承运人无单放货需承担法律责任,这几种情况可以免责

论海上货物运输中的无单放货提单这份源欧洲商人发明的单证，通过百年来的实践，习惯做法与改良已成为国际贸易与航运的基石[1]l。

近年来，无放货案件在海事审判中占据了当大的比重，成为海提单的焦点，人们对无单放行为的定性，责任及无单放货函的法律效力长期来争执不下，甚至有人认为“无放货几乎可以说是涉及与实问题最多的‘变态’海运行为之一”[2]弄清这个问题不仅对承人、货主、港口还是船货代理贸……一、正本提单交货的法依据（一）提单的法性质决定承运人应正本提单交货；1978年《汉堡规则》提单的定义做了如下阐述：”提单指用以证明海上运输契约由承运人接管或装载货，以及承运人保证据以交付货的单证。

”一方面提是货物的收据和运输合的证明。

承运人和托运人之间确了运输合同关系，运人便有义务完整无损地将货物交给提单上的收货人。

只要承运人将货物交付，正本提单持有人承运的责任尚未完结，运输合即未终止。

另一方面提单是物权凭证。

有观认为提单代表着提单下货物的所有权，在法律上有提单与具有货物的有权有同等的法律效力[3]提单的转让就表明货物所有的转移，提单持有人就是货物所有。

因此承运人必须凭正提单交付货物[4]。

以上观点实上曲解了“物权凭证”的含义，权凭证的核心特征不须任何正式让与或对债务人任通知即可转让，它只表彰货物有权与货物所有权无必然联系，权利渗于凭证，由此产生了最有商业重要性的只有向有人交付才能清偿的原[5]，正如Rix法官所说：Inmyjudgment，atrueownercannotintheabsenceofsomespecialarrangementobligeashipown ertodeliverhisgoodstohimwithoutpresentinghisbilloflading.”[6]即真正货方也必须退回提单能取货。

二）依正本提单交货构了一项国际惯例：凭正本提单提货已各国接受和公认的一项律制度，作为一项国际贸易惯，在航运实践中普遍得到遵循83年对外经贸部以通知的方式下发文件，允许以副本单出具保函提货，但是界普遍认为它不属于政的法规性文件，而具有协调作用的规范性文件，且只对国内船舶以及有关的专业部门发协调作用[7]，正本提单放货作为一项国际例仍应遵守。

•
《无单放货司法解释》第九条：承运人按照记名提单托运人的要求 中止运输、返还货物、变更到达地或者将货物交给其他收货人，持有 记名提单的收货人要求承运人承担无正本提单交付货物民事责任的， 人民法院不予支持。
• 《货代纠纷司法解释》第八条：货运代理企业接受契约托运人的委托 办理订舱事务，同时接受实际托运人的委托向承运人交付货物，实际 托运人请求货运代理企业交付其取得的提单、海运单或者其他运输单 证的，人民法院应予支持。
• 《最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若 干问题的规定》第十二条： • 向承运人实际交付货物并持有指示提单的托运人，虽然在正本 提单上没有载明其托运人身份，因承运人无正本提单交付货物， 要求承运人依据海上货物运输合同承担无正本提单交付货物民 事责任的，人民法院应予支持。
• 问：向承运人实际交付货物并持有记名提单的非记名托运人， 是否有权获得赔偿？幻灯片 5 （结合《无单放货司法解释》9条和《货代司法解释》8条-----结 论不明！）
②
外贸公司B （本案原告）
③
F指定了境外 无船承运人E 境外 无船承运人E
同 一 批 人
⑾ E无单放 货给F
⑤
⑨
C向B签发E的 house提单
B向C公司订 舱并交货
指定了国内操 ④ 作代理C公司
⑩ 电放保函放货给E
实际承运人D
实际承运人D根据
国内货代公司C （本案被告）
C以B名义向D ⑥ 订舱并交货 根据E的指示，C 向D出具电放保函
原告是否持有全套正本提单？
原告是否是提单记载的托运人？
原告是否是外贸代理？
• 原告厦门某外贸公司通过贸易中间商销售一票货物到意大利， 故委托被告某船东承运一票货物（1×40H）从厦门港至里耶卡 港（RIJEKA），货物品名为鞋类。船东签发了正本记名提单， 一式三份。货物到港后，船东目的港代理在未收回正本提单下， 直接放货给收货人，导致原告未收货款4万美金。 • 因原告其中一份正本提单已经交由贸易中间商持有，在流转中 丢失。原告手中只有两份正本提单。原告认为，虽然其仅持有 两份正本提单，在船东无法证明已经凭单放货情况下，应认为 无单放货。故原告诉求船东无单放货损失，请问原告请求能否 得到法律支持？幻灯片 5 （参—厦门惠利隆诉法国达飞案）

３４ ２００７ ／９ 珠江水运
建造中船舶 抵押权登记问题探析
□孙 丹
摘要： 我国虽然承认了建造中船舶抵押的合法性， 但仅仅 是 在 《海 商 法 》和 《船 舶 登 记 条 例 》中 做 了 简 单 的 规 定 ， 在 整 个 建造中船舶抵押权制度， 尤其是登记制度方面缺乏完整的立 法。就新近颁布的《物权法》而言， 尽管也进一步从基本法律的 角度肯定了以建造中船舶抵押的方式， 但是相关的配套制度 仍然没有完善。因此， 笔者根据当前造船市场的状况， 并结合
珠江水运 ２００７ ／９ ３３
上述大陆法系代理的第四个特征告诉我们， 大陆法系的代 理只适用于法律行为的代理， 对于非法律行为者如事实行为， 不 得代理， 不适用代理规则。《民法通则》６３ 条第规定： “公民、法人 可以通过代理人实施民事法律行为。代理人在代理权限内， 以被 代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行 为， 承担民事责任。”可见我国法上也是要求代理适用于法律行 为， 只有代理人代本人进行法律行为时， 才适用代理规则。船代 无单放货的行为显然不是法律行为， 因为其并不需要进行任何 意思表示。实际上， 船代的无单放货行为若符合侵权行为的构成 要件则是侵权行， 侵权行为显然是不能代理的， 此时船舶代理人 不是承运人法律意义上的代理人， 所以不能适用代理的规则将 其无单放货的一切责任归属于承运人。正如刘得宽先生所言： 代 理人在代理活动中的侵权行为， 本人理应不负赔偿责任， 盖以代 理本是关于意思表示， 或法律行为之代理制度， 损害赔偿责任并 非为法律行为之当然法律效果。我国《民法通则》第 ６７ 条 也 规 定： “代理人知道被委托事项违法仍然进行代理活动的， 或者被 代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的， 由被代理人 和 代 理 人 承 担 连 带 责 任 。”此 条 从 反 面 说 明 了 在 代 理 人 为 侵 权 行 为时， 不能适用代理的一般规则。但是有论者认为， 《民法通则》 第 ６７ 条所谓的“违法行为”是狭义的概念， 是指违反法律、行 政 法规的强制性规定的行为， 而《海商法》规定的承运人凭单放货 的义务不是强制性义务， 因此无单放货不属于《民法通则》第 ６７ 条所谓的“违法行为”， 不适用该条。笔者以为， 《海商法》规定的 承运人凭单放货的义务最好认定为强制性义务。退一步说， 笔者 以为此处的“违法”应采广义的“违法”概念， 即与学者们通常认 为的侵权行为的“违法性”意义相同， 除了前述狭义的“违法”外， 还包括违反法定义务以及违背善良风俗侵害他人两种情况。因 此 ， 即使《海商法》规定的承运人凭单放货的义务不是强制性义 务， 由于无单放货是一种侵权行为， 所以船代无单放货行为也是 一种违反法定义务的违法行为， 因而适用《民法通则》第 ６７ 条。

第1篇一、引言无单放货，又称无单放行，是指在货物运输过程中，货主未按照运输合同约定提供或者无法提供正本提单，承运人擅自将货物交付给收货人或者其他第三方的行为。

无单放货不仅损害了货主的合法权益，也扰乱了国际货物运输市场的秩序。

因此，研究无单放货的法律规定，对于维护国际贸易秩序和保障当事人合法权益具有重要意义。

二、无单放货的法律规定概述1. 国际立法（1）国际商会（ICC）制定的《联合国国际贸易运输单证统一规则》（UCP 600）《UCP 600》是国际商会制定的关于国际贸易运输单证统一规则的最新版本，自2007年7月1日起施行。

该规则对无单放货进行了明确规定，要求承运人在收到正本提单之前，不得擅自将货物交付给收货人或其他第三方。

（2）国际海事组织（IMO）制定的《联合国海上货物运输公约》（UNCLOS）《UNCLOS》规定了承运人的责任和义务，对于无单放货行为，公约要求承运人承担相应的法律责任。

2. 国内立法（1）我国《海商法》我国《海商法》对无单放货行为进行了明确规定，根据《海商法》第51条规定，承运人未凭正本提单交付货物，应当承担相应的法律责任。

（2）我国《合同法》《合同法》对无单放货行为进行了规定，根据《合同法》第107条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

三、无单放货的法律责任1. 承运人的法律责任（1）赔偿损失承运人未凭正本提单交付货物，给货主造成损失的，应当承担赔偿责任。

赔偿金额应当包括货物的实际损失、运费、保险费等。

（2）承担违约责任承运人未履行合同义务，应当承担违约责任，包括支付违约金、继续履行合同等。

2. 收货人的法律责任（1）返还货物收货人非法取得货物，应当返还货物给货主。

（2）赔偿损失收货人非法取得货物，给货主造成损失的，应当承担赔偿责任。

四、无单放货的预防措施1. 货主防范措施（1）确保提单真实有效货主在签订货物运输合同时，应确保提单真实有效，避免因提单问题导致无单放货。

第20卷　第1-2期中国海商法年刊Vol.20　No.122 2009年6月Annual of China Maritime La w J un.2009文章编号:1003276592(2009)0120032209解读“无单放货”最新司法解释3王　钧(中海集装箱运输天津有限公司,天津　300456)摘要:无正本提单交付货物,简称“无单放货”,是航运实践中普遍存在的问题,也是海商法理论界长期争论的热点问题。

《中华人民共和国海商法》对此仅作了极其笼统的规定,并不具有可操作性。

有鉴于此,最高人民法院于2009年2月26日公布了《关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》。

该司法解释是继《中华人民共和国海商法》颁行以来关于提单法律制度的最重要的一部法律文件,从司法实践的角度对无单放货问题作了全面细致的规定,共15个条文,均具有鲜明的裁判法意义,权威而实用,必将对中国航运实务产生重大而深远的影响。

通过解读这部无单放货最新司法解释所确立的一些重要法律制度,为航运相关从业人员提供有益的参考。

关键词:无单放货;归责原则;免责事由中图分类号:DF961.9 文献标志码:AAnalysis of the latest judicial interpretationon delivery of goods without bills of ladingWAN G J un(China Shipping Container LinesTianjin Co.,Ltd.,Tianjin300456,China)Abstract:Delivery of goods without bills of lading was a common problem in shipping practice,as well as a topic hotly debated by the academic circles of maritime law for a long time.There were only general stipulations in M aritime Code of People’s Republic of China,which were not operable.In view of that,S tipula2 tions by the S upreme People’s Court on Certain Problems in A pplication of L aw in Hearing Cases of Delivery of Goods w ithout Original Bills of L ading was promulgated by the Supreme People’s Court on February26th,2009.This judicial interpretation was the most important legal document about the legal system of Bill of Lading since the M aritime Code of People’s Republic of China came into force.It consisted of fif2 teen articles,which were of great juridical value,both authori2 tative and practical.It would be of momentous and far2reaching significance in shipping practice of China.This article analyzed some important legal system established in the latest judicial in2 terpretation on delivery of goods without bills of Lading and sup2 plied the related practitioner of shipping business with a helpful reference.K ey w ords:delivery of goods without bills of lading;principle ofliability;exemption from liability无单放货是指在与国际贸易有关的海上货物运输中,应凭正本提单交付货物的承运人或其代理人,违反法律规定,将货物交付给正本提单持有人以外的提货人的行为。

2.海运单的风险及其实务操作 载明NODISP条款：托运人不得改变收货人
例：SWEPRO海运单的NODISP条款 以银行为海运单的收货人：信用证付款时 保护收货人利益条款 （1）海运单统一规则的规定； （2）anti-privities clause； （3）加列首要条款（paramount clause）
解决无单放货的前景 （1）电子提单 （2）美国的尝试 （3）CMI的电子提单规则 （4）Bolero的尝试
三、电放的风险及海运单的应用
（一）电放的风险
国际贸易海上货物运输实务中，存在传统提 单、海运单和电放三种不同放货方式并存的 局面。
电放：托运人向承运人提交保函，并指示承 运人或其代理以电讯方式通知其卸货港的代 理，货物无需凭正本提单放货，收货人只需 凭盖有收货人公司章的电放通知单即可提货。
之后，A公司向ZZ会社出局权益转让证明书。该证 明书载明：“就涉案货损索赔一事，经与ZZ会社商 定货损款为4853美元，在A公司支付2001年度所欠 ZZ会社海运费中已予扣除，A公司将相应权利转让 给ZZ会社。ZZ会社遂据此起诉CC船公司及FF公司， 要求赔偿相应损失。”
维斯比规则：保函在承托双方有效，但对于 第三人无效。
汉堡规则：保函在承托双方原则有效，但对 第三方无效。
民法国家及我国：承认保函在承托当事人之 间有效，承运人可据此向托运人索赔，但不 得对抗第三方。
英美国家：矛盾而谨慎的心态。
总结：由于承托双方共同欺诈第三方，因此原 则上这种欺诈的合意应认定为无效；但若因 为确认保函无效而导致承运人不能向托运人 追偿，则会使托运人间接获益，因此各国对 于保函的态度虽然都持否定态度，但往往允 许承运人依据保函向托运人索赔。
（4）若对方持伪造的正本提单要求提货，承运人放 货后会否承担无单放货的责任？

⽆单放货是近年来国内海运界纠纷较多争议⾦额较⼤的⼀个问题。

据有关资料统计，近⼏年来，我国出⼝企业因⽆单放货被境外进出⼝商所骗的案件呈直线上升趋势。

仅以上海海事法院为例，1999年受理此类案件25起，涉及2700万元⼈民币，2000年受理此类案件30起，涉及⾦额4500万元。

由于这些案件的承运⼈⼤多⾝处海外，法院的判决常常如同⼀纸空⽂，根本⽆法执⾏，造成这类纠纷居⾼不下，严重影响了我国出⼝贸易的正常秩序。

但我们注意到，这些案件都在起诉承运⼈的同时，也⼤多将国内的货代企业列为被告，因此，研究货代企业在⽆单放货中的民事责任，对我们正确处理这类纠纷可能具有重要的现实意义。

定义 本⽂讨论的货代企业是指作为代理⼈的国际货物运输代理企业。

在很多情况下，货代企业可能具有代理⼈、独⽴经营⼈、混合经营⼈的⾝份。

碍于本⽂的篇幅以及货代企业原本的定义，本⽂仅讨论货代企业作为⽆船承运⼈代理⼈的情况。

本⽂讨论的⽆单放货系指⼴义上的⽆单放货。

⽆单放货系指未凭正本提单⽽交付货物。

⼴义上，⽆单放货还应当包括未凭正本提单⽽提取货物的情况即“⽆单提货”。

事实上，放货和提货是同⼀过程的两个⽅⾯。

本⽂讨论的民事责任系指民事主体违反合同义务或法定民事义务⽽应承担的法律后果。

我们注意到《民法通则》第六章专门规定了民事责任。

在第六章中，第⼀节规定的民事责任的⼀般规定，第⼆节规定的是债务不履⾏的民事责任，第三节是规定的侵权⾏为的民事责任。

因此，虽然学术上对民事责任的概念有“制裁说”、“后果说”、“义务说”等诸多理论，但是本⽂讨论的民事责任更倾向于如前的定义。

⽆单放货的性质 ⼀般理解，法律后果往往与⾏为的性质密不可分，⾏为不同，法律后果不同。

这⼀点从《民法通则》可以得到印证。

《民法通则》分别规定了违约和侵权的民事责任，⽽它们的民事责任是不⼀样的。

因此，讨论⽆单放货的民事责任⾸先必须对⽆单放货⾏为的性质进⾏认定。

⽬前，海商法实践关于⽆单放货性质的认定⼤体上有违约、侵权、违约与侵权竞合等三种。

《最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》已于2009年2月16日由最高人民法院审判委员会第1463次会议通过，现予公布，自2009年3月5日起施行。

为正确审理无正本提单交付货物案件，根据《中华人民共和国海商法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法通则》等法律，制定本规定。

第一条本规定所称正本提单包括记名提单、指示提单和不记名提单。

第二条承运人违反法律规定，无正本提单交付货物，损害正本提单持有人提单权利的，正本提单持有人可以要求承运人承担由此造成损失的民事责任。

第三条承运人因无正本提单交付货物造成正本提单持有人损失的，正本提单持有人可以要求承运人承担违约责任，或者承担侵权责任。

正本提单持有人要求承运人承担无正本提单交付货物民事责任的，适用海商法规定；海商法没有规定的，适用其他法律规定。

第四条承运人因无正本提单交付货物承担民事责任的，不适用海商法第五十六条关于限制赔偿责任的规定。

第五条提货人凭伪造的提单向承运人提取了货物，持有正本提单的收货人可以要求承运人承担无正本提单交付货物的民事责任。

第六条承运人因无正本提单交付货物造成正本提单持有人损失的赔偿额，按照货物装船时的价值加运费和保险费计算。

第七条承运人依照提单载明的卸货港所在地法律规定，必须将承运到港的货物交付给当地海关或者港口当局的，不承担无正本提单交付货物的民事责任。

第八条承运到港的货物超过法律规定期限无人向海关申报，被海关提取并依法变卖处理，或者法院依法裁定拍卖承运人留置的货物，承运人主张免除交付货物责任的，人民法院应予支持。

第九条承运人按照记名提单托运人的要求中止运输、返还货物、变更到达地或者将货物交给其他收货人，持有记名提单的收货人要求承运人承担无正本提单交付货物民事责任的，人民法院不予支持。

第十条承运人签发一式数份正本提单，向最先提交正本提单的人交付货物后，其他持有相同正本提单的人要求承运人承担无正本提单交付货物民事责任的，人民法院不予支持。

第1篇一、引言无单放货，是指承运人在没有收到托运人提供的正本提单的情况下，擅自将货物交付给收货人或者其他有权提货的人的行为。

在货物运输过程中，无单放货是一种常见的违约行为，严重影响了国际贸易的顺利进行。

本文将分析无单放货的概念、成因、法律后果以及防范措施。

二、无单放货的概念及成因1. 无单放货的概念无单放货，又称“无单提货”或“无单放行”，是指承运人在没有收到托运人提供的正本提单的情况下，擅自将货物交付给收货人或者其他有权提货的人的行为。

根据《中华人民共和国海商法》的规定，提单是货物所有权的凭证，承运人应当根据提单的规定交付货物。

2. 无单放货的成因（1）托运人、收货人等原因导致的无单放货：由于托运人、收货人等原因，如伪造提单、提供虚假信息、延迟付款等，导致承运人无法收到正本提单，从而发生无单放货。

（2）承运人原因导致的无单放货：承运人因自身原因，如管理不善、内部人员违规操作等，导致无法按照规定程序收到正本提单，从而发生无单放货。

（3）第三方原因导致的无单放货：第三方如货运代理、仓库等，因违反规定，导致承运人无法收到正本提单，从而发生无单放货。

三、无单放货的法律后果1. 承运人的法律责任（1）违约责任：承运人违反了《中华人民共和国海商法》的规定，未按约定交付货物，应承担违约责任。

（2）侵权责任：承运人擅自将货物交付给收货人或者其他有权提货的人，侵犯了托运人的货物所有权，应承担侵权责任。

2. 托运人的法律责任（1）违约责任：托运人未按照约定提供正本提单，导致承运人无法正常交付货物，应承担违约责任。

（2）侵权责任：托运人如因自身原因导致无单放货，侵犯了承运人的合法权益，应承担侵权责任。

3. 收货人的法律责任（1）违约责任：收货人如因自身原因导致无单放货，如伪造提单、提供虚假信息等，应承担违约责任。

（2）侵权责任：收货人如擅自将货物交付给他人，侵犯了托运人、承运人的合法权益，应承担侵权责任。

四、防范无单放货的措施1. 完善法律法规：加强《中华人民共和国海商法》等法律法规的修订和完善，明确无单放货的法律责任。

无单放货法律责任浅析作者：丁尔宇来源：《商情》2012年第06期【摘要】在国际贸易的海上货运中，提单越来越发挥着非常重要的作用。

但是在海运实践中，无单放货现象越来越多，引起的纠纷也非常多。

无单放货动摇了单证交易的基础，侵害了提单的信用机制，也阻碍着航运业和贸易业的健康发展。

我国虽然对提单业有相关的法律规定，但是关于无单放货还是存在很多的空白，学术理论界对待这个问题也存在很大争议。

限于学识和文章的篇幅，从无单放货法律问题存在的原因和现状，无单放货责任人的法律责任和免责情况，解决无单放货的基本对策，针对无单放货这一常见的法律现象进行浅析。

【关键词】无单放货提单海运法律责任我国《海商法》第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。

”在国际贸易的海上货运中，承运人以及代理人、受雇人依据正本提单将货物交给持有正本提单的人，这已经被各国海商法和国际公约认可，并且成为贸易实践中所有人遵守的原则，也早就成为航运界公认的一个基本常识。

然而，存在各种原因，实务操作中，在目的港不能依据正本提单放货的问题却非常多，而依据正本提单按时交货的情况却不普遍，尤其是在集装箱和油船运输的情况下。

一、无单放货责任性质持有正本提单的人向承运人或者实际承运人主张赔偿的，依法可以构成违约责任。

持有提单的人与承运人存在合同关系，是运输合同的当事人。

承运人无单放货，违反了相关法律规定的依据正本提单交付货物的义务，因此，承运人的无单放货行为应当承担违约责任是于理有据的。

承运人或实际承运人无单放货，对提单持有人也构成侵权责任。

侵权责任以侵权行为的发生为依据。

无单放货侵害了持有正本提单的人和对货物享有合法的财产权的人，并且违反了相关法律规定的依据正本提单交付货物的义务，是违法行为。

论承运人的无单放货责任作者：陈双来源：《法制与社会》2016年第25期摘要我国《海商法》没有规定承运人的无单放货责任性质，最高人民法院出台的《无单交货规定》赋予提单持有人可以向承运人提起违约之诉或侵权之诉的自由择诉权。

本文认为，提单持有人的自由择诉权应当有所限定以平衡其与承运人的利益关系，承运人无单放货是违约行为，提单持有人应提起违约之诉；在提单持有人同时为提单项下货物所有权人的情况下，承运人无单放货导致违约责任与侵权责任的竞合，提单持有人可以自由择诉。

本文将从提单性质引入，论证无单放货的法律性质以及承运人法律责任性质。

关键词提单无单放货违约责任侵权责任作者简介：陈双，中南财经政法大学法学院2013级本科生。

中图分类号：F252 文献标识码：A DOI：10.19387/ki.1009-0592.2016.09.034一、导语无单放货，是指海上货物运输中承运人将货物交付给未凭正本提单提取货物的人。

在国际货物运输中，承运人负有向持有正本提单的收货人交付货物的义务，承运人无单放货需对提单持有人承担法律责任。

我国《海商法》没有规定承运人的无单放货责任性质，最高人民法院于2009年3月颁布《关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》（以下简称“《无单交货规定》”），此司法解释规定了承运人无单放货的法律责任，在一定程度上完善了提单法律制度。

提单的法律性质是解决无单放货的定性以及承运人法律责任性质的先决问题。

本文将从探讨提单的法律性质展开，并对《无单放货规定》第3条进行评析并分析无单放货性质，并进而分析无单放货中承运人承担违约责任或侵权责任的情况。

二、提单的法律性质从立法论角度分析，我国《海商法》第71条规定提单具有证明海上货物运输合同、证明承运人接收货物或将货物装船的功能，以及是承运人向提单持有人交付货物的单证。

从解释论角度分析，提单具有物权凭证（Document of Title）功能，因此成为承运人凭借提单交付货物的凭证。

知途驿站Know Way Station152南风 south wind 国际贸易中无单放货风险及防范文/张诗瑶　韦世雷无单放货是指承运人凭其他单证连同保函放货的做法。

无单放货的三种常见形式:(1)凭保函放货。

这是无单放货的最常见形式，是指承运人在未收到正本提单的情况下，依据提货人提供的保函交付货物。

(2)无担保放货。

这种形式多见于收货人与承运人间长期业务往来的情形下。

若收货人在货物到港后仍未收到正本提单，而承运人又希望尽快交付货物，基于二者间的长期合作关系和其他利益的全行，承运人可能会无单放货。

(3)承运人与提货人恶意串通，欺诈真正的提单持有人或收货人。

1 无单放货的性质与风险1.1 无单放货的性质1.1.1 无单放货的违约性。

承运人与提单持有人之间产生提单运输合同的法律关系，双方应依提单记载行使权力或履行义务。

承运人无单放货，违反了提单运输合同约定之凭单交货义务，具有明显的违约性质。

1.1.2 无单放货的侵权性。

在国际贸易中，提单因其具有提货权受到重视，经过长期的贸易实践，形成了“交付提单等于交付货物”的国际惯例。

2 无单放货的风险2.1 承运人应对无单放货承担严格责任一般情况下，合法持有正本提单的人向承运人主张无单放货赔偿的，应定性为违约纠纷，承运人应承担与无单放货行为有直接因果关系的损害赔偿责任。

对无单放货承担责任的总的原则是:承运人对无单放货承担全部责任，只要没有免责事由，应负损害赔偿责任，而不论主观上有无过错。

这就是所谓严格责任。

在无单放货的责任归属上，承运人使用严格贵任已成为各国普遍适用的惯例。

2.2 无单放货易引起冒领和偷货风险货物运到目的港后，承运人有义务将货物交给正本提单持有人。

然而在实际业务中，有时会发生货物先于运输单据到达的情况。

由于收货人手头没有正本提单，无法及时提货转卖或销售，会产生货物压仓费用、品质变化、市场价格波动等一系列问题碰到这种情况，为减少买方的风险和损失，习惯上都是通过担保提货的方式予以解决的。

无单放货承运人的赔偿责任——以中新公司诉韩国海运株式会社无单放货纠纷案为视角作者：谢禅来源：《中外企业家·下半月》 2010年第8期谢禅（上海交通大学凯原法学院，上海 2002401）摘要：提单既有物权性，又有债权性。

承运人无单放货对托运人造成损失，应承担赔偿责任。

由于货物通常处于承运人实际控制之下，在原告提供了正本提单及初步证据后，法院可对举证责任实施倒置。

目前我国海商法对于赔偿的范围的规定尚不够明确，需借助合同法和民法通则的规定作补充。

本案中，损害赔偿时应按照CIF价格计算，即货物装船时的价格加实际支付的运费和保险费，并附以银行同期利息。

出口退税损失和押汇损失是否赔偿则视承运人应否预见而定。

关键词：无单放货;赔偿责任;承运人中图分类号:D922.29文献标识码: A文章编号:1000-8772（2010）16-0169-022004年7月1日，原告中国南通中新毛纺印染有限公司（以下简称中新毛纺公司）通过其货运代理，将45 720公斤腈纶纱分三个集装箱交给被告韩国高丽海运株式会社（以下简称海运株式会社）承运。

同日，中国南通外轮代理公司代理海运株式会社签发了三套正本提单，提单号码分别为：KMTC—NTG001177、KMTC—NTG001177A、KMTCNTG001177B。

提单运费已付，起运港中国南通，目的港韩国釜山。

[1]海运株式会社将货物运抵目的港后，分别于7月9日、13日、15日，未凭正本提单将货物放给了买方。

2004年7月19日，开证行韩国武瑞银行因无人付款赎单，拒绝支付本案所涉提单项下的货款。

11月8日，韩国武瑞银行将MD123405NS00032项下的全套单证退回通知行交通银行南通分行，交通银行南通分行将全套单证退还中新毛纺公司。

11月17日，中新毛纺公司收到KMTC—NTG001177提单项下的货款34 240．69美元，但未收到另外两提单的货款。

2004年7月6日，中新毛纺公司持本案全套单证向交通银行南通分行申请出口押汇，押汇金额100 500美元，该行经审查，同意押汇。

关于无单放货的立法尝试评《UNCITRAL运输法草案》有关无单放货的规定一、本文概述Overview of this article随着全球贸易的迅速发展，海上货物运输作为国际贸易的重要组成部分，其法律制度的完善与否直接关系到贸易各方的权益保障。

其中，无单放货问题一直是困扰航运界和贸易界的难题之一。

无单放货，即承运人在未凭正本提单的情况下将货物交付给收货人，这种行为往往导致提单持有人无法凭提单提取货物，从而蒙受经济损失。

因此，对无单放货行为的法律规制成为了航运法和贸易法领域的重要议题。

With the rapid development of global trade, the transportation of goods by sea is an important component of international trade, and the improvement of its legal system is directly related to the protection of the rights and interests of all parties involved in trade. Among them, the problem of releasing goods without a bill of lading has always been one of the difficulties that troubles the shipping and trade sectors. Release of goods without a bill of lading, whichmeans that the carrier delivers the goods to the consignee without presenting the original bill of lading, often resulting in the holder of the bill of lading being unable to retrieve the goods with the bill of lading and suffering economic losses. Therefore, the legal regulation of non bill of lading delivery has become an important issue in the fields of shipping law and trade law.本文旨在评析《UNCITRAL运输法草案》（以下简称《草案》）中关于无单放货的规定，探讨其立法尝试的合理性、可行性以及可能存在的问题。

促成行为 的主 、 客观条件 的不 同而构成 不 同性质 的法 律关 系 ， 担不 同 的法律 责任 。本 文就 此 展 开论 述 ， 承 最后就 风险防范提点建议 。
一
款， 构成承运人 据以交付货 物 的保证” 。然而实践 中， 由于集装箱的应用和推广 ， 造船技术的不断提高 和港 口的装 卸设 备的改进及其与集装 箱运输 的配 套， 使得货物在海运途 中的时间大大缩短。同时， 提 单却因流转环节多、 速度慢 ， 无法满足高速 、 高效 、 尤 其是航程短的运输需求 ， 在实践 中出现了船货已到 、 提单未到的倒置局面。为了减轻和缓和这种状况对 承 运人及 收货 人 的负 面影 响 。于是各 国 司法实 践 中 无单放货并未一概要求承运人承责 ， 而是允许承运
人 在一定 条 件 下 免 责 。 常见 的免 责 情 形 包 括 ： １ （）
出于承运人意志以外的原因导致的承运人无法控制
货物 ， 承运人用尽一切救济的情况下 ， 承运人善意、 无过错 ， 以免责。（ ） 可 ２ 提单 因遗失、 被盗 、 灭失或
金融上的原因未能得到 ， 使提单的真正权利人无法 持有正本提单 ， 并经法院公示催告后 ， 原正本提单丧 失 物权凭 证 的效力 ， 可 以免 除 承 运人 无 单 放 货 的 则
以及 促成行 为 的主 、 观 条件 的不 同而构 成 不 同性 质 的法律 关 系 ， 客 承运 人 并就 此 承担 不 同的 法律 后 果 ， 体 具
包括法律免责、 违约责任和侵权责任。 关键词 ： 海运提单； 无单放货； 法律责任 中图分 类号 ： ９ ７ 文献 标识 码 ： 文章 编 号 ：０ ８— ９ １ ２ ０ ０ Ｄ９ Ａ １ ０ ６ ５ （０ ９）３—０ ９ ０ １０－ ３ 无单放货， 即无正本提单承运人放货， 是指当船 舶到达 目 的港后 ， 承运人接受收货人 （ 提货人） 凭提单 副本加保函提货的要求 ， 在未收回正本提单的情况下 先行放货…。此处的提单包括， 记名提单、 指示提单 、 不记名提单。 ０６ ４ ， ２０ 年 月 最高人民法院民四庭起草 的《 关于审理无 单放货 纠纷案件若 干问题 的规定》 （ 征求意见稿 ） 的第一条为 ：本规定所称提单包括 由 “ 承运人签发或者承运人授权签发的记名提单、 指示提 单、 不记名提单” 。可见 ， 中国的司法界 目 前在无单放 货问题上倾向于将记名提单与指示提单同等对待。 无单放货现象在海运实践 中大量存在。据统计 ， 班轮 运输中存在 １％的无单放货现象 ， ５ 租船运输 中则可 能达到 ５％ ， ０ 某种重要商品， 如矿物 、 油的交易中则高 达近 １ ％＿ 。就近年发生的无单 放货 纠纷案例来 ０ ２ ０ ］ 看， 无单放货常因行为人的不同、 相对人 的不同以及

海运中的无单放货风险及防范措施分析毕业论文 国际航运管理毕业论文 海运中的无单放货风险及防范措施分析 摘要：国际贸易的迅速发展促进了海运的发展。在国际海上货物运输中，正本提单在国际贸易中扮演着重要的角色，尤其在现在单证交易制度下，其作用已经远远超出海上运输的环节，但是无单放货频频出现并有不断增加的趋势，不仅给我国出口商、进口商及承运人带来很大的风险，也给国家造成很大的损失。因此，对其风险及防范措施的研究具有相当的现实意义。本文介绍了可能引起船货纠纷的无单放货的概念和形式，并分析了它的产生原因及风险，从而提出从政府、提单、出口商和承运人方面进行的防范措施来规避无单放货的风险。 关键词：海运、正本提单、无单放货风险及措施

我国《海商法》规定：提单是指用以海上货物运输证明和货物已由承运人接收或装船，以及承运人用以保证据以交付货物的保证，也是收货人提货的重要凭证。随着国际集装箱运输的普及、造船技术的提高和先进导航设备的应用，货物装卸速度的加快，使船舶在海上航行的时间缩短，货物从装货港到卸货港的时间也大大减少；另一方面提单的流转速度并没有相对加快，仍将经历多次背书、结汇、检查、邮寄等环节，正本提单不能在传播到达卸货港之前到达收货人手中，有时押汇、结汇费时较长，这样就不可避免的产生了“货等单”的矛盾，这一矛盾在近洋运输中显得更为突出。在“货等单”的情况下，如果坚持凭正本提单提货，势必造成货物在目的港压船、压港，港口费用和仓储费用大大增加。当然也不排除一些欺诈行为，这些原因导致无单放货的趋势愈演愈烈，对托运人、承运人的利益造成极大影响，针对这一现状对无单放货的防范措施分析尤为重要。 一． 提单的作用 提单是在货物装船后取得的，或者说提单是在合同履行过程中取得的。但是托运单或订舱委托书(单)没有规定承、托双方之间的权利、义务，而提单背面的条款却规定了，而且法律上承认是解决班轮货物运输争议的主要依据。 1. 提单是海上货物运输合同的证明，是承运人与托运人处理双方在运输中的 权利和义务问题的主要依据。 按照严格的法律概念，提单并不是运输合同本身。在班轮运输中，他是处理承运人与托运人在海上运输中争议的重要依据。如果承运人与托运人双方定有运输合同，承、托双方的权利与义务应以合同为依据。如果托运人或提单持有人与承运人约定双方的权利、义务按提单条款履行，此时提单就是托运人与承运人之间的运输合同，对双方都有约束力。我国《海商法》第七十八条规定：“承运人与托运人、提单持有人之间权利、义务关系，依据提单规定确定”。 2.提单是承运人或其代理人签发的货物收据，证明已按提单所列内容接收货物。 提单作为货物收据，不仅证明货物的种类、数量、外表状况等，还是收到货物时间的有效证明。国际贸易中通常货物装上船就象征着货物已由卖方交付给买方，这种情况下所签发的已装船提单就表示卖方交付货物的时间。在实际操作中，卖方此时可凭所签发的已装船提单去银行结汇。因此，提单是表明货物装船时间的重要依据。 3．提单是货物所有权的凭证，提单的持有人可凭正本提单获得货物的所有权。 。 二．无单放货的概念、形式及放货人的法律责任 1. 概念：所谓的无单放货，即无正本提单放货，是指承运人或其代理人或港务当局或仓库管理人在未收回正本提单的情况下，依提单上记载的收货人货通知人凭副本提单或提单复印件，加保函放行货物的行为。 2. 在实践中常见无单放货形式及放货人的法律责任 (1) 凭副本提单加保函放货 凭副本提单加保函放货是无单放货中最常见的形式。“凭保函放货”是指承运人在未收回正本提单的情况下，依据提货人所出具的保函而放货。出具保函的可能是银行、资信好的企业、保险公司,也可能是提货人本人,无论谁出具保函,承运人不具单交货,就是严重违反合同的违约行为；如果承运人凭保函交货后又收回了正本提单，并未给合法的提单持有人造成实际损失，则承运人会免除无单放货的相应的法律责任，相反，则要承担无单放货的法律责任。 （2）应发货人要求“电放提单” 在提单延误的情况下，发货人在货物装船后将承运人（或其代理人）所签发的全套正本提单交回承运人（或其代理人），承运人授权其在卸货港的代理人在收货人不出具正本提单的情况下交付货物。目前，“电放提单”非常普遍，也为大多数承运人所接受。但接受并不意味着全部可行，没有纠纷，一旦发生问题，真正的收货人向承运人提起诉讼，承运人不可能因发货人的请求而免除自己的责任。 （3）按照港口所在国家的法律或港口惯例而无单放货 有少数国家的法律规定，承运人必须将货物交由港口政府部门，如海关当局，再由该部门将货物交给收货人。若承运人依据此法律在收货人不出具正本提单的情况下无单放货，则承运人不承担任何法律责任;若承运人按照港口当地的习惯无单放货给收货人，承运人也不承担无单放货的法律责任。 （4）依伪造的提单交货 伪造提单在法律上视作无效，如果此种行为已知或已被怀疑，或者承运人已被告知提单是伪造的情况下仍将货物交给收货人，则承运人必然要负相应的法律责任。如果此种行为在承运人不知情也没有被告知的情况下，要看伪造提单与正本提单提单的区别对待，如果承运人在交付货物时履行了适当谨慎检查的义务，但根据其所具备的海商知识并没有看出是伪造提单，则承运人不负责任，反之，则要负相应责任。 （5）承运人与托运人约定可不凭正本提单放货 我国《海商法》规定凭正本提单交货是承运人的义务，同时也是托运人的权利。如果承运人与托运人约定可不凭正本提单交货，则是托运人对其权利的放弃，亦是对承运人义务的免除，只要权利的放弃与义务的免除不影响 公共利益及第三人的利益，应认为有效。即在这种情况下的无单放货，承运人不负责任。 （6）卸货港无人提货或收货人迟延、拒绝提货的无单放货 我国《海商法》第八十六条规定：“在卸货港无人提取货物或者收货人迟延、拒绝提取货物的，船长可以将货物卸在仓库或者其他适当场所，由此产生的费用和风险由收货人承担。”但在此种情况下，承运人“凭单交货”的义务 仍没有免除。承运人将货物卸在仓库或其他场所，并不是货物的真正交付，承运 人的交付义务并没有履行，适法的提单持有人的权利并没有消失，提单持有人仍 可要求承运人凭单交货。我国《海商法》规定由收货人承担的风险，按通常理解， 系商业风险，而并不包括无正本提单交货的责任。承运人这样做违反了海上货物 运输合约的主要目标和宗旨，因而要负相应的法律责任。 （7）提单丢失或下落不明的无单放货 提单是一种凭证，在此种情况下，对提单下的物权所有人来说可向法院申 请启动公示催告程序，要求提单持有人在一定期限内提货。期满后，无人出示正 本提单提货，则视申请人为正本提单所有人，可不凭正本提单提货。否则，承运 人仍不能免除无单放货的责任。 三．无单放货产生的原因 1. 航程短、航速快而提单流转速度慢 近年来随着国际贸易的迅速发展，造船技术的提高、高速船舶的出现及中 途港的减少，集装箱的广泛应用，装卸速度的加快，使得货物从装货港到卸货港的时间大大减少，但传统提单的流转方式仍然较慢，这就造成“货等单”的现象频繁出现，为了减少在港费用，也为了不耽误船期，承运人往往在收货人不出具正本提单、提供保函的情况下交付货物。 2. 贸易环节多而复杂 现在国际贸易中有很多中间商的参与，一票货物通常被转手好几次才到达 真正的收货人手中，因此提单的延迟也是很常见的现象。当收货人一栏需要变更时，托运人必然会要求承运人修改或重新签发提单，为此承运人势必要收回已签发的提单进行修改或重签，新提单到达目的港的时间必然延长。因此，承运人有时出于船期和商业上的考虑，会在无正本提单的情况下放货给收货人。 3. 信用证的审单时间较长 在国际贸易中通常采用信用证付款。在信用证付款方式下，开证行有严格 的审单程序。在确定是否“单单相符、单证相符”的情况，如果有一处与规定不符，则会退回全套单据，责令开证人在信用证有效期内提供符合要求的全套单据。无论是重新制单还是修改信用证，势必会造成单据的流转速度受阻，在货物到达卸货港时，提单还在流转过程中。基于此种情况，托运人或承运人为了自己得利益考虑，会约定无单放货。 4. 卖方未能及时交单结汇 有时，在某些情况下，也会出现卖方拒绝去银行结汇使收货人不可能凭正 本提单提货。例如1993年我国曾经发生一个案例，某出口公司从朝鲜购进一批水泥出口到新加坡，由于合同与信用证上规定的装货港是中国青岛，因此卖方必须在船舶抵达青岛港时向承运人申请收回原来的提单，重新签发一张以青岛港为装运港的提单，即所谓的交换提单，然后才能凭交换后的提单向银行办理议付。但是，由于业务员缺少对海运业务的了解，担心承运人收回原提单后会扣住提单不放，不再签发新提单，从而使收货人丧失对提单项下货物的提货权，结果造成交换提单不能签发，结汇业务无法进行，导致船舶抵达新加坡港口两个多月后，收货人仍未取得正本提单。 5. 买方无力或不愿去银行付款赎单 有时，收货人无法取得正本提单是由于自身的原因。如买方已知提单已在进口地的开证行，但买方可能由于自身资金周转问题，而无法去银行付款赎单。当然这也不排除买方本身就存在欺诈企图的可能，故意不去银行付款赎单，让承运人凭其出具的保函放货。 6. FOB条款下涉嫌欺诈的无单放货 根据《2000年国际贸易是与解释通则》中对FOB术语的解释，在FOB条 件下，租船订舱并支付运费的义务属于买方，而实际交货是由卖方把货物交给买方指定的承运人，这就出现了运费支付人与货物交付人异体的现象。在实际业务中，特别是那些对出口业务不是很精通、对航运市场情况不是很了解、风险防范意识又比较淡薄的中小型企业，往往将货物的运输权利、运输方式和运输承运人的权力都交给了买方，不知不觉中就丧失了货权。FOB条款下，契约承运人接受一些不法进口商的订舱，签发HOUSE提单给托运人，不法进口商则依据承运人所签发的海运单在目的港提货。 四．无单放货的防范措施 在实际业务中，无论何种情况的“无单放货”都会给承运人、托运人造成大 的风险，这就要求相关人员与企业必须对此惊醒有效地防范和规避。 1.尽量使用海运单 海运单，简称运单，它是证明国际海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证将货物交给指定收货人的一种不可流通的单证。海运单适应现代化运输和集装箱的广泛应用而产生的。在实务中使用海运单时，承运人只需将货物交给海运单上记名的收货人即可完成交货义务，无需收货人提交证明海上货物运输合同的海运单。海运单与提单不同的是海运单不具有物权凭证的功能，不能流通转让。即使有不法分子非法取得海运单，也无法凭以提货，这有效的避免了欺诈行为的发生。由于海运单得不可流通转让性，收货人不能在此情况下转让其货物，只有在无转让意图的情况下才能使用海运单。 2.推行电子提单 在现代国际、国内贸易中，EDI系统被越来越广泛的应用，EDI被称为“电子数据交换”，也称“无纸贸易”。它取消了传统的纸面交易，利用电子方式将贸易资料由一方传至另一方，是一个交换商业数据的标准格式。电子提单的出现则是随着EDI的产生而产生的，它利用EDI系统，对海运中的货物所有权进行转移。使用电子提单时，托运人、收货人以及银行都已承运人为中心，以专用密码为信息来通告货物所有权的转移。采用电子提单时，收货人提货时只需出示有效的身份证件证明身份，由承运人或卸货港船舶代理人验明即可。这与

船舶代理人无单放货法律问题研究作者：胡晓然来源：《法制与社会》2014年第27期摘要凭单放货是海上货物运输中的基本原则。

然而，在现代航运条件下，货物在较短的时间内就能到达卸货港，而提单仍处于流转状态，这意味着货物可能早于提单到达卸货港，从而导致无单放货需求的增加。

同时，在现代航运实践中，大多数情况下承运人交付货物都是由其代理人即船舶代理人代承运人进行的，因此船舶代理人也陷入了无单放货的责任风险中。

本文旨在通过分析船舶代理人无单放货的情形、无单放货的责任承担以及给我国的立法启示等方面，挖掘《海商法》中仍然空白的船舶代理人无单放货的法律问题研究。

关键词船舶代理人无单放货法律责任免责立法启示作者简介：胡晓然，大连海事大学。

中图分类号：D923.99 文献标识码：A 文章编号：1009-0592（2014）09-287-02一、船舶代理人（一）船舶代理人的概念在实际的客货运输过程中，常常会出现这样的尴尬，即当船舶停靠在非船舶所有人或船舶营运人可控制的港口时，船舶所有人或船舶经营人无法亲自照管或者亲自处理有关船舶营运的业务，这就促进了船舶代理人的产生和发展。

船舶代理人，是指接受船舶经营人或船舶所有人的委托，为他们的在港船舶办理各项业务和手续的人。

与一般代理相似的是，船舶代理关系的建立需要经过被代理人，即船公司的授权委托，经代理人，即船舶代理机构或代理人的同意而最终确定代理关系的成立。

（二）船舶代理人的身份船舶代理人的身份地位，既具有民法下一般代理人的共性，又具有船舶代理人的特殊性。

船舶代理人身份的特殊性主要体现在《海商法》第58条第二款，即承运人的受雇人或代理人可在受雇或受委托的范围内，援引关于承运人的抗辩理由和限制赔偿责任的规定，这与民法中的普通代理并不相同。

二、船舶代理人无单放货的情形（一）提单的功能提单，作为国际海上货物运输中一种最重要的单证，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。