

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。

A．书面凭证

B．法律凭证

C．收入凭证

D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。

A．交易的对象

B．交易的性质

C．交易的期限

D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。

A．场外交易市场

B．有形市场

C．第三市场

D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。

A．纽约

B．伦敦

C．巴黎

D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。

A．上海证券交易所

B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所

D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。

A．始终是审批制

B．由审批制到核准制

C．始终是核准制

D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会

B．证券业协会

C．交易所监督部

D．证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。

A．证券交易所

B．证券业协会

C．证监会

D．证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于（ ）管辖。

A．中国人民银行

B．国务院

C．人大常委会 D．国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。

A．普通股票

B．优先股票

C．银行债权

D．普通债权

11、股票的理论价值是（ ）。

A．票面价值

B．帐面价值

C．清算价值

D．内在价值

12、20世纪早期，美国（ ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。