产业投资基金管理暂行办法

吉林省人民政府办公厅关于印发吉林省产业投资引导基金管理办法的通知《吉林省产业投资引导基金管理办法》已经省政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

吉林省人民政府办公厅2019年3月21日【此件公开发布】吉林省产业投资引导基金管理办法第一章总则第一条为规范吉林省产业投资引导基金（以下简称引导基金）管理,创新财政资金运用方式,发挥财政资金的杠杆效应,引导社会资本投资吉林省鼓励类产业领域,推进全省经济结构调整和产业升级,根据《中共中央国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见》（中发〔2018〕25号）、《财政部关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》（财预〔2015〕210号）等国家有关规定并结合我省实际,制定本办法。

第二条本办法所称引导基金是指由省政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金,不追求盈利最大化,注重发挥财政资金的引导作用和放大效应,充分利用资本市场,引导各类资本、项目、技术和人才向吉林省鼓励类产业领域聚集,促进相关产业做大做强。

经省政府批准,引导基金可代行省委、省政府确定的重点产业领域投资基金职能。

第三条引导基金资金主要来源包括省级扶持产业发展的专项资金、省财政公共预算安排、其他政府性资金、引导基金收益等。

引导基金规模根据吉林省产业发展需要及财力可能确定,可逐年分期到位。

第四条引导基金按照“政府引导、市场运作,依法合规、防范风险,适当让利、滚动发展”的原则投资运作,引导投资基金管理人（以下简称基金管理人）合作设立私募股权投资基金（以下简称子基金）,主要投资于战略性新兴产业等吉林省重点发展的产业领域和薄弱环节。

第二章机构职责第五条省财政厅牵头成立引导基金工作协调委员会（以下简称协调委员会）,负责引导基金重大事项的协调和决策工作,通过定期或不定期召开协调会议等方式,对下列事项进行审议（一）审定引导基金管理运营实施细则;（二）审定引导基金投资的产业方向;（三）审议引导基金拟参股子基金的投资方案;（四）需要审定的其他重要事项。

第一章总则第一条为贯彻落实国家关于金融创新和产业升级的战略部署，促进我国产业基金市场的健康发展，规范中国项目产业基金（以下简称“产业基金”）的管理和运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称产业基金，是指由境内机构投资者、境外投资者或者两者共同出资设立，以支持我国境内项目产业发展为目的，投资于具有发展潜力、符合国家产业政策的项目，并通过投资活动获取收益的基金。

第三条产业基金的设立、运作和管理，应当遵循以下原则：（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规和政策，确保产业基金的合法合规运作。

（二）市场化原则：发挥市场在资源配置中的决定性作用，推动产业基金市场化运作。

（三）风险可控原则：建立健全风险管理体系，确保产业基金风险可控。

（四）社会效益原则：支持国家产业政策，促进产业转型升级，实现社会效益最大化。

第二章设立与登记第四条产业基金的设立应当符合以下条件：（一）有明确的投资方向和投资策略；（二）有稳定、可靠的资金来源；（三）有健全的组织架构和治理机制；（四）有专业的管理团队和风险控制能力；（五）符合国家产业政策和监管要求。

第五条产业基金的设立，应当向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）进行备案，并提交以下材料：（一）产业基金备案申请书；（二）产业基金章程或者合伙协议；（三）出资人名单及出资比例；（四）基金管理人的营业执照、法定代表人身份证明及授权委托书；（五）基金管理人的组织机构代码证；（六）其他相关文件。

基金业协会应当自收到备案材料之日起20个工作日内作出是否备案的决定。

第三章运作与管理第六条产业基金的运作，应当遵循以下规定：（一）投资决策：产业基金的投资决策应当由基金管理人负责，投资决策应当符合基金章程或者合伙协议的规定。

（二）信息披露：产业基金应当定期向投资者披露基金净值、投资组合、收益分配等重大信息。

（三）风险管理：产业基金应当建立健全风险管理体系，确保风险可控。

第一章总则第一条为规范农业产业投资基金（以下简称“基金”）的设立、运作和管理，促进农业现代化发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称农业产业投资基金，是指以非公开方式向投资者募集资金，主要用于投资农业领域，支持农业产业升级和发展的基金。

第三条基金管理应当遵循市场化、专业化、规范化的原则，坚持风险可控、收益合理、服务农业的原则。

第四条基金管理人应当具备相应的资质和条件，严格按照法律法规和基金合同约定，履行受托管理职责。

第五条本办法适用于在中国境内设立的农业产业投资基金。

第二章基金的设立第六条设立基金应当符合以下条件：（一）符合国家产业政策和农业发展规划；（二）投资者具备相应的风险识别和承担能力；（三）基金管理人具备相应的资质和条件；（四）基金规模符合国家相关规定；（五）基金合同明确约定基金的投资范围、运作方式、风险控制措施等。

第七条设立基金应当向中国证券投资基金业协会报送以下材料：（一）基金设立申请报告；（二）基金合同；（三）基金管理人设立批准文件；（四）投资者名单及承诺书；（五）其他相关材料。

第八条中国证券投资基金业协会对基金设立申请进行审查，符合条件的予以批准。

第三章基金的运作第九条基金运作应当遵循以下原则：（一）公开、公平、公正；（二）专业化、规范化；（三）风险可控、收益合理；（四）服务农业、支持农业产业发展。

第十条基金投资范围包括：（一）农业科技创新；（二）农业产业化项目；（三）农业基础设施建设；（四）农业服务体系建设；（五）其他符合国家产业政策和农业发展规划的项目。

第十一条基金管理人应当建立健全投资决策机制，确保投资决策的科学性和合理性。

第十二条基金管理人应当定期向投资者披露基金运作情况，包括基金净值、投资组合、收益分配等。

第十三条基金管理人应当建立健全风险控制机制，确保基金资产安全。

第四章基金的管理第十四条基金管理人应当具备以下条件：（一）注册资本不低于人民币5000万元；（二）具有3年以上资产管理经验；（三）具备健全的组织机构和管理制度；（四）具备合格的投资管理人员。

厦门市产业引导基金理事会文件厦产业引导基金理事会〔2015〕2号关于印发厦门市产业引导基金管理暂行办法的通知各有关单位：《厦门市产业引导基金管理暂行办法》已经厦门市产业引导基金理事会研究同意，现印发给你们，请遵照执行。

厦门市产业引导基金理事会2015年2月27日（此件主动公开）厦门市产业引导基金管理暂行办法第一章总则第一条为规范厦门市产业引导基金（以下简称“引导基金”）的设立和运作，促进我市重点打造的“5+3+10”的产业体系发展，参照《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）和厦门市政府关于设立引导基金的精神，制定本办法。

第二条本办法所称引导基金，是指由市政府设立并按照市场化方式运作、专业化管理的政策性基金。

引导基金主要是发挥财政资金的杠杆放大效应，引导社会资本投向我市“5+3+10”的现代产业支撑体系，构建加快发展先进制造业、大力发展现代服务业、优化提升传统产业、着力培养战略性新兴产业、做精做优现代都市农业为战略重点，以龙头大项目、园区载体、创新环境为主要抓手，培育平板显示、计算机与通讯设备、机械装备、生物医药、新材料五大先进制造业及旅游会展、航运物流、软件和信息服务、金融、文化创意五大现代服务业等十大千亿产业链。

引导基金将充分利用资本市场的平台，通过产业资本与金融资本的结合，对相关产业进行涵养、培育，并将具备基础优势的产业做大作强，促进优质产业资本、项目、技术和人才向厦门聚集。

第三条本办法适用于我市引导基金、引导基金投资的各参股子基金以及引导基金直接投资的厦门市拟重点扶持发展的产业企业。

第四条引导基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制；设立引导基金理事会（以下简称“理事会”）为引导基金的决策机构，行使决策管理职责；理事会下设办公室于市财政局，负责日常事务；成立独立的引导基金专家评审委员会，对引导基金拟投资方案进行独立评审；引导基金由厦门金圆投资集团有限公司（以下简称“金圆集团”）作为市财政的出资代表，并委托金圆集团下属厦门市创业投资有限公司（以下简称“厦门创投”）作为引导基金的受托管理机构，具体实施经理事会批准的投资方案并负责引导基金的日常运营管理。

第一章总则第一条为贯彻落实国家关于深化体制机制改革、加快实现创新驱动发展战略的决策部署，充分发挥财政资金的引导和放大效应，促进前海深港现代服务业合作区（以下简称“前海合作区”）的产业升级和创新发展，根据《中华人民共和国预算法》、《政府投资基金暂行管理办法》等相关法律法规，结合前海合作区实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称前海产业投资基金（以下简称“基金”）是指由前海合作区财政资金出资设立，按照市场化方式运作，以支持前海合作区重点产业发展和基础设施建设为主要目标的政府投资基金。

第三条基金遵循以下原则：（一）市场化运作原则：基金的管理和运作遵循市场化原则，坚持专业化、规范化、透明化。

（二）政策引导原则：基金重点支持前海合作区重点产业和基础设施建设，发挥财政资金的引导作用。

（三）风险控制原则：基金坚持风险可控，确保基金资产的安全。

（四）效益优先原则：基金在确保风险可控的前提下，追求投资效益最大化。

第二章基金设立与运作第四条基金的设立（一）基金由前海合作区财政资金出资，总规模为XX亿元人民币。

（二）基金设立管理委员会（以下简称“管委会”），负责基金的决策和管理。

（三）管委会由前海合作区相关部门负责人、投资专家、金融专业人士等组成。

第五条基金的运作（一）基金投资范围：基金主要投资于前海合作区重点产业和基础设施建设，包括但不限于现代服务业、战略性新兴产业、城市基础设施建设、民生事业发展等领域。

（二）基金投资方式：基金可通过股权投资、债权投资、夹层投资等方式进行投资。

（三）基金管理：基金委托专业管理机构进行管理，确保基金运作的专业性和规范性。

第三章基金管理与监督第六条基金管理（一）基金管理机构负责基金的投资决策、风险控制、日常运营等工作。

（二）基金管理机构应建立健全内部管理制度，确保基金运作的合规性。

（三）基金管理机构应定期向管委会报告基金运作情况。

第七条基金监督（一）前海合作区财政局负责对基金的资金使用、投资决策、风险控制等方面进行监督。

第一章总则第一条为规范城投产业基金的管理，发挥财政资金的引导作用，推动产业转型升级和区域经济发展，根据国家有关法律法规和政策，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称城投产业基金（以下简称“基金”）是指由政府引导、社会资本参与，以市场化方式运作，重点投资于我市重点产业、新兴产业和优势产业，支持实体经济发展，促进区域产业转型升级的政府投资基金。

第三条基金遵循以下原则：（一）政府引导、市场运作原则；（二）风险共担、利益共享原则；（三）专业化管理、科学决策原则；（四）防范风险、保障安全原则。

第二章基金设立与规模第四条基金由市政府出资设立，规模为人民币XX亿元。

第五条基金设立程序：（一）制定基金设立方案，经市政府批准；（二）选择基金管理人和基金托管人；（三）签订基金设立协议；（四）完成基金注册登记。

第六条基金管理人和基金托管人应当具备以下条件：（一）具有良好信誉和稳定的经营业绩；（二）具备相应的资质和经验；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系。

第三章基金运作与管理第七条基金按照以下方式进行运作：（一）投资方向：重点投资于我市重点产业、新兴产业和优势产业，包括但不限于高新技术产业、现代服务业、先进制造业、现代农业等；（二）投资方式：采用股权投资、债权投资、夹层投资等多种方式；（三）投资额度：单个投资项目投资额度不超过基金规模的XX%。

第八条基金管理人和基金托管人应当履行以下职责：（一）制定基金投资策略，组织实施基金投资计划；（二）监督基金投资项目的合规性、安全性和效益性；（三）定期向基金投资者报告基金运作情况；（四）按照约定进行基金清算和退出。

第九条基金投资决策程序：（一）基金管理人提出投资项目建议；（二）基金理事会审议投资项目；（三）基金管理人组织实施投资项目；（四）基金投资者对投资项目进行监督。

第十条基金收益分配：（一）基金收益按照投资收益、管理费用、风险补偿等因素进行分配；（二）基金投资者按照投资比例分享基金收益；（三）基金管理人从基金收益中提取管理费用。

第一章总则第一条为进一步规范和加强产业基金的管理与运作，充分发挥产业基金在推动产业转型升级、促进区域经济发展中的重要作用，根据国家相关法律法规和政策，结合本地区实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称产业基金，是指由政府引导、社会资本参与，以市场化方式运作，主要投资于符合国家产业政策和地方发展战略的各类产业项目的投资基金。

第三条产业基金的管理与运作应遵循以下原则：1. 政府引导与市场化运作相结合；2. 公平公正、公开透明；3. 风险可控、收益合理；4. 专业化、市场化、规范化。

第二章组织架构第四条产业基金设立管理委员会（以下简称“管委会”），负责产业基金的重大决策和监督管理。

管委会由政府相关部门、专业机构、投资机构、企业代表等组成。

第五条管委会下设办公室，负责日常管理工作。

办公室设在投资促进部门，配备专职工作人员。

第六条产业基金设立投资决策委员会（以下简称“投委会”），负责产业基金的投资决策。

投委会由管委会成员、行业专家、投资专家等组成。

第三章基金设立第七条产业基金的设立应遵循以下程序：1. 制定产业基金设立方案，包括基金规模、投资方向、运作模式等；2. 提交管委会审议；3. 经管委会批准后，正式设立产业基金。

第八条产业基金的规模可根据实际情况进行调整，原则上应控制在合理范围内。

第九条产业基金的资金来源包括政府财政资金、社会资本、银行贷款等。

第四章投资方向第十条产业基金主要投资于以下领域：1. 国家战略性新兴产业；2. 地方重点发展产业；3. 高新技术企业；4. 创新型创业项目；5. 具有良好发展前景的传统产业升级项目。

第十一条产业基金投资应符合以下条件：1. 符合国家产业政策和地方发展战略；2. 具有良好的经济效益和社会效益；3. 投资风险可控；4. 投资主体具备较强的实力和信誉。

第五章运作管理第十二条产业基金的运作管理应遵循以下规定：1. 建立健全基金管理制度，明确基金运作流程、投资决策程序、风险控制措施等；2. 委托专业机构负责基金的管理和运作；3. 定期向管委会报告基金运作情况；4. 加强信息披露，确保基金运作透明公开。

第一章总则第一条为规范产业基金账户管理，确保资金安全、合规使用，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国会计法》及相关法律法规，结合我国产业基金运作实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于所有产业基金账户的管理，包括但不限于产业投资基金、政府产业基金、产业引导基金等。

第三条产业基金账户管理应遵循以下原则：1. 安全性：确保基金账户资金安全，防范资金风险。

2. 合规性：严格遵守国家法律法规和产业基金相关政策。

3. 效率性：提高资金使用效率，确保产业基金投资运作的顺利进行。

4. 透明性：确保基金账户管理过程的公开透明。

第二章账户设立与变更第四条产业基金账户设立：1. 产业基金管理人应根据基金合同或相关协议，向基金托管人申请设立产业基金账户。

2. 基金托管人应按照国家法律法规和产业基金相关政策，对产业基金管理人提交的申请材料进行审核，并在审核通过后设立产业基金账户。

第五条产业基金账户变更：1. 产业基金账户名称、开户银行、账户性质等变更，应经基金管理人书面申请，并经基金托管人审核批准后办理变更手续。

2. 产业基金账户变更后，基金管理人应及时将变更信息报备相关监管部门。

第三章资金管理第六条产业基金账户资金管理：1. 产业基金账户资金应专户管理，不得挪用、侵占。

2. 产业基金账户资金应按照基金合同或相关协议约定，用于投资、偿还债务、支付管理费等。

3. 产业基金账户资金支出应按照国家法律法规和产业基金相关政策，实行预算管理和审批制度。

第七条资金划拨：1. 产业基金账户资金划拨应严格按照基金合同或相关协议约定，经基金管理人审核批准后，由基金托管人办理划拨手续。

2. 资金划拨过程中，基金管理人应确保资金用途合法、合规，并保留相关凭证。

第八条资金结算：1. 产业基金账户资金结算应实行定期结算制度，基金管理人应定期向基金托管人报送资金结算报告。

2. 基金托管人应按照国家法律法规和产业基金相关政策，对产业基金账户资金结算进行审核，确保资金结算的准确性和及时性。

第一章总则第一条为贯彻落实国家关于深化国有企业改革和推动产业转型升级的战略部署，发挥中央企业在国民经济中的支柱作用，规范中央企业产业投资基金的设立、运作和监管，提高资金使用效率，制定本办法。

第二条本办法所称中央企业产业投资基金（以下简称“基金”），是指由中央企业或其全资、控股子公司发起设立，以投资于具有发展潜力和战略价值的产业项目为主要目标的股权投资基金。

第三条基金遵循市场导向、专业化管理、风险可控的原则，坚持公开、公平、公正的原则，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。

第四条本办法适用于中央企业产业投资基金的设立、运作、监督管理等活动。

第二章基金设立第五条基金设立应遵循以下程序：（一）发起人确定基金设立方案，包括基金名称、投资领域、规模、组织形式、运作方式等；（二）发起人共同签署基金设立协议，明确各方的权利义务；（三）发起人向中国证券投资基金业协会报送基金设立申请及相关材料；（四）中国证券投资基金业协会对基金设立申请进行审核，出具审核意见；（五）发起人根据审核意见，完善基金设立方案，办理工商登记等手续。

第六条基金设立应符合以下条件：（一）发起人具备良好的信用记录和财务状况；（二）基金投资领域符合国家产业政策和发展规划；（三）基金规模合理，投资期限明确；（四）基金组织形式、运作方式合法合规；（五）基金设立方案符合相关法律法规和监管要求。

第三章基金运作第七条基金运作应遵循以下原则：（一）市场化运作：基金投资决策、项目选择、风险管理等环节，应充分尊重市场规律，发挥市场机制作用；（二）专业化管理：基金管理人应具备丰富的投资经验、专业能力和良好的职业道德，确保基金资产安全；（三）风险可控：基金投资应充分评估风险，采取有效措施控制风险，确保基金资产安全；（四）信息披露：基金管理人应按照法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露基金信息。

第八条基金投资应符合以下要求：（一）投资于具有发展潜力和战略价值的产业项目；（二）投资领域符合国家产业政策和发展规划；（三）投资比例、投资期限、退出机制等合理确定；（四）投资决策程序规范，决策过程透明。

第一章总则第一条为规范产业基金的管理和运作，发挥财政资金的引导作用，推动产业转型升级和创新发展，根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国投资法》等法律法规，结合本地区实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称产业基金是指由政府引导设立，与社会资本共同出资，按照市场化方式运作，重点投资于本地区重点产业、战略性新兴产业、优势产业链等领域的投资基金。

第三条产业基金的管理和运作应遵循以下原则：（一）政府引导与市场化运作相结合；（二）科学决策、风险可控；（三）公开透明、公平公正；（四）长期稳定、可持续发展。

第二章设立与运营第四条产业基金的设立应当遵循以下程序：（一）编制产业基金设立方案，明确基金规模、投资领域、运作模式、风险控制等；（二）经政府相关部门审核批准；（三）成立产业基金管理公司，负责基金的日常运营管理。

第五条产业基金管理公司应具备以下条件：（一）具备独立法人资格；（二）有完善的内部管理制度；（三）有专业的管理团队和投资团队；（四）有良好的市场信誉。

第六条产业基金的运作应当遵循以下规定：（一）投资决策：基金管理公司应建立健全投资决策机制，对投资项目进行尽职调查，确保投资项目的合规性、可行性和风险可控性；（二）投资管理：基金管理公司应按照市场化运作原则，确保投资项目的顺利实施，并对投资项目进行跟踪管理；（三）风险控制：基金管理公司应建立健全风险控制体系，对投资风险进行有效识别、评估和防范；（四）退出机制：基金管理公司应建立健全退出机制，确保基金投资资金的合理退出。

第三章投资方向与模式第七条产业基金的投资方向主要包括：（一）重点产业、战略性新兴产业；（二）优势产业链上下游企业；（三）科技创新型企业；（四）本地区重大基础设施和公共服务项目。

第八条产业基金的投资模式包括：（一）股权投资：通过购买企业股权，参与企业经营管理，实现投资收益；（二）债权投资：通过提供贷款、发行债券等方式，为企业提供资金支持；（三）混合投资：结合股权投资和债权投资，实现投资收益最大化。