民营企业如何突破四大“瓶颈”
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２００８／０３总第３７１期 商￣ｚｃｆ－宄 ＣＯＭＭＥＲＣＩＡＬ ＲＥＳＥＡＲＣＨ 文章编号：１００１—１４８Ｘ（２００８）０３～００７７—０３
民营企业如何突破四大“瓶颈＂
李小安 （永州职业技术学院会计金融系，湖南永州４２５１Ｏ０） 摘要：随着全球经济一体化发展和逐步融入ＷＴＯ，家族式管理背景突出的我国民营企业，在迎来新 的发展机遇的同时，也面，临着严峻挑战——“草根经济”地位卑微而导致民营企业在制度、人才、技 术和资金方面形成“先天性”的缺陷，成了制约其可持续发展的四大“瓶颈”。要增强自主创新能力， 提升核心竞争力，民营企业必须革新经营理念，实施创新战略。 关键词：民营企业；发展；瓶颈；创新 中图分类号：Ｆ２７６．５ 文献标识码：Ｂ 改革开放以来，我国民营企业不断壮大、发展， 实力迅速提升，民营经济在国民经济中的地位愈加稳 固，已经成为中国经济发展中最具活力的重要力量。 《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经 济发展的若干意见》颁布以来，民营经济在数量、投 资者人数、从业人数和注册资本金等方面都呈快速增 长态势。数据显示：我国民营企业总户数已经达到 ３０００多万家，占全国企业总数的９９％；截至２００６年 ６月底，我国个体工商户与私营企业注册资金已达 ７４．７２千万，是中央国有资产的７０％，相当于地方国 有资产的总和；近几年民营企业的年产值增长率一直 保持在３０％左右，远远高于同期国民经济增长速度。 不仅如此，民营企业还在优化资源配置、提高经济效 益以及扩大出口、促进就业、维护社会稳定等方面发 挥着重要作用。 一、民营企业面临的主要问题 经历了由“不合法”到“合法”的尴尬，由 “异己力量”到“补充地位”一跃而成为国民经济 “重要组成部分”的我国民营经济，走过２０几年的 风风雨雨，又一次迎来了发展的春天。但“草根” 出身的民营企业仍然面临着诸多窘境：（１）企业技 术和生产设备落后，规模小、资金少、产品档次低， 企业成长主要依靠低成本、低技术、低附加值、高能 耗、高污染的粗放模式；（２）民营企业内部治理机 制、组织结构和管理制度还不健全，普遍缺乏核心技 术和市场知名品牌；（３）民营企业跨国经营才刚刚 起步，缺乏内部管理人才和开展国际化业务的复合型 人才，国际市场网络还未建成，‘不熟悉市场规则，抗 风险能力明显不足；（４）民营企业的经营环境尚待 优化，观念歧视仍然存在，在对民营企业的认识上， 仍不同程度地存在“疑私”、“怕私”和“防私”的 观念；职能部门履行职能时不一视同仁，政策不平 等，市场准入限制多，企业税费重，权益不时遭受侵 犯；管理体制不顺，政府部门多头管理、各自为政， 社会服务体系有待完善等。 二、制约民营企业发展的四大“瓶颈” “草根经济”的“先天性”缺陷，造成民营企业 制度缺失、人才匮乏、技术滞后、资金不足，成了四 大“瓶颈”，不仅严重地束缚了民营企业的手脚，更 阻挠了其持续、健康的发展。 （一）制度缺失 制度设计对于民营企业至关重要。正如一位伟人 所说的，一个好的制度人会变得更好，一个坏的制度 则可以使人变得更坏。由于多数民营企业实际上还是 家族式管理模式，因而制度缺失问题十分严重：（１） 管理机制不科学。缺乏制度化、规范化和程序化设 计，民营企业管理容易形成“人治”局面。（２）决 策机制不完备。家族式企业单一的一元化产权结构， 由家族成员牢牢控制着企业决策权，容易导致决策失 误。（３）激励机制不合理。企业缺乏科学的分配激 励机制，员工贡献不能直接与报酬挂钩，对人才起不 到激励的作用和效果。（４）约束机制不完善。企业 经营决策权限过于集中，明显缺乏制衡和约束。 （二）人才匮乏 人才问题在民营企业中非常突出：（１）民营企 业缺乏一流的经营人才、管理人才和核心技术人才， 企业研发核心产品和规范管理的能力不高，市场竞争 力不强。（２）人力资源管理制度不完备，认识存在 误区，多数民营企业的人力资源管理仍停留在劳动力 管理或劳动人事管理层面，不能充分利用大学培养的 各类人才资源。（３）由于缺乏现代经营管理理念， 民营企业不能为优秀人才提供施展才华的空间。民营 收稿日期：２００７—０４—０５ 作者简介：李小安（１９６４一），男，湖南宁远人，永州职业技术学院会计金融系副教授，湘潭大学商学院 ２００６级经济学专业硕士研究生，研究方向：民营经济与财务管理。
维普资讯 http://www.cqvip.com ・７８・ 商业研究 ２００８／Ｏ３ 企业的发展明显地遭遇到人才“瓶颈”的制约。 （三）技术滞后 大多数民营企业没有专业的科研队伍、健全的科 研开发体系、完善的信息网络和人才培训激励制度。 科技力量薄弱、研发投入严重不足是民营企业技术落 后、自主创新能力难以提高的关键原因。２００５年对 北京中关村企业技术创新调查显示，超过４０％的企 业研发支出比重低于５％，与发达国家高新技术企业 研发投入比重存在着明显差距。２００５年中国企业５００ 强调查数据显示，在提供研发数据的３７３家企业中， 研发投入比重超过２％的企业数量不到１／３。由于资 金匮乏和技术实力不济，大多数中小企业对外部技术 的依赖性较强，难以形成自身技术特点，因而缺乏自 主知识产权和自创品牌，也加大了技术创新的难度。 （四）资金不足 资金是企业的血液，是企业生存发展的重要保 证。民营企业由于本身实力所限， “造血”功能较 弱，缺乏资金保障，加上在融资等方面尚未取得与国 有企业同等的待遇，上市融资门槛太高，社会融资体 系又不完善，因而融资渠道狭窄、贷款困难。与国有 企业相比，民营企业在融资方面存在着更多的障碍， 经常面临资金“贫血”的困扰。数据显示，据资料 统计，２００３年全国乡镇企业、个体私营企业和三资 企业的短期贷款只占银行全部贷款的１４．４％；全国 ８００多万户私营企业中获得银行信贷支持的仅占 １０％。资金不足严重制约着民营企业的发展。 三、实施创新战略。突破四大“瓶颈” 坚定不移地走自主创新之路，建设创新型企业和 创新型国家，是我国经过改革开放、综合国力显著增 强以后继续走向强盛的正确选择。随着全球经济一体 化的发展和逐步融人ｗｒｏ，民营企业要全力打造自 主品牌，抢占市场份额，积极参与国际竞争，实现由 “量变到质变”的跨越式发展，就必须实施创新战 略，进行制度创新、人力资源管理创新、 技术创新和 融资创新。 （一）坚持制度创新，提高管理能力 制度涵盖企业财产关系、治理结构、运行机制、 管理模式等方面，制度创新是技术创新、管理创新的 基础和前提。从现实情况看，我国民营企业制度创新 的关键不在于建立形式上的管理制度或管理结构，而 是要在企业中逐步建立和完善对企业治理行为具有直 接作用和影响的治理机制。只有坚持制度创新，打破 企业内部治理结构中的各种制约因素，让企业的创造 力与制度框架在交互作用中不断演进，民营企业才能 够跨上新的发展平台。 １．产权机制创新。现代企业制度的主要特征是 企业所有权与法人财产权相分离，所以民营企业家应 该适应现代企业制度的要求，把企业的经营权交给 “职业经理”，本人只做资本所有者，享受资本收益， 以摆脱家族模式的影响，使“货币资本选择合适的经 营者”。当然，民营企业改制要仔细地分析家族企业 的优势和管理效率，然后再研究分析在哪种情况下进 行哪样的改造，做到更加客观和合理。 ２．管理机制创新。首先，建立现代企业治理机 制，企业管理要依照“法治”管理的方式。建立规 范的公司治理机制不能照搬国外的现存模式，不能只 局限于现代企业制度的法律框架，应因地因时制宜， 着力塑造与民营企业自身情况相匹配的治理结构，使 其逐步由“企业家族化”向“家族企业化”转变。 其次，在进行管理创新时，必须要有管理监督，通过 建立完善的两权分离的法人治理结构，实现管理的专 业化和制衡化。 ３．决策机制创新。基本思路是：民营企业由家 族治理模式转向董事会治理模式，逐步实现投资决策 及决策程序透明化、合理化；重点做好企业发展战 略、产权调整和风险控制等决策；要建立有效的约束 和制衡机制，在重大决策管理流程上，强调模板化决 策程序和规范化的管理机制。 ４．激励机制创新。首先，创新薪酬激励，建立 将员工与企业发展前景紧密联系的、共担风险共享收 益的新型分配机制。其次，实施股权激励，通过技术 股、创业股、管理股等方式将员工的智力作为资本参 与企业利润分配，实现劳动力资本的价值，对象为企 业高级管理人才和高新技术骨干等核心人才。相对于 传统的薪酬激励体系而言，股权激励使企业与员工之 间建立起了一种更加牢固、更加紧密的战略发展关 系，适应了信息经济环境下人力资源资本化的时代要 求，可以有效地解决科技型民营企业人才流失问题。 （二）坚持人力资源管理创新，提升科技实力 全球首富、微软总裁比尔・盖茨曾说：“在市场 竞争的条件下，首先是员工素质的竞争”、“如果给我 一百个人，我能创造又一个微软”。知识经济时代， 人力资本已经成为企业的核心资本，民营企业要增强 自主创新能力，参与激烈的市场角逐，勇敢地应对国 际市场的竞争，实现跨越式发展，必须实施人才战 略，创新人力资源管理，重点建设一支创新型的科技 人才队伍，以提升自身科技实力。 １．打造良好的人才发展环境。首先，坚持“以 人为本”的用人观。当今社会，谁拥有了人才，谁就 拥有了竞争的资本，民营企业更应该以员工为本、以 人才为本。其次，培育优秀的企业文化，通过运用共 同价值观、和谐的人际关系、追求进取的精神等文化 观念来实现人力资源管理目标。美国著名的管理大师 威廉・大内在其著作《ｚ理论——美国企业如何迎接 日本挑战》中指出，二战后日本经济高速增长的关键 因素，就在于形成了独特的企业文化。 ２．搭建稳固的人才发展平台。一要事业留人， 即克服家族式管理不信任外来人才的弊端，让人才参 与企业发展战略的实现过程，使人才真正融人企业， 同时建立和完善企业技能人才培训体系，培养和稳固 人才队伍。二要待遇留人，如针对企业高管和技术骨
干等核心人才实施薪酬激励、股权激励，让智力资本 维普资讯 http://www.cqvip.com 总第３７１期 李小安：民营企业如何突破四大“瓶颈” ・７９・ 作为资产要素参与分配，使人才产生价值认同；三要 服务留人，通过提升对科技人才的服务意识，加强对 人才合法权益、内在需要等的关注，便于人才集中全 力开展科技攻关。 ３、提供理想的人才发展空间。充分尊重员工， 重视人才的多样性需求，既要满足人才的物质需求， 更要满足他们的精神需求和心理需求：如放手用人， 给予人才一个充分施展才华的机会；帮助人才制定职 业生涯计划，为其铺设职业发展的阶梯等。根据需求 层次理论，对于企业核心人才而言，生理、安全、归 属、尊重的需要容易满足，恰恰是自我实现需要难以 满足。而理想的人才发展空间正好满足人才的自我实 现需要，更有利于其充分发挥积极性、主动性、创造 性和自身潜能。 （三）坚持技术创新，打造核心竞争力 ２１世纪是科技竞争的时代，民营企业只有加大 科技研发投入，不断革新技术装备，研发具有自主知 识产权的核心技术和主导产品，抢占科技创新的制高 点，才能在激烈的市场竞争中占有优势。 １．依托外部技术发展。与发达国家相比，发展 中国家具有的“后发优势”，使我国民营企业通过引 进技术，既能节约时问和有效的经济资源，又能迅速 缩短同国外先进企业的技术差距。首先，通过技术引 进方式，从国外获取所需的先进技术、装备和专利， 为企业发展提供较高平台，既可缩短研发周期，又能 暂缓研发资金不足的窘境。其次，通过与国外企业达 成技术协议，形成技术联盟，双方资源共享、优势互 补，最终实现利益共享、风险共担。最后，还可以通 过技术并购模式，将国外Ｒ＆Ｄ机构和高技术公司内 部化，实现核心技术的整体导入，以取得知识资本和 技术优势。 ２．加强内部技术创新。首先，集中优势力量开 展技术创新。民营企业科研人员少，生产规模小，要 扬长避短，利用“小”的特点，集中有效资源搞技 术开发，打造核心竞争力，达到做“大”做“强” 的目的。核心竞争力是企业所独有的、难以被模仿的 能力。民营企业要加大技术开发投入，围绕有自主知 识产权的核心技术和主导产品进行技术创新，通过开 发出独具特色的技术和创新产品来赢得市场。其次， 选择市场空白领域开展技术创新。市场的空白领域是 其他企业在追求规模经济效益中对小批量、多品种产 品无暇顾及或难以涉足的领域。这些领域来自企业的 竞争压力小，技术不易模仿，民营企业可根据市场需 求，挖掘市场潜力，集中优势重点突破，取得利润空 间。由于市场多样化的消费需求，民营企业通过发掘 别的企业尚未涉足的领域，并进行技术创新，从而拥 有竞争优势。最后，通过实行多种形式的产、学、研 联合，与高校及科研院所建立起开放、稳定的合作关 系，吸收消化国际先进科技成果，形成自己的技术优 势。随着我国加入ＷＴＯ保护期正式结束，民营企业 应更新观念，尽快树立国际化经营与竞争的意识，以 市场为导向，以科技为动力，依靠科技进步与创新来 实现技术发展的跨越。 ３、实施技术模仿创新。民营企业由于受资金、 技术、研发人员等方面的限制，在技术创新中难以处 于领先地位，但企业可以通过各种渠道收集可利用的 创新信息，并实施模仿创新策略，扬经营灵活之长， 避资金、技术实力之短。但模仿创新不是简单的照 搬，而是对其他企业的创新思路进行延伸和拓展，并 开发出更具新意的创新产品。 （四）坚持融资创新，增强经营活力 打铁还需自身硬，发展才是硬道理。民营企业要 想满足自身资金需求，保持经营活力，解决“贫血” 之困，外部“输血”固不可缺，而具备良好的“造 血”功能更为重要。一般说，符合国家产业政策、有 较好财务基础、有良好信用等级的企业比较容易获得 政府扶持和金融支持。一方面，民营企业要不断提升 自身实力，增强融资能力；另一方面，要敢于创新融 资方式，拓宽融资渠道。 １．加强信用建设，增强融资能力。首先，加强 企业内部管理。如严格控制费用支出规模，严格控制 生产成本，面向市场求发展，不断提高盈利水平。企 业增加盈利，等于增加了扩大再生产的资金，增强了 内源融资能力，相应地会减轻外源融资的压力。其 次，提升企业资信。要建立健全财务制度，增强金融 意识和信用观念，坚持诚实守信的经营理念，增加诚 信投资力度，如管理诚信、会计诚信、金融诚信、商 业诚信、产品诚信和纳税诚信，着力塑造企业形象。 积极参与信用评级，创建信用企业，提升企业资信 度。企业内源融资能力增强，对外源融资的依赖就会 减少，融资能力增强了，经营之路就会越走越宽广。 ２．更新经营理念，拓宽融资渠道。首先，创造 条件，争取企业直接上市或间接借壳（买壳）上市， 利用资本市场进行直接融资。其次，打破传统思维定 式，如通过出让企业股份或开展合作，以管理权换取 公司规模；也可采取债权转股权或贷款转债权等；还 可以通过组建企业集团，携手合作，共谋发展。 ３．发挥自身优势，创新融资方式。（１）租赁融 资，集融资、贸易、租赁与技术更新为一体，融资成 本（即租赁成本）低、风险小、方式灵活、手续简 便，不花钱就能增添或更换设备。（２）典当。以实 物为抵押向典当行取得临时性资金进行周转，企业提 供动产、不动产或有价证券作为质押品或抵押品，这 种融资方法起点低，手续快，能解燃眉之急。 （３） 内部股份制。企业吸收员工（重点是核心人才）资 金，让员工持股成为股东，不仅有利于企业融资，也 有利于人才培养和稳定，有利于调动和发挥的员工积 极性、主动性和创造性。（４）民间借贷，在正常融 资发生困难的情况下向民间筹措资金。我国民间借贷 的存在由来已久，随着国家利率政策调整及受农户小 额信用贷款难的影响，近年来民间借贷市场更趋活 跃。
