1 / 86 附件3 广东省高等教育自学考试 《投资学原理》（课程代码：07250） 课程考试大纲 目 录 一、课程性质与设置目的 二、课程内容和考核目标 第1篇 总论 第1章 导论 1.1投资概论 1.2投资学的研究对象 1.3投资学的理论基础和研究方法 第2章 投资与经济发展 2.1投资与经济增长 2.2投资与技术进步 第3章 投资机制 3.1投资体制概述 3.2中外投资体制比较研究 3.3我国投资体制改革的历史回顾与现状分析 第4章 投资结构 4.1投资结构概述 4.2投资结构与国民经济结构 4.3我国投资结构格局的演进 4.4投资结构选择 第2篇 融资 第5章 融资概论 5.1融资概述 5.2直接融资与间接融资
2 / 86 5.3融资决策 第6章 项目融资 6.1项目融资概述 6.2项目融资模式 6.3项目融资的资金来源 6.4项目融资的风险管理 第7章 证券融资 7.1证券融资概述 7.2股票融资 7.3债券融资 7.4证券融资的风险 第3篇 投资 第8章 项目投资 8.1项目投资概述 8.2项目投资的市场调查与预测 8.3项目投资的成本分析 8.4项目投资条件评价 第9章 可行性研究与投资决策 9.1可行性研究的内容与作用 9.2投资项目评价 9.3投资项目决策 第10章 项目投资的风险管理 10.1项目投资的风险概述 10.2项目投资的不确定性分析 10.3项目投资的风险决策 第11章 证券投资分析 11.1证券投资分析概述 11.2证券投资分析的主要方法 11.3证券投资理念与决策 第12章 证券市场
3 / 86 12.1证券市场概述 12.2证券交易所 12.3我国的证券市场 第13章 投资组合与证券定价原理 13.1证券投资组合管理 13.2资本资产定价模型与套利定价理论 13.3利率的期限结构和利息免疫 第14章 现代投资银行 14.1现代投资银行概述 14.2现代投资银行的本源业务 14.3现代投资银行的派生业务 第15章 国际投资 15.1国际投资概述 15.2国际投资对东道国的影响 15.3我国的对外投资 15.4国际投资的外汇风险 15.5风险投资 三、关于大纲的说明与考核实施要求 附录：题型举例
第二章
股票
第一节股票的特征与类型
一、股票概述
(一)股票的定义
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
(二)股票的性质
1．股票是有价证券。
2．股票是要式证券。
3．股票是证权证券。
4．股票是资本证券。
5．股票是综合权利证券。
(三)股票的特征
1．收益性。
2．风险性。
3．流动性。
4．永久性。
5．参与性。
二、股票的类型
(一)普通股票和优先股票
按股东享有权利的不同
(二)记名股票和无记名股票
股票按是否记载股东姓名
l记名股票。
(1)股东权利归属于记名股东。
(2)可以一次或分次缴纳出资。
(3)转让相对复杂或受限制。
(4)便于挂失，相对安全。
2无记名股票。
(1)股东权利归属股票的持有人
(2)}人购股票时要求一次缴纳出资。
(3)转让相对简便。
(4)安全性较差
(三)有面额股票和无面额股票
按是否在股票票面上标明金额。
1. 有面额股票。
(1)可以明确表示每一股所代表的股权比例。
(2)为股票发行价格的确定提供依据。
2无面额股票。
(1)发行或转让价格较灵活
(2)便于股票分割。
三、与股票相关的部分概念
股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：
(一)股利政策 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
1．现金股利。现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付利息税。
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..下载可编辑.. 第一章 导论
1.项目融资
是指项目发起人为项目的筹资和经营而专门成立项目公司，由项目公司承担贷款，并以项目的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。P3
2.有限追索 是指贷款人可以在某个特定阶段或者在规定的范围内，对项目的借款人追索，除此之外，无论项目出现任何问题，贷款人均不能追索到借款人除该项目资产、现金流量以及所承担义务之外的任何资产。P10
3.项目的经济强度
可以从两个方面来测度：一是项目未来可用于偿还贷款的净现金流量；二是项目本身的资产价值。
第二章 项目融资的运作程序和框架结构
1.项目发起人 也称为项目的实际投资者，通过组织项目融资获得资金，经过项目的投资、经营活动，获取投资利润和其他收益，实现投资者的最终目标。P16
2.项目公司 也称项目的直接主办人，是指直接参与项目的投资和管理，承担项目债务风险的法律实体。P17
3.贷款银行
是为项目提供贷款资金的商业银行、非银行金融机构和一些国家政府提供的出口信贷机构的总称。P18
4.贷款银团
通常由三家以上银行组成，可以划分为安排行、代理行、参与行、技术行和保险行五种类型。P18
5.投资决策分析主要内容 包括：对宏观经济形势的发展趋势预测，项目的行业（技术市场）分析，项目可行性研究，初步确定项目的投资结构。P21、22
6.融资决策阶段的主要内容 是投资者选择项目融资方式为项目开发建设筹集资金，聘请融资顾问以明确融资的具体目标和任务要求，并研究和设计项目的融资结构。P22
7.项目投资结构 即项目资产所有权结构，是指投资者对项目资产权益的法律拥有形式和投资者之间的法律合作关系。P26
8.项目融资结构
是指融通资金的诸组成要素，如资金来源、融资方式、融资期限、利率等的组合和构成。P26
9.项目资金结构
指项目股本资金、准股本资金和债务资金三者之间的比例关系及其构成的方式。P27
第四章 项目投资结构
第一章 导论
1.项目融资 是指项目发起人为项目的筹资和经营而专门成立项目公司，由项目公司承担贷款，并以项目的未来现金流量为首要还款来源的一种融资方式。P3
2.有限追索 是指贷款人可以在某个特定阶段或者在规定的范围内，对项目的借款人追索，除此之外，无论项目出现任何问题，贷款人均不能追索到借款人除该项目资产、现金流量以及所承担义务之外的任何资产。P10
3.项目的经济强度 可以从两个方面来测度：一是项目未来可用于偿还贷款的净现金流量；二是项目本身的资产价值。
第二章 项目融资的运作程序和框架结构
1.项目发起人 也称为项目的实际投资者，通过组织项目融资获得资金，经过项目的投资、经营活动，获取投资利润和其他收益，实现投资者的最终目标。P16
2.项目公司 也称项目的直接主办人，是指直接参与项目的投资和管理，承担项目债务风险的法律实体。P17
3.贷款银行 是为项目提供贷款资金的商业银行、非银行金融机构和一些国家政府提供的出口信贷机构的总称。P18
4.贷款银团 通常由三家以上银行组成，可以划分为安排行、代理行、参与行、技术行和保险行五种类型。P18
5.投资决策分析主要内容 包括：对宏观经济形势的发展趋势预测，项目的行业（技术市场）分析，项目可行性研究，初步确定项目的投资结构。P21、22
6.融资决策阶段的主要内容 是投资者选择项目融资方式为项目开发建设筹集资金，聘请融资顾问以明确融资的具体目标和任务要求，并研究和设计项目的融资结构。P22
7.项目投资结构 即项目资产所有权结构，是指投资者对项目资产权益的法律拥有形式和投资者之间的法律合作关系。P26
8.项目融资结构 是指融通资金的诸组成要素，如资金来源、融资方式、融资期限、利率等的组合和构成。P26
9.项目资金结构 指项目股本资金、准股本资金和债务资金三者之间的比例关系及其构成的方式。P27
第四章 项目投资结构
1.公司型合资结构 是指股东共同出资成立有限责任公司、股份有限公司等形式的公司，以该公司为合资实体的合资结构。P72
