2014年二月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试重点和考试技巧

2014-2015年证券从业资格考试《市场基础知识》第二章：股票第三节：普通股票和优先股票考点汇总一、普通股票(一)普通股票股东的权利1、公司重大决策参与权2、收益权和剩余资产分配权3、其他权利：知情权、股份转让权、优先认股权(二)普通股票股东的义务1、股东滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，承担赔偿责任2、公司滥用法人地位和有限责任逃避责任，损害债权人利益的，对公司债务承担连带责任3、控股股东、实际控制人、董监高利用关联关系损害公司利益的，承担赔偿责任二、优先股票(一)定义：指股东享有某些优先权利的股票，是特殊股票中最重要的品种，兼有债券的特点(股息率固定)。

优先股票的具体优先条件由公司章程加以规定(二)优先股票的特征1、股息率固定2、股息分派优先3、剩余资产分配优先4、一般无表决权，只有涉及优先股股东权益的议案才分别行使表决权(三)优先股票的种类1、累积优先股票和非累积优先股票(1)累积优先股：历年股息累积发放的优先股票(2)非累积优先股票：股息当年结清，不能累积发放的优先股票2、参与优先股票和非参与优先股票(1)参与优先股票：优先股股东除了分得固定股息外，还有权参与剩余盈利分配的优先股票(2)非参与优先股票：除分得固定股息外，无权再参与剩余盈利分配的优先股票3、可转换优先股票和不可转换优先股票(1)可转换优先股票：发行后一定条件下允许持有者将其转换成其他种类股票的优先股票，通常是优先股转换成普通股，或者一种优先股转换成另一种优先股(2)不可转换优先股票：发行后不允许转换成其他种类股票的优先股票4、可赎回优先股票和不可赎回优先股票(1)可赎回优先股票：发行后一定时期，可按特定赎回价格由发行人收回的优先股票(2)不可赎回优先股票：发行后不能赎回的优先股票5、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票(1)股息率可调整优先股票：发行后可按规定调整股息率的优先股票(2)股息率固定优先股票：发行后股息率不再变动的优先股票。

：第四次预约考试于5月25日举行。

为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识复习资料，希望对备考有所帮助!一、简介1.背景介绍中国业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。

2.考试频率：统考：一年四次，预约式：一年8次。

3.考试科目考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。

专业科目包括：《》、《》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

单科考试时间为120分钟。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

4.考试方式全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。

5.报名条件(一)报名截止日年满18周岁;(二)具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;(三)具有完全民事行为能力。

二、《证券基础知识》的框架介绍第一章证券市场概述第二章股票第三章债券第四章第五章金融衍生工具第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度与监督管理三、题型解析根据历年的考题，可以大致归纳如下常见的出题方法：1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。

如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数可以出判断题、单选题、多选题。

2.重规则出题。

如就股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。

这部分的内容是相当多的。

3.反向出题。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。

如：有价证券的价格问题，股东是否具有财产直接支配权等等，都具备“但是”特点，这就是反向出题。

4.跨章节出题。

学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目会跨章节出。

如证券基础中，把有价证券、股票、债券等证券工具的性质等混合起来，可以出各种题型。

依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5.计算题隐蔽出题。

三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。

单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累，判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意。

首先考试以教材为本，所以说教材是基础也是考试的重点。

辅导书上的习题是对教材知识点的总结大家要认真去做，但是辅导丛书的习题不要背，每年在上面的出题量都不一定，一般保守估计是有20-30分的，而且考试还会对题目稍加改动，建议不要去背，要灵活的掌握上面的知识点。

《证券市场基础知识》《证券交易》是最简的两门，也是知识点最多最散的两本书，一页上就有很多你要记的定义，特征，时间，分类等。

每个字都要看，因为考试全部出处在书中，考点就是书中的角角落落，不一定全部背下来，要读懂意思，记住70%-80%，一定要理解做到选择中能很快辨别出来。

最后就是做题，证券考试的题型虽然都是客观题，但是题量相对较大，所以大家一定要在平时就锻炼做题的速度，能够自己掌握考试的时间！证券从业资格考试考前复习的好坏决定着考生考试的成绩，但在考试中掌握正确的考试方法及技巧确是决定着考生考场发挥好坏的关键。

1.正确对待不会做的难题俗话说谋事在人，成事在天。

即使做最充分的准备，也没有人敢保证考试中一定能一帆风顺。

记住一点：永远不要让你的卷子有空白的地方！不要随意放弃卷面上的每一分。

2.一定要掌握好时间在所有题型中数单选最简单，判断次之，多选最难。

所以建议大家应该先用50分钟左右时间把单选题搞定，然后再用大约40分钟做多选题，之后用30分钟对付判断题，最后如果有剩余时间一定记得检查。

3.熟悉考试场地及环境尤其要熟悉考场的硬件情况和所使用的相关软件的情况对考场的情况应充分熟悉，以免临场影响情绪（个别考生甚至出现手足无措的情况）。

例如，考场使用的计算机你是否熟悉？如何开机，如何进入考试系统都是应该熟练掌握的。

键盘的手感如何？如果键盘的手感不好，应想办法增加练习机会，尽可能使不舒适感减少。