Form 04-2-encn-管理体系审核报告S3-俊科-9001
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管 理 体 系 审 核 报 告
Management System Audit Report
Form 04-2 Issue 3 Rev 0 dated 21st January 2008 Page 1 of 4 公 司
Company 东莞俊科电子制品有限公司 MIC Ref. No 110604060
地 址
Address 中国广东省东莞市横沥镇村尾第二工业区 审核类型
Audit Type S3
联系人
Contact 杨嘉伦先生 职 位
Position 管理代表/品质主任 人 数
Employees 270 现 场
Site(s) 1
审核标准
Audit Criteria ISO9001:2000；应遵循的法律法规和其他要求；运作程序、规范
审核组长
Team Leader 张念华 审核员
Auditor
专 家
Expert
张念华 见 习
Trainee
审核日期
Audit Date 2009年01月05-06日 总审核人天
Total Man-day 1.5 复杂度
Complexity 中
推荐的认证范围
Recommended
Certification Scope 电子产品塑胶、五金件的加工；PCBA、音响和小家电的组装（产品外销） 行业代码
EAC/NACE 25.2 28.7 29.7 31.6
32.3 (14 17 18 19)
删减说明
Exclusion 删减7.3设计和开发；
CARs数量
No. of CARs CAT I 0 CAT II 1 CAT III (仅适用于监督审核)
CAT III (sury ONLY) 0
审核结论及推荐意见Audit Conclusion and Recommendation：
公司已按照ISO9001:2000标准的要求建立、实施并保持了质量管理体系，体系文件结构层次清晰，职责权限明确，于2006年建立和通过了ISO9001-2000的质量管理体系首次认证审核及第一\二次监督审核.
审核组对照审核准则，评价所收集的审核证据，并形成审核发现，认为：公司承诺遵守质量方针及质量目标，并持续改进公司的市场信誉和过程能力，各部门能够按照体系对各个过程所策划的目标和要求履行相应的职责，管理层对QMS体系继续给予重视，继续提升员工的质量意识/满足顾客要求的意识，完成规定的管理评审活动，未发生严重客户投诉和质量事故，各项质量管理活动基本处于受控状态。质量体系保持了基本有效的运作，基本具备实现质量方针/目标的能力，满足顾客要求的能力，体系运行满足标准要求。
现场获取的信息和审核指令中公司的名称、现场地址、活动区域、产品结构、加工活动、过程、人员规模和质量特性等基本一致；
本次审核，审核组未提出I类不符合,提出1个II类纠正措施要求，3个改进机会：
体系运行强项：
公司管理层较重视体系的运行。
II类纠正措施要求：
8.2.2 内部质量审核
改进机会：
- 建议公司建立系统的成本/效率的评估机制，进一步提高市场的竞争力 ；
- 建议公司强化文件/制度的执行力度.
- 建议公司关注体系运行的绩效,有效降低客户投诉/退货等.
推荐意见:
审核组在规定时间(1个月)内收到所提出的不符合项有效纠正的证明文件，并验证结果满意后，推荐继续注册 。
审核组长
Team Lead
日期
Date
客户代表
Client Representative
日期
Date
认可/项目办公室评估
Accredited / Scheme Office Review 日期
Date
审核目的Audit Objective：
为了定期对质量管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视并且确保认证周期内获得认证的管理体系能够有效运行.
管 理 体 系 审 核 报 告
Management System Audit Report
Form 04-2 Issue 3 Rev 0 dated 21st January 2008 Page 2 of 4 审核总结Audit Summary and Findings：
本次审核覆盖位于中国广东省东莞市横沥镇村尾第二工业区内的东莞俊科电子制品有限公司,包括：与电子产品塑胶、五金件的加工；PCBA、音响和小家电的组装（产品外销）等的加工有关的生产活动现场、办公活动现场及基础设施设备维修/保养活动现场等。
公司依据客户提供的样办/图纸等产品资料及目标市场的法规，打样经客户确认后进行加工生产(材料\检验标准基本客户提供)，不存在设计和开发活动，删减有效。
公司目前电泳/电镀/喷砂/喷粉等活动外包,依采购程序管理。
审核组通过巡视、直接访问有关部门和人员、审阅文件/记录、抽样和验证等方法对QMS体系的策划、运行有效性进行了评估，审核组按照审核计划安排实施ISO 9001:2000标准中除7.3 过程以外的生产/检验/人事/文控/管理层相关过程和要素，以及所有产品和过程涉及到的相关职能部门和现场，审核覆盖审核计划安排/要求。
有关方针的管理职责：
公司高层主持制定了质量方针，符合企业/行业特点，通过《质量手册》发放到各部门，还通过现场公告栏、厂牌、会议、内部网络等多种形式向员工/相关方介绍、宣传；基本得到理解和沟通。
人员能力、设备设施资源、工作环境提供方面：
公司资源配备基本充分，质量职责明确。识别了从事影响产品质量工作的岗位（啤机工、喷油、丝印工、锡炉焊接工、检验员、内审员、电工等），并明确其能力和任职要求。关注员工的质量意识的提高,通过新员工和年度在岗人员的培训加强员工对本职工作重要性的认识,现场抽查：员工基本了解本职工作对质量目标实现及满足客户要求的关联性和重要性.;
公司主要生产设备有：注塑机/冲床/丝印、移印机/锡炉/组装线等；公司明确规定和实施了维护和保养，设备运行状态基本满足要求。主要测量设备：卡尺、测厚计、磅秤等，公司测量设备通过内校/外校方式进行校验，目前基本按要求实施。
工作环境无特殊要求，加工现场管理有待强化。公司在一年的运作中，市场萎缩严重，经营较困难。
根据关键绩效目标和指标对管理体系绩效进行的监视、测量、报告和评价：
公司已建立了质量目标，基本体现了公司和行业的特点，包含了质量和成本方面的内容，并根据总目标要求分解到各职能部门，这些目标作为对过程有效评价的依据，品管部门进行月统计，管理评审会议对方针/目标达标情况进行分析/总结：基本实现达标。
管理体系和绩效中涉及到的法律法规遵守情况：
公司客户主要目标市场是欧洲，其产品主要配套于电子等产品的五金/塑胶部件及进行电子/音响/小家电的组装等，主要遵守客户、目标市场的ROHS CE等要求。客户部分有RoHS要求，公司目前100%对原材料/生产辅料供方提供环保协议和SGS测试报告及物料标识；客户/市场反馈/公司产品检验记录显示，客户/法规要求基本满足。
管理体系中主要过程的运作和控制：
公司对产品实现的过程识别和策划较为完整，识别过程—编制过程流程图//产品图纸/样板/制造单/作业指导书/操作规范，建立过程目标/过程责任人，规定/明确了生产过程中各级人员的职责、权限及接口关系、资源配置，并能够认真执行。
主要过程：
公司接单---业务跟单-----部分样品试做/送样确认/订单接受\评审---采购------生产（生产通知单）---半成品、成品检验---包装---交付—客户反馈—改进 ，公司目前部分产品表面处理（电镀/喷砂等）活动。
与客户有关的过程：该过程为公司的重点过程，公司以相关标准和样板/图纸、客户加工协议、环保协议等为目标进行打样—确认—量产，目前市场的开发以维持老客户/业务市场找单为准,订单直接由业务收集/下发，公司建立了市场(如印/客户/产品要求的收集\识别、顾客要求识别、评审的管理职能，对顾客的一般要求、特殊要求、技术要求等内容的识别/传递均分别进行了相应的可操作性规定，明确了打样过程的流程控制，实施中基本满足要求。
经现场验证，公司目前按照产品国家标准、客户要求进行打样—确认—加工,删减7.3要素合理.
生产过程：该过程为公司的关键过程, 流程: IQC检验—注塑—喷油—丝印----五金冲压---电子插件—波峰焊----组装----包装---检验---出货—包装---QA检验---交付；特殊过程为注塑/波峰焊过程,公司通过材料/工艺/设备/人员能力/首件确认等确认过程能力/产品符合性;其他生产工序公司设定了首件及制程巡检活动,工艺监控能力需要改善；
在生产全过程中，基本以“生产通知单”的方式清楚标识不同状态产品及转序前的批准，提供产品防护条件（防火/防尘/防潮/通风/等）。
检验过程：公司依据相关标准及客户提供资料图纸/检测标准/检测仪器（部分）等检验要求-制定相应的检验标准（缺陷分类/判定、外观、尺寸、材质、性能等）-抽样计划/方案-实施检验（来料检验、首件、制程巡检、成品检验），产品特性主要是：外观、尺寸、附着力、耐腐蚀、环保、结构、材质、功能、电性能（目前小家电等产品均为9V以下的DC
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Management System Audit Report
Form 04-2 Issue 3 Rev 0 dated 21st January 2008 Page 3 of 4 产品）等。
公司制定了《不合格品控制程序》，对检验过程/生产过程中的不良品进行有效的管理和处理并保留相关记录，并由品质部门进行数据统计，并分析寻找问题根源，从而进行改善。
公司确定了需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备，建立了过程，使监视和测量设备的配备能够满足/和覆盖测量类型/准确度要求，建立了计量仪器/设备清单及管理，规定检定周期/校准计划，目前均外校，并按要求实施。
公司文件目前由体系文件、外来文件、技术文件、ERP和质量记录系统组成，由文控部门管理，目前文件系统基本处于受控状态。
现场审核组针对客户要求、生产过程（产品要求/生产工艺等）及检验过程（原料检验及验证/工序检验/成品检验活动等）进行审核抽样并查看近一年的数据及分析，结果表明公司能够按照各过程要求实施.基本保证过程目标实现的能力。
内部审核和管理评审的策划和实施
公司规定每年进行两次内部审核,已制定审核计划，但未按计划要求实施2008年度内审，提出一个II类NCR。
公司规定每年进行一次管理评审,最近一次管理评审在2008.1.5进行, 管理评审准备工作较为充分,公司高层主持/参与,评审了QMS体系持续适宜性/充分性和有效性, 质量管理体系经过3年时间的运作，其框架/运行机制已形成，体系运行状况良好,但在评审的深入/充分/改进建议方面还须完善.
重要的顾客反馈信息及处理，包括顾客投诉及所采取的纠正措施：
公司业务通过客户来访/客户满意调查/客户投诉/日常电话、电邮等进行信息沟通和收集，并及时传达到相关部门，由业务进行跟踪；对于客户投诉信息，公司已建立客户投诉处理机制，其流程是：客户投诉—业务部门接收----品管部门受理（为每个客户建立数据档案/统计/分析）--纠正预防措施单：原因分析/提出纠正预防措施—业务反馈客户，现场抽样结果表明：客户投诉处理/反馈基本有效。
