GB50430和ISO9001核查表

ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007 Process Audit Record Company ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007过程审核记录 Ref No. Audit Type

Form 04-3-5a Issue 4 Rev 0 Page 1 of 17 Requirements 要求 Audit Summary 审核摘要

To describe the audit findings of key processes against the audit purpose 请根据审核目的描述主要过程的审核发现 Quality management system (clause 4): 质量管理体系（条款4）：

- Establish, document, implement and maintain a QMS and continually improve its effectiveness, processes (including any outsourced processes) needed for the QMS shall be determined - including the sequence and interaction of these processes, implemented, monitored, controlled and where necessary continually improved (clause 4.1) - 建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性，应确定、实施、监视、控制QMS所需要的过程（包含任何外包过程）以及它们的顺序和相互作用，必要时进行持续改进（条款4.1）

3.1.1 施工企业应结合自身特点和质量管理需要，建立质量管理体系并形成文件。 3.1.2施工企业应对质量管理体系中的各项活动进行策划。 3.1.3施工企业应检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果。

3.3.1最高管理者应对质量管理体系进行策划。策划的内容应包括： 1.质量管理活动、相互关系及活动顺序； 2.质量管理组织机构 3.质量管理制度 4.质量管理所需的资源。

3.3.2施工企业应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括： 1.质量方针和目标管理； 2.组织机构和职责 3.人力资源管理； 4.施工机具管理； 5.投标及合同管理； 6.建筑材料、构配件和设备管理； 7.分包管理； 8.工程项目施工质量管理； 9. 施工质量检查与验收； 10. 工程项目竣工交付使用后的服务； 11. 质量管理自查与评价； 12.质量信息管理和质量管理改进。 ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007 Process Audit Record Company ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007过程审核记录 Ref No. Audit Type

Form 04-3-5a Issue 4 Rev 0 Page 2 of 17 - The QMS documentation requirements shall include those items specified in clause 4.2.1 - QMS文件要求应包括条款4.2.1中规定的内容

- A quality manual shall be established and maintained in accordance with clause 4.2.2 - 应按照条款4.2.2建立和保持质量手册 3.3.3施工企业应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括： 1.质量方针和质量目标； 2.质量管理体系的说明； 3.质量管理制度； 4.质量管理制度的支持性文件； 5.质量管理的各项记录。

- A documented procedure shall be established to define the controls necessary for documents required by the QMS, these shall be controlled in accordance with clause 4.2.3 - 应编制形成文件的程序，以规定QMS所需文件的控制，同时应符合条款4.2.3的要求。 3.5.1施工企业应建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。 3.5.2施工企业的文件管理应符合下列规定： 1.文件在发布之前经过批准； 2.根据管理的需要对文件的适用性进行评审，必要时进行修改并重新批准发布； 3.明确并及时获得质量管理活动所需的法律、法规、标准和规范； 4.及时获取所需要文件的适用版本； 5.文件的内容应清晰明确； 6.确保各岗位员工明确其活动所依据的文件； 7.及时将作废文件撤出使用场所或加以标识。

- Records to provide evidence of conformity to requirements and of the effective operation of the QMS shall be controlled in accordance with clause 4.2.4 - 记录是用来提供符合要求和QMS有效运行的证据，应按照条款4.2.4对其进行控制

3.5.3施工企业应建立并实施记录管理制度，明确记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和出真知等要求。对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。 ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007 Process Audit Record Company ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007过程审核记录 Ref No. Audit Type

Form 04-3-5a Issue 4 Rev 0 Page 3 of 17 10.5.5施工企业应监理施工过程中的质量管理记录。施工记录应符合相关规定的要求。施工过程中的质量管理记录应包括： 1. 施工日记和专项施工记录； 2. 交底记录； 3. 上岗培训和岗位资格证明； 4. 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录； 5. 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录； 6. 监督检查和整改、复查记录； 7. 质量管理相关文件； 8. 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。

11.3.3施工企业应对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施。工程资料的形成应与工程进度同步。施工企业就好按规定及时向有关方移交相应资料。归档的工程资料应符合档案管理规定。 ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007 Process Audit Record Company ISO 9001:2008 & GB/T50430:2007过程审核记录 Ref No. Audit Type

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To describe the audit findings of key processes against the audit purpose 请根据审核目的描述主要过程的审核发现 Management responsibility (clause 5): 管理职责（条款5）

- Visible top management commitment to the development and implementation of the QMS shall be evident (clause 5.1) - 应提供最高管理层发展和实施质量管理体系承诺的证据（条款5.1）

- A customer focus philosophy shall be evident (clause 5.2) - 以顾客为焦点应得到证明（条款5.2）

- A quality policy shall be defined, documented, authorized, available, implemented, understood, reviewed and maintained (clause 5.3) - 应规定质量方针并形成文件予以批准，为公众所获取、并得到实施、理解、评审和保持（条款5.3） 3.2.1 施工企业应制定质量方针。质量方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。包括： 1.遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求； 2.在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满足程度，树立施工企业在市场中的良好形象； 3.追求质量管理改进，提高质量管理水平。

3.2.2施工企业的最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订。

- Measurable quality objectives shall be established at relevant functions and levels (clause 5.4.1) - 应在相关职能和层次上建立可测量的质量目标（条款5.4.1） 3.2.3施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平。 3.2.4施工企业应建立并实施质量目标管理制度。

- QMS planning shall be conducted in accordance with clause 5.4.2 - 应根据条款5.4.2对QMS进行策划

- responsibilities and authorities shall be defined and communicated (clause 5.5.1) - 职责和权限应予以规定并得到沟通（条款5.5.1）

4.1.1施工企业应明确质量管理体系的组织机构，配备响应质量管理人员，规定相应的职责和权限并形成文件。