3D打印技术发展与专利法回应
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科技与法律 一、
引言
２０１４年第４期
近现代意义上的专利法律制度起源于对技术创新和技术扩散的激励。由 于技术的复杂性和变动性与法律规范的明确性和刚性，技术发展与专利法律 制度之间形成了冲突、回应与整合的关系， 二者呈互动演进式发展。３Ｄ打印 技术（Ｔｈｒｅｅ．Ｄｉｍｅｎｓｉｏｎａｌ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ）作为一种快速成型技术，随着其 技术可及性的增强和功能应用领域的拓展，可能会引发生产商和终端用户间 的专利权利战争。 就技术层面而言，３Ｄ打印技术对传统减材制造和等材制造 形成补充，是数字技术、材料技术和制造技术的融合与发展。这种从无到有 地制造产品或其零部件的新型制造技术堪称“上世纪制造工艺的一项最重要 的革命性发明”。 消费者层级３Ｄ打印机的出现，更加促进了３Ｄ打印技术从实 验室走向消费端、从工业场景进人家庭场景，从根本上改变着制造业基础设 施的配置、原材料的供应链和产品销售等活动。 ３Ｄ打印技术对工业制造和商 业实践模式的影响将对现行专利法律制度形成冲击和挑战。 在３Ｄ打印技术陆 续被美国、英国等国家确立为实现制造业创新重要目标的背景下，从专利法 角度梳理和分析３Ｄ打印技术应用与扩散社会化的进程中可能衍生出的法律问 题，已刻不容缓。
１．本文系笔者在第七届海峡两岸知识产权研讨会（２０１４年６月２０日至２１日，中国社会科学院 知识产权中心和台湾清华大学科技法律研究所等共同主办）上提交并宣读的论文的基础 上修改而成。 ２．参见陈凡、唐丽：《技术发展中的知识产权制度及对技术的整合》，《东北大学学报（社 会科学版）》２００４年第ｌ期，页１２，１２一ｌ４。 ３．Ｓｅｅ ＳｋｌｙｅｒＲ．Ｐｅａｃｏｃｋ， ＭａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇＭａｔｔｅｒｓ：３ＤＰｒｍ￣ｎｇ，Ｃｏｍｐｕｔｅｒ－ＡｉｄｅｄＤｅｓｉｇｎｓ，ａｎｄｒｅ Ｒｉｓｅ ｏｆＥｎｄ－ＵｓｅｒＰａｔｅｎｔＩｎｆｒｉｎｇｅｍｅｎｔ，５５ ＷＭ．＆ＭＡＲＹ Ｌ．ＲＥｖ．１９３３．１９３３－１９６０（２０１４）． ４． 马珉、王玲：《３Ｄ打印能否改变制造业——访中国工程院院士卢秉恒》，《高科技与产 业化》２０１３年第４期，页３８，３８—４３。 ５．目前，３Ｄ打印技术公司（例￣ＨＭａｋｅｒｂｏｔ公司和Ｃｕｂｉｆｙ公司等）销售的３Ｄ打印机既包括能 够打印超音速喷气机零件的价格高达百万美元的３Ｄ打印机，也有面向３Ｄ打印爱好者的价 格近千美元的桌面３Ｄ打印机。 ６．有学者认为３Ｄ打印技术有可能动摇专利制度的基础。Ｓｅｅ Ｄａｎｉｅｌ Ｈａｒｒｉｓ Ｂｒｅａｎ，Ａｓｓｅｒｔｉｎｇ Ｐａｔｅｎｔｓ ｔｏ ＣｏｍｂａｔＩｎｆｒｉｎｇｅｍｅｎｔ ｖ ３Ｄ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ．‘Ｉｔ Ｎｏ“Ｕｓｅ”．２３ ＦＯＲＤＨＡＭ ＩＮＴＥＬＬ．ＰＲＯＰ． ＭＥＤＩＡ＆ＥＮＴ．Ｌ．Ｊ．７７１，７７１—８１４（２０１３）．
５８２ 伍春艳焦洪涛 ３Ｄ打印技术发展与专利法回应 二、３Ｄ打印技术发展对专利法律制度的影响 与传统减材制造和等材制造技术相比，３Ｄ打印技术的生产模式有所改变， 复制产品实物的成本往往有所降低，生产过程更加容易。经营者或个人可能不 再需要去购买复杂的机器设备和掌握特殊的技艺，通过３Ｄ打印机即可将三维数 字模型文件（３Ｄ Ｂｌｕｅｐｒｉｎｔ）“打印”成产品实物（见图１）。
图１ ３Ｄ打印流程 研发机构进行的动态开源运动，例￣ＲｅｐＲａｐ的开源硬件和开源软件许可 行为， 推动了３Ｄ打印技术的进一步发展。。“打印”领域亦从工业建模向食 品、玩具等市场拓展。２０１４年，３Ｄ打印技术的关键专利——“激光烧结”技 术等专利权利期限届满，更是可能推动３Ｄ打印的爆发式增长。 ３Ｄ打印机、
７．ＲｅｐＲａｐ（Ｒｅｐｌｉｃ ａｔｉｎｇ Ｒａｐｉｄ Ｐｒｏｔｏｔｙｐｅｒ）是一种３Ｄ打印机原型机。ＲｅｐＲａｐ项目由英国巴斯大 学阿德里安・鲍耶博￣ｌ：：（Ａｄｒｉａｎ Ｂｏｗｙｅｒ）￣Ｊ］建，该项目并未对ＲｅｐＲａｐ打印机设计和打印技 术申请专利，而是对ＲｅｐＲａｐ从软件到硬件都实现开源，在自由软件协议和通用公共许可 证之下发布。参见［美］胡迪・利普森、梅尔芭・库曼：《３Ｄ打印：从想象到现实》， 赛迪研究院专家组译，北京：中信出版社２０１３年４月第ｌ版，页２４６—２４８。Ｓｅｅ ａｌｓｏ ＲＥＰＲＡＰ， ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｅｐｒａｐ．ｏｒｇ／ｗｉｋｉ／ＲｅｐＲａｐ（１ａｓｔ ｍｏｄｉｆｉｅｄ Ｏｃｔ．１ ３，２０１ ３）． ８．Ｓｅｅ Ｃａｔｈｅｒｉｎｅ Ｊｅｗｅｌｌ，３－Ｄ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ ａｎｄ ｔｈｅ Ｆｕｔｕｒｅ ｏｆ Ｓｔｕｆ，ＷＩＰＯ ＭＡＧＡＺＩＮＥ，Ａｐｒ．，２０ １ ３，ａｔ ２， ｈｔｔｐ：Ｈｗｗｗ．ｗｉｐｏ．ｉｎｔ／ｅｘｐｏｒｔ／ｓｉｔｅｓ／ｗｗｗ／ｗｉｐｏｍａｇａｚｉｎｅ／ｅｎ／ｌ：ｌｄｆ／２０１３／ｗｉｐｏ ｐｕｂ１２１—２０１３０２．
ｐｄｆ（１ａｓｔ ｖｉｓｔｅｄ Ｊｕｎｅ ５，２０１４）． ９．３Ｄ打印公司Ｓｈａｐｅｗａｙｓ设计Ｉ）ｉｌｉＤｕａｎｎ Ｓｃｏｔｔ认为，一旦激光烧结等３Ｄ打印的关键专利权利 期限届满，３Ｄ打印机价格将大幅下降。Ｓｅｅ Ｃｈｒｉｓｔｏｐｈｅｒ Ｍｉｍｓ，３Ｄ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ Ｗｉｌｌ Ｅｘｐｌｏｄｅ ｉｎ ２０１４ Ｔｈａｎｋｓ ｔｏ ｔｈｅ Ｅｘｐｉｒａｔｉｏｎ ｏｆＫｅｙ Ｐａｔｅｎｔｓ，ＱＵＡＲＴＺ（Ｊｕｌｙ ２１，２０１３），ｈｔｔｐ：／／ｑｚ．ｃｏｒｎ／１０６４８３／３ｄ— ｐｒｉｎｔｉｎｇ—ｗｉｌｌ—ｅｘｐｌｏｄｅ—ｉｎ一２０１４一ｔｈａｎｋｓ—ｔｏ—ｔｈｅ—ｅｘｐｉｒａｔｉｏｎ—ｏｆ－ｋｅｙ—ｐａｔｅｎｔｓ。 科技与法律 ２０１４年第４期 ＣＡＤ（Ｃｏｍｐｕｔｅｒ Ａｎｉｍａｔｅｄ Ｄｅｓｉｇｎ）设计软件等相关软件和３Ｄ扫描仪在经济上的可 购性增强，价格逐渐为更多的经营者或个人能够负担，３Ｄ打印技术正逐渐迈人 消费者层级。然而，３Ｄ打印的大规模市场化并不能瞬间形成，在此之前，３Ｄ 打印技术除了在技术层面继续探索和创新之外，应关注如何消解３Ｄ打印技术领 域软件、硬件和三维数字模型文件的开放性与投资回报之间的紧张关系， 以 及如何应对来自专利法律制度等层面的困惑。 专利法律制度旨在保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明 创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展。”通常，专 利产品的低成本可复制性会降低企业对于研发和设计进行投资的积极性。 当 前，３Ｄ扫描仪和ＣＡＤ设计软件等相关软件的开发和完善也促使３Ｄ打印数据源的 提供更加容易，越来越多的３Ｄ打印网络平台让企业或个人可以上传、分享和下 载三维数字模型文件， 而互联网的开放式结构使得其很难控制和限制 维数 字模型文件的网上传输与共享。 企业或个人通过申请专利来保护其发明或外 观设计不被复制的努力即将面临巨大挑战。 在３Ｄ打印技术领域，专利法律制度是否真的会阻碍３Ｄ打印技术的发展？ 学术界和产业界已开始关注３Ｄ打印技术对专利法律制度产生的影响以及专利法 律制度对于３Ｄ打印技术的回应能力。具体而言，３Ｄ打印技术的发展需要专利法 律制度逐步廓清如下问题：（１）在３Ｄ打印技术领域，专利法是否能够和如何保护 创新、防止潜在的不公平或非法的复制？如何平衡专利权人的利益与社会公共 利益？（２）３Ｄ打印技术背景下如何对产品的“打印”行为进行专利侵权判定， 具体包括“打印”专利产品或专利产品零部件是否构成专利法意义上的“制
１０．Ｓｅｅ Ａｎｄｒｅｗ Ｓｉｓｓｏｎｓ＆Ｓｐｅｎｃｅｒ Ｔｈｏｍｐｓｏｎ．Ｔｈｒｅｅ Ｄｉｍｅｎｓｉｏｎａｌ Ｐｏｌｉｃｙ：Ｗｈｙ Ｂｒｉｔａｉｎ Ｎｅｅｄｓ ａ Ｐｏｌｉｃｙ Ｆｒａｍｅｗｏｒｋｆｏｒ ３Ｄ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ，ＢＩＧ ＩＮＮＯＶＡＴＩＯＮ ＣＥＮＴＥＲ（Ｏｃｔ．１６，２０１２）．ｈｔｔｐ：／／ｂｉｇｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃｅｎｔｒｅ．ｃｏｒｎ／ Ａｓｓｅｔｓ／Ｄｏｃｓ／Ｒｅｐｏｒｔｓ／３Ｄ％２０ｐｒｉｎｔｉｎｇ％２０ｐａｐｅｒ Ｆ１ＮＡＬ １ ５％２００ｃｔ．ｐｄｆ． １１．我国《专利法》第１条。 １２．Ｓｅｅ Ｃａｔｈｅｒｉｎｅ Ｊｅｗｅｌｌ，３－Ｄ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ ａｎｄ ｔｈｅ Ｆｕｔｕｒｅ ｏｆｓｔｕｆｆ，ＷＩＰＯ ＭＡＧＡＺＩＮＥ，Ａｐｒ．，２０１３，ａｔ ２， ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｉｐｏ．ｉｎｔ／ｅｘｐｏｒｔ／ｓｉｔｅｓ／ｗｗｗ／ｗｉｐｏｍａｇａｚｉｎｅ／ｅｎ／ｐｄｆ／２０１３／ｗｉｐｏＡ￣ｕｂ１２１２０１３０２．
ｐｄｆ（１ａｓｔ ｖｉｓｔｅｄ Ｊｕｎｅ ５，２０１４）． １３．例如，美国ＭａｋｅｒＢｏｔ￣司的３Ｄ模型展示平台Ｔｈｉｎｇｉｖｅｒｓｅ。Ｓｅｅ Ｃａｔｈｅｒｉｎｅ Ｊｅｗｅｌｌ，３－Ｄ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ
ａｎｄ ｔｈｅ Ｆｕｔｕｒｅ ｏｆＳｔｕｆｆ，ＷＩＰＯ ＭＡＧＡＺＩＮＥ，Ａｐｒ．，２０１３，ａｔ ２，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｉｐｏ．ｉｎｔ／ｅｘｐｏｒｔ／ｓｉｔｅｓ／ｗｗｗ／ ｗｉｐｏｍａｇａｚｉｎｅ／ｅｎ／ｐｄｆ／２０１３／ｗｉｐｏ＿ｐｕｂ１２１
—２０１３ ０２．ｐｄｆ（１ａｓｔ ｖｉｓｔｅｄ Ｊｕｎｅ ５，２０１４）．
１４．Ｓｅｅ Ａｎｄｒｅｗ Ｓｉｓｓｏｎｓ＆ＳｐｅｎｃｅｒＴｈｏｍｐｓｏｎ．Ｔｈｒｅｅ ＤｉｍｅｎｓｉｏｎａｌＰｏｌｉｃｙ：Ｗｈｙ Ｂｒｉｔａｉｎ Ｎｅｅｄｓ日Ｐｏｌｉｃｙ Ｆｒａｍｅｗｏｒｋｆｏｒ ３Ｄ Ｐｒｉｎｔｉｎｇ，ＢＩＧ ＩＮＮＯＶＡＴＩＯＮ ＣＥＮＴＥＲ（Ｏｃｔ．１６，２０１２）．ｈｔｔｐ：／／ｂｉｇｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃｅｎｔｒｅ．ｃｏｒｎ／ Ａｓｓｅｔｓ／Ｄｏｃｓ／Ｒｅｐｏｒｔｓ／３Ｄ％２０ｐｒｉｎｔｉｎｇ％２０ｐａｐｅｒＦｉＮＡＬ＿１ ５％２００ｃｔ．ｐｄｆ．
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