深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于新股发行体制

证券交易知识点汇总一、集合资产管理计划1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

2、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

3、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

4、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

5、证券公司设计集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

7、深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。

8、集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

9、集合资产管理计划的投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

二、资产管理1、证券公司和资产托管机构保存资产管理业务的会计账册，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南》的通
知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.08.21
•【文号】中国结算京业〔2023〕5号
•【施行日期】2023.08.22
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算北京分公司关于修订《中国证券登记结算有限
责任公司
北京分公司证券资金结算业务指南》的通知
中国结算京业〔2023〕5号各市场参与主体：
根据北京证券交易所融资融券、新股发行上市流程优化、退市公司可转换公司债券等业务开展情况，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南（2022年12月修订版，中国结算京业〔2022〕6号）》进行了修订。

本次主要修订内容说明如下：
一、根据北京证券交易所融资融券业务开展情况，新增信用结算账户开立、清算交收、DVP、风险管理等业务内容。

二、根据新股发行上市流程优化，调整公开发行清算交收、发行中止或失败
时间节点表述，并根据无效申购处理职责的变化，补充了我公司具体业务处理的描述及相关职责划分。

三、根据退市公司可转债业务开展情况，新增相应的清算交收、兑付派息、赎回回售及转股等业务内容。

四、调整了指南部分内容的格式和文字表述。

本指南自2023年8月22日起施行，原指南同时废止。

特此通知。

附件：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司证券资金结算业务指南
中国结算北京分公司
2023年8月21日。

（四）刊登限售股份上市提示性公告 上市公司核对无误并确认《限售股份解除限售申报明细清单》后， 接收本公司出具的《股份变更登记确认书》，并向深交所联系刊登限售 股份上市提示性公告相关事宜。 （五）接收限售股份解除限售结果报表 限售股份上市流通日，上市公司通过发行人 E 通道接收《限售股份 解除限售变更登记结果报表》。 四、股东追加承诺股份限售登记 上市公司股东追加承诺股份限售登记业务分两类，一类是将无限售 条件流通股份变更登记为限售股份；另一类是延长限售股份的限售期 限。上市公司办理股东追加承诺股份限售登记业务，须提交以下材料： 1、股份限售登记申请表（见附件 5）； 2、股份限售登记明细申报表（见附件 6）； 3、股东追加承诺公告（复印件，加盖上市公司董事会印章）； 4、电子数据（适用于无限售条件流通股份变更登记为限售股份的
—1—
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南（2011 年修订）
第一章 业务概述
一、为适应市场发展变化，规范有限售条件流通股（以下简称“限 售股份”）登记存管业务，提高业务运作效率，中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）根据《证券登记规则》、《深 圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》和《关于个人转让 上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税[2009]167 号）等相关规定，制定本指南。
—6—
2、上市公司董事会关于垫付对价偿还业务申请表； 3、垫付方与偿还方的偿还协议（涉及自然人股东的偿还协议须公 照复印件、法定代表 人证明书、法定代表人身份证复印件；自然人股东须提供身份证复印件。 股东身份证明文件上的名称须与上市公司股东名册上的股东名称 以及股东签章的名称一致；股东身份证明文件上的证件号码须与上市公 司股东名册上的证件号码一致。 5、相关股东的垫付股份偿还授权委托书（见附件 7，由自然人股东 签发的授权委托书须公证）； 6、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、授权委托书以 及法定代表人和经办人的身份证复印件； 7、电子数据（本公司可提供空白数据模板）； 8、本公司要求的其他材料。 上述申请经形式审核通过后，本公司于两个工作日内完成垫付对价 偿还过户登记，并将《上市公司股权分置改革垫付对价偿还股份变更登 记清单》交上市公司。 七、限售股份权益分派和配股登记 限售股份的送转股由本公司直接登记到持有人名下，现金红利既可 由本公司代理派发，也可由上市公司自派。 限售股份的配股既可由股东通过交易系统报盘认购，也可通过上市

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2022.01.07•【文号】深证上〔2022〕21号•【施行日期】2022.01.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的通知深证上〔2022〕21号各市场参与人：为优化上市公司自律监管规则体系，结合监管实践，本所对《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》，现予以发布，自发布之日起施行。

《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（深证上〔2019〕22号）同时废止。

特此通知附件：1．深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份2．关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》的说明深圳证券交易所2022年1月7日附件1深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份第一章总则第一条为引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称《意见》）、《上市公司股份回购规则》（以下简称《回购规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定，制定本指引。

第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）上市的公司，因下列情形回购本公司股份（以下简称回购股份）的，适用本指引：（一）减少公司注册资本；（二）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（四）为维护公司价值及股东权益所必需。

前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一：（一）公司股票收盘价低于其最近一期每股净资产；（二）连续二十个交易日内公司股票收盘价跌幅累计达到百分之三十；（三）中国证监会规定的其他条件。