贸易自由化对环境污染影响的实证分析

２００６／１０总第３４２期　商业研究　

文章编号：１００１—１４８Ｘ（２ＯＯ６）１０—０１１２—０４　

贸易自由化对环境污染影响的实证分析　

李斌，汤铸，陈开军　

（湖南大学经济与贸易学院，湖南长沙４１００７９）　

摘要：采用Ｐａｎｅｌ—ｄａｔａ模型方法，研究贸易自由化对环境污染的影响。通过建立联系贸易与环境污　

染的一般均衡模型，将贸易的环境效应分解为规模效应、结构效应、技术效应，并用我国各省的二氧　

化硫数据进行检验。结果显示，规模效应加剧我国环境的恶化，而结构效应和技术效应改善我国的污　

染水平。结论是贸易自由化有利于我国环境保护。　

关键词：环境污染；规模效应；结构效应；技术效应　

中图分类号：Ｆ７５２．Ｏ　文献标识码：Ａ　

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（Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆＥｃｏｎｏｍｉ￣ａｎｄ　Ｔｒａｄｅ。Ｈｕｎａｎ　Ｕｎｗｅｒｓｉｔｙ。Ｃｈａｎｇｓｈａ，Ｈｕｎａｎ　４１００７９。　）　

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收稿日期：２０ｏ５一ｏ４—２２　作者简介：李斌（１９６８一），女，湖南湘乡人，湖南大学经济与贸易学院副教授，博士。研究方向：国际贸　

易与经济增长。　

五、结束语　

笔者设计跨国公司业绩评价的汇率决策模型，建　

立跨国公司业绩评价的指标体系，给出跨国公司业绩　

综合评价值模型，设计跨国公司业绩评价指标可比化　

“预处理”流程、方法及其模型，提出了确定跨国公　

司业绩评价标准的原则；从而，构建跨国公司业绩评　

价标准的系统模型，提出了跨国公司业绩评价的一种　

新方法。这种方法不仅对复杂的跨国公司业绩评价提　

出了一种系统化的模型分析方法；而且为进一步编制　

计算机程序，开发跨国公司经营业绩评价的智能系　

统，奠定了模型基础。　

值得指出的是，这种评价跨国公司业绩的新方　

法，不仅适合处于不同国家的跨国公司各子公司的业　

绩评价，而且可用于不同环境、不同行业、不同种　

类、不同规模企业的业绩评价。　

参考文献：　

【１］Ｕｏｙａ　Ｐ．Ｂｌｅ￣ａ＇Ｊａｎ，Ｄｉｖ日龇ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌｌｙ：ｄｉ８ｅｍａｎ．　

ｄｉｎｇ　ｈｅ她。ｖａｌｎ￣ａ　ａｎｄ　ｅａｐｉ￣ｃｏｓｔ￣ｅｃｔｓ［ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ　

ａｆ　Ｍｕｌｔｈ￣ｏｎａｌ　Ｆ＇ｍａｎｅｉａｌ　Ｍ　ｌ凸Ｉ　ｍ呲，２ＯＯ４，１４（２）９．　【２　Ｊ　Ｆａｒｉｂｏ￣Ｍ．Ｎｅｗ　ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ￣ｍａｎｅｉａｌ　ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ　

［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ　Ｆｉｎａｎｃｉａｌ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，　

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【４Ｊ　ＬａＩｓ　Ｎｏｒｄ６ｎ，Ａｓｙｍｍｅ￣ｅ　ｏｐｔｉｏｎ　ｐｒｉｃｅ　ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ　ａｎｄ　

ｂ　一ａｓｋ　ｑｕｏｔｅ８：ｃｏｎｓｅｑｕｅｎｃｅ８　ｆｏｒ　ｉｍｐｌｉｅｄ　ｖｏｌａｔｉ￣ｔｙ　

咖丑ｅｓ［ＪＪ．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｍｕｌｔｉｎａｔｉｏｎａｌ　Ｆｉｎａｎｃｉａｌ　Ｍａｎａｇｅ－　ｍｅｒｉｔ，２ＯＯ３，１３（４）４２３—４４１．　

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管理，２０００，２，２（４）：７￣２０００，２２（５）：３９—４２．　

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（责任编辑：习文）

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一、引言　在经济全球化的浪潮中，贸易与环境问题自２０　

世纪９ｏ年代以来，已成为人们关注的焦点。作为快　

速发展的中国，一方面，外贸迅猛发展，对经济发展　

和社会的全面进步起到了重要的推动作用。尤其是中　

国加入世贸组织以来，贸易自由化进程进一步加大；　

另一方面，我国环境污染问题日显突出。以２００３年　

为例，各主要污染物排放量，一改近几年逐年下降的　

趋势，呈现较大幅度的反弹。全年全国废水排放总量　

为４６０亿吨，比上年增加４．７％；废气中二氧化硫排　

放量为２１５８．７万吨，比上年增加１２．Ｏ％；全国工业　固体废物产生量１０．０亿吨，比上年增加６．２％。１１３　

个大气污染防治重点城市中，３６个城市空气质量劣　

于三级，占３１．９％；４７个全国环境保护重点城市中，　

７个城市空气质量劣于三级，占１４．９％。由此可以看　

出，我国环境污染的治理工作依然艰辛。　

２１世纪我国制定了走经济与环境协调的可持续发展　道路。对外贸易仍是推动我国经济增长的重要动力，贸易　

开放度的不断加大是否会加剧我国的环境污染？两者之间　

有什么联系？我国应　Ⅱ何协调贸易与环境的关系？笔者　

通过运用１９９１—３３０１年全国各省的数据进行面板数据的回　

归分析，对贸易自由化所产生的环境效应进行定眭，定量　

分析，试图解决上面所提的这些问题。　

二、文献回顾　’　

关于贸易自由化所产生的环境后果，国际学术界的　

争论比较激烈，无论从理论上还是实证检验中都没有达　

成一致，反而形成了两种截然不同的观点：一种认为贸　

易自由化加剧了环境的恶化，尤其是对发展中国家而　

言，理由是贸易自由化扩大各国的经济规模，产生更大　

的环境压力；加速有害物质的跨国转移，扩散污染。　

ｃｏｗｌ￣＆Ｔａｙｌｏｒ（１９９４）用贸易模型从三个方面（结构，　

规模，技术）分析贸易的环境效应，得出贸易自由化减　

轻了发达国家的环境污染，加剧了发展中国家的环境污　

染，结果世界范围内污染总量可能是增加的。Ｅｓｔｙ＆　

￣ｍｄｉｎ（１９９７）指出随着各国贸易摩擦的减少，发展中　

国家因为低的环境标准和松弛的环境管制手段，会形成　

更多的污染避难所，从而使环境恶化。而Ｒｏｃｋ（１９９６）　

发现产品的有害物质密集度与贸易开放度成正相关关　

系，也从实证角度支持了这一观点。　

另一种观点认为贸易自由化通过提高收入，促进　

资源的有效配置以及推动清洁技术的传播从而改善环　

境。对于这一影响，可以通过考察三种效应来分析。　

即规模效应（Ｓｃａｌｅ　Ｅｆｆｅｃｔ）：经济活动规模发生变化；　

结构效应（Ｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎ　Ｅｆｆｅｃｔ）：显示生产出来的物品　

的变化；技术效应（Ｔｅｃｈｎｉｑｕｅ　Ｅｆｆｅｃｔ）：代表生产技术　

的改变。通常认为规模效应会加重环境的恶化，但当　

生产构成向更清洁的物品转换或采用清洁生产技术　

时，环境状况在实施贸易自由化后会得到改善。　

Ｂｈａｇｗａｔｉ（１９９３），Ｇｒｏｓｓｍａｎ＆Ｋｒｕｇｅｒ（１９９３）发现当收　

入达到某个水平以后，结构效用，技术效用的总和将　

超过规模效用，贸易自由化在长期对环境质量的改善　是有帮助的。在此之前，Ｌｕｃａｓ（１９９２）也得出过类似　

的结论：他发现１９６０—１９８８年发展中国家的污染物　

排放量和污染密集型产业迅速扩张，而当其中的一些　

国家达到较高的收入水平之后，污染排放出现了下　

降，对此解释是制造业的比重下降了。而有些学者则　

直接研究贸易开放度与环境质量的关系。Ａｎｔｗｅｉｌｅｒ　

（２０ｏ１）认为贸易自由化有益于环境保护，一国的贸　

易限制越少，环境污染就越少。　

总之，贸易所产生的环境后果非常复杂。他与各　

国所处的经济发展水平，各国所采取的不同环境政　

策，要素禀赋，政府的管制效率等都有关系。在实证　

检验中，还与所选取的样本以及不同的污染物有关。　

笔者运用我国各省的数据进行面板数据的回归分析，　

检验贸易开放度与我国环境污染之间存在的关系以及　

贸易自由化通过三种效用对环境影响的大小。这样可　

以固定国家所采取的环境政策及政府的管理效率等不　确定因素，方便分析。　

三、理论分析　

（一）贸易所产生的环境效应　

贸易自由化所产生的环境影响，笼统起来讲比较　

复杂，而且不同因素之间的影响方向甚至相反，为了　

更加清晰地说明这一问题，通常根据Ｇｔ＇ｏ￥ｓＩｎ，２ｎ和　

Ｋｒｕｇｅｒ　１９９１年对北美自由贸易区的环境效用的分析和　

研究。将贸易的环境效用分解为三部分：结构效应，　

规模效应，技术效应。　

规模效应（Ｓｃａｌｅ　Ｅｆｅｃｔ）：贸易自由化使经济活　

动的规模扩张而促进经济增长，经济规模的扩大将提　

高自然资源的使用水平，增加对生产要素的投入。如　

果此时生产活动的污染密集度和产业结构的布局保持　不变，经济活动规模的扩张就会同比例的增加环境的　

污染。所以，单从规模效应这一方面来讲，贸易自由　

化将使环境恶化。　

结构效应（Ｇｉｎ＇［ｐｏｓｉｔｉｏｎ　Ｅｆｆｅｃｔ）：来自于贸易自由化　

所带来的资源的全球配置，贸易活动将导致全球范围内　

的专业化分工，根据大卫．李嘉图的比较优势学说，参　

与自由贸易的国家会更趋向于在具有比较优势的部门进　

行生产，从而有利于提高生产活动的效率以及产生规模　

经济。完全从经济的角度来讲，贸易自由化使各国都获　

得比较利益，从而提高各国的福利水平，然而，从环境　

的角度来讲，如果一国在污染密集型部门具有比较优　

势，那么随着贸易的不断加大，该国环境会恶化。这时