2011年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧重点

证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。

2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。

- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。

3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。

- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。

- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。

二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。

2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。

3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。

4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。

三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。

- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。

2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。

- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。

3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。

- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。

四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。

2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。

- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。

- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。

3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。

五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。

2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。

第一章证券市场概述(1-3)第一节证券与证券市场1ﻫ、证券就是指用以证明或设定权利所做成得书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有得特定权益,或证明其曾经发生过得行为、证券得票面要素主要为四个:第一,持有人;第二,证券得标得物;第三,标得物得价值;第四,权利。

证券得两个基本特征为:第一,法律特征;第二,书面特征。

ﻫ有价证券就是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让与买卖得所有权或债券凭证。

有价证券本身没有价值,但由于代表了一定得权益,所以有交易价格。

有价证券可分为:商品证券、货币证券与资本证券、有价证券得特征:第一,证券得产权性;第二,证券得收益性;第三,证券得流通性;第四,证券得风险性。

有价证券得功能:第一,筹资功能,就是指为经济得发展筹集资本;第二,配置资本得功能,就是指通过有价证券得发行与交易,按利润最大化得要求对资本进行分配。

ﻫ２、证券市场就是股票、债券、投资基金等有价证券发行与交易得场所。

它得三个显著特征就是:第一,证券市场就是价值直接交换得场所;第二,证券市场就是财产权利直接交换得场所;第三,证券市场就是风险直接交换得场所。

从纵向来划分,证券市场可以分一级市场与二级市场、从横向来划分,又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3ﻫ、证券市场就是社会化大生产与商品经济发展到一定阶段得产物。

今年来证券市场有着全新得特征:第一,金融证券化;第二,证券投资法人化;第三,证券交易多样化;第四,证券市场自由化;第五,证券市场国际化;第六,证券市场电脑化。

证券市场得四大趋势为:第一,金融创新进一步深化;第二,发展中国家与地区得证券市场国际化将有较大发展;第三,证券交易所得合并与上市;第四,证券市场得网络化发展趋势。

纵观十年来我国证券市场得发展历程,它得特点为:第一,市场发展日益规范有序;第二,证券发行规模逐年扩大,品种结构日趋合理;第三,机构投资者得队伍逐渐壮大;第四,监督手段法制化、第二节证券市场得参与者1、证券发行人,就是指为筹措资金而发行债券、股票等证券得政府及其机构、金融机构、公司与企业。

证券从业资格重点知识点证券从业资格考试是从业人员在证券行业相关岗位上必备的资格认证，它对从业人员的专业知识、法律法规等方面有着严格的要求。

为了帮助考生更好地备考，本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点，以期对考生能够提供参考和帮助。

一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指通过交易证券进行融资和投资的市场。

其主要功能包括资金融通、风险管理、价值发现和资源配置等。

2. 证券市场的分类证券市场可分为一级市场和二级市场。

一级市场是指新股发行和增发等首次发行证券的市场，而二级市场是指投资者交易现有证券的市场。

3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行人、投资者、交易所和证券服务机构等。

4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）和交易所等。

二、证券基础知识1. 证券的定义和分类证券是指可以以货币形式交易的权益凭证，主要包括股票、债券和基金等。

2. 股票的特点和种类股票是指股份公司以集合形式发行、代表股东的所有权证明，可分为普通股和优先股等。

3. 债券的特点和种类债券是指债权人与债务人之间以书面形式签订的债权凭证，可分为公司债券、政府债券和企业债券等。

4. 基金的特点和种类基金是指由基金管理公司设立并管理的集合投资工具，可分为证券投资基金、货币市场基金和私募基金等。

三、证券投资业务知识1. 证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益的平衡、分散投资、长期投资和价值投资等。

2. 投资组合理论投资组合理论是针对证券投资中风险与收益之间的权衡关系而建立的一种理论框架，主要包括资产配置、证券选择和市场时机等要素。

3. 投资分析方法投资分析方法包括基本面分析、技术分析和消息面分析等，用于评估证券的价值和未来走势。

4. 证券交易的基本流程与策略证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合和成交确认等环节，而交易策略包括价值投资策略、趋势投资策略和波段投资策略等。

证券从业的复习重点归纳总结回顾总结 一、证券市场的基本概念及分类 1. 证券市场的概念和特点 2. 证券市场的分类及组织形式 3. 证券市场的基本功能和作用 4. 证券市场参与主体的分类与职责 二、证券投资基本知识 1. 证券投资的概念和特点 2. 证券投资的目标和原则 3. 证券投资分析方法与技巧 三、证券法律法规 1. 证券法律法规的分类及特点 2. 证券法律法规的适用原则和范围 3. 证券法律法规的主要内容和要求 四、证券市场运作机制 1. 证券交易的基本流程 2. 证券市场的交易制度和场内交易方式 3. 证券市场的交易规则和风险控制措施 五、证券投资基金 1. 证券投资基金的概念和分类 2. 证券投资基金的运作模式和特点 3. 证券投资基金的投资策略和管理方式 六、证券公司经营管理 1. 证券公司的组织架构和职能划分 2. 证券公司的业务范围和经营方式 3. 证券公司的风险管理和监督措施 七、证券从业人员的职业道德和行为规范 1. 证券从业人员的基本素质与职业操守 2. 证券从业人员的禁止行为和惩戒措施 八、证券从业考试重点及备考技巧 1. 证券从业考试的目标和要求 2. 证券从业考试的重点内容总结 3. 证券从业考试的备考技巧和注意事项 结语： 本文对证券从业的复习重点进行了归纳总结回顾，从证券市场的基本概念和分类、证券投资基本知识、证券法律法规、证券市场运作机制、证券投资基金、证券公司经营管理、证券从业人员的职业道德和行为规范、证券从业考试重点及备考技巧等多个方面进行了详细介绍。希望本文能够对广大证券从业人员的学习和复习工作提供指导和帮助，使大家能够更好地掌握证券市场的相关知识，顺利通过证券从业考试，为投资者提供更优质的服务。