TS16949审核员标准教材

DESIGN RESPONSIBILITY 设计职责
设计职责: 对于设计职责只允许有两个可选项 Organization responsibility (including subcontracted design) 组织包含设计职责(包括分承包方的设计)
Customer responsibility(顾客有设计职责)
Audit team leader shall prepare the audit plan prior to site visit and communicate it to the organization. 审核小组组长应在现场审核之前准备好审核计划，并与组织就审 核计划进行沟通。
Prepare monthly audit schedule 准备月度审核计 划
Rules for auditng ISO/TS16949
Phase description 阶段描述 What 做什么
DESIGN RESPONSIBILITY:n only 2 options are permitted:
Phase description 阶段描述
2. Audit planning 审核计划
What 做什么
The CB shall comply with specified requirements for on-site audit days considering: 审核机构应按照现场审核天数的特定要 求来计算并同时考虑以下条款 Number of employees including all staff and all shifts for all activities on the site(see audit days table in Annex 3) 现场生产活动所拥有的员工数量包括所有的员工和所有的班次（ 参见附录3的审核时间表） The initial audit shall be completed within a 3 months period from the document review. Multiple visits for initial audit are not permitted. 初始审核应该在文件评审开始的三个月内完成。增加 初始审核的访问次数是不允许。 The CB shall comply with the audit team requirements according to the “ Rules for the automotive certification scheme for ISO/TS 16949:2002”, section 3, and Annexes 2 and 3 and : 审核机构应按照“ ISO/TS 16949：2002中的汽车行业审核计划 导则，第三章，附录2与附录3来确定审核小组的要求

CCAA ISO/TS16949审核员确认方案一、目的为满足国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（总局令2004年第61号）第六条“属于认证及认证培训、咨询新领域、国家尚未建立执业资格注册制度的，由相应认证及认证培训、咨询机构建立执业人员评价制度，并统一向中国认证人员与培训机构国家认可委员会申请办理相关人员执业资格的确认，未经确认的，不得从事相关活动”的要求，落实中国认证认可协会（CCAA）与国际汽车推动组（IATF）关于支持IATF ISO/TS16949审核员在中国合法从事认证活动谅解备忘录有关事项，CCAA根据《新领域认证及认证培训、咨询人员确认程序规则》相关要求，制定本确认方案。

二、确认范围本确认方案适用于已获得IATF ISO/TS16949审核员资格,拟在中国境内从事ISO/TS16949认证审核活动的境内外人员。

三、确认要求(一)申请人应具有IATF ISO/TS16949审核员资格；(二)申请人应具有质量管理体系（QMS）审核员资格（不含实习），其中境内申请人应具有CCAA审核员注册资格，境外申请人应具有IATF承认的审核员资格；(三)申请人应仅受聘于一个认证机构在中国开展认证活动，该认证机构应经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准，并具有ISO/TS16949备案业务；(四)境外申请人应符合《外国人在中国就业管理规定》有关要求，其确认资格应与有效的就业许可或商务签证一同使用；(五)申请人应承诺遵守以下认证人员行为规范●遵守中国有关法律法规；●恪守职业道德，敬业诚信、客观公正；●不介入客户、委托方的冲突或利益竞争；●未经书面授权或法律要求，不得透露客户、委托方的商业、技术秘密；●不得诋毁、损害CCAA及其人员注册/确认过程的声誉；●对CCAA实施的与其确认资格有关的调查给予充分的合作。

四、确认过程（一）申报聘用申请人的认证机构应首先将确认申请送交IATF北京代表处进行审核员资格核定，再由IATF北京代表处统一向CCAA申报。

IATF16949:2016 内部审核员培训
■IATF■169■49 ■内审■■■■ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ■■■MB■18■6116■076■95 ■■■■■■刘双■旺
版权说明
所有阅读浏览本讲义的人员必须同意以下约定： 1.本讲义只限于接受培训的组织内部员工学习之用； 2.禁止向非接受培训的组织或人员提供任何形式的复制和传播； 3.禁止任何形式的修改，借用和张贴。
增强顾客满意，提高市场竞争力
提高质量
因较少重做，较少错误，较少延误， 以及更 适当的使用机器和材料的缘故， 使得成本降 低。
提高生产力 能以较好的质量及较低的价格争取市场 持续经营 提供更多的工作机会
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IATF16949:2009
汽车行业生产件和相关服务件的组织实施ISO9001：2015的特殊要求。 IATF16949= ISO9001：2015+汽车行业的特殊要求 解释： ——什么是生产件？ 指汽车的组成部分。不符合本要求但包含在内的顾客指定零件只有：灭火器、千斤 顶和地毯。 ——什么是相关服务件？ 指由OEM为维修用零件（包括修复件）的应用采购或发布的、根据OEM规范所制造 的部件。 ——售后市场零件：指并非由OEM为维修零件应用所采购或发布的备件，可能是、 也可能并非按照原始设备规范进行生产。只制造售后市场零件的现场没有资格进行 IATF16949认证。 ——适用范围 适用于整个汽车产业生产零部件与服务件的供应链， 包括整车厂。
关键点为生产的产品必须使用在汽车供应链中,即使其产品 可能有多种行业使用

豪情壮志扬帆远航11Ver A0培训老师：王小亮Oct. 16, 2018IATF16949：2016质量管理体系内审员培训教材豪情壮志扬帆远航2讲师：豪情壮志扬帆远航3IATF16949：2016条款特殊点IATF16949：2016标准的关注点？与ISO9001:2015标准的相同点，不同点？豪情壮志扬帆远航4质量体系审核审核：为获得客观证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的﹐独立的并形成文件的过程。

注:审核的基本要素包括由对被审核客体不承担责任的人员，按照程序对客体是否合格所做的确定。

（审核员不能审核自己的工作！）客体：可感知或可想象到的任何事物。

示例：产品、服务、过程、人员、组织、体系、资源。

豪情壮志扬帆远航5为什么要审核？◆过程管理PDC A ，执行和改进管理体系◆标准要求◆顾客和监管机构的要求豪情壮志扬帆远航6审核的分类—特征划分第一方审核—内部审核由公司内部进行的审核，企业自已审自已 第二方审核—外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行第三方审核（独立）—外部审核由外部独立的组织进行；提供符合标准要求的认证或注册豪情壮志扬帆远航7审核的分类—特征划分一体化审核—多个标准被一起审核时，称之为“一体化审核”Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000ISO9001&IATF16949：2016Eg:联合审核—当两个或两个以上的审核机构合作，共同审核一个受审核方时Eg:美国UKAS认可委EAQA认证机构&中国CNAB认可委CQC认证机构豪情壮志扬帆远航8审核的分类—属性划分内部审核：第一方审核、一体化审核 外部审核：第二方审核、第三方审核联合审核、一体化审核问题：第一、二、三方审核的目的和依据分别是什么？豪情壮志扬帆远航9审核的分类—体系成熟情况划分体系建立后的首次审核体系建立后的日常审核或定期审核体系建立后的认证监督审核豪情壮志扬帆远航10审核方比较项目第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方审核独立的第三方对组织体系审核执行者组织内部或聘请外部人员顾客自己或委托他人代表顾客第三方认证机构派出审核员审核目的推动内部改进选择、评定或控制供方认证注册审核准则(依据)适用的法律、法规及标准顾客指定的标准，组织质量管理体系文件顾客投诉顾客指定的产品标准和质量管理体系标准适用的法律法规组织适用的标准法规和标准；组织质量管理体系文件；顾客投诉审核范围可扩展到所有内部管理要求限于顾客关心的标准及要求限于申请的产品；豪情壮志扬帆远航11审核的特点1.被审核的QMS必须是正规的﹒2.审核必须是一种正式的活动﹒3.审核必须具有客观性、独立性、系统性.4.采用抽样方法.豪情壮志扬帆远航12审核的目的客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形： 管理体系是否符合质量体系标准的要求 （符合性）所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）豪情壮志扬帆远航13审核阶段准备 执行 报告效果跟进跟进10%准备40%执行40%报告10%豪情壮志扬帆远航14审核的策划与准备豪情壮志扬帆远航15审核准备 失败的准备，就是准备失败fail to prepare is prepare to fail 不打无准备之仗企业审核效果不彰根源在于准备工作的不充分豪情壮志扬帆远航16审核的基本流程审核准备与各部门主管沟通确定具体的时间、人员、审核安排等确定年度计划，经总经理批准确定内审小组编制内审计划编制内审检查表首次会议实施审核、发现有符合事实审核计划经批准后，通知各部门与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具不符合报告不符合报告限定整改日期，提出纠正措施，实施整改不符合整改跟踪、验证及评价对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。