上海联合产权交易所债权交易操作规则

上海联合产权交易所关于印发产权转让公告规范表述指引(试行)的通知

制定机关

公布日期

施行日期

文号

主题类别 机关工作

效力等级 地方规范性文件

时效性 现行有效

正文：

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上海联合产权交易所关于印发产权转让公告规范表述指引（试行）的通知

各会员单位：

为进一步规范产权转让信息发布行为，根据《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权[2009]120号）、《＜企业国有产权交易操作规则＞相关操作细则》（沪产管办[2009]34号）及《关于进一步规范产权转让信息发布等有关工作的若干意见》（沪产管办〔2012〕15号）等相关规则要求，市产管办制定了《产权转让公告规范表述指引（试行）》，对产权转让公告相关内容表述的常见情形作出示范性指引，供相关主体在制作与审核产权转让公告时适用，并自发布之日起施行。产权标的为非企业国有产权的，可参照本指引执行。

附件：

产权转让公告规范表述指引（试行）

产权转让公告的规范表述，不仅有助于产权转让主体真实、准确、完整发布转让信息，有助于产权交易机构提高受理审核效率，也有助于参与受让产权的主体全面、准确了解公告内容，理性表达受让意愿，进而更好地发挥产权交易市场的信息集聚和市场服务功能，吸引更多的投资主体参与受让活动，提高交易效率。

本指引通过对《企业国有产权交易操作规则》及相关操作细则、《关于进一步规范产权转让信息发布等有关工作的若干意见》的相关要求进行细化说明和示范表述，为相关主体根据不同的交易情形制作或审核产权转让公告提供帮助。

一、关于对“转让方承诺”的确认以及对“标的企业简况”、“转让方简况”等内容的拟写说明 （一）转让方承诺的确认

1 国务院国有资产监督管理委员会

关于印发《企业国有产权交易操作规则》的通知

国资发产权〔2009〕120号

（2009年6月15日）

各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团国资委，各中央企业，上海联合产权交易所、北京产权产易所、天津产权产易中心、重庆联合产权交易所：

为统一规范企业国有产权交易行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，我们制定了《企业国有产权交易操作规则》。现印发给你们，请结合实际遵照执行。执行中有何问题，请及时反馈我委。

国务院国有资产监督管理委员会

二○○九年六月十五日

企业国有产权交易操作规则

第一章 总 则

第一条 为统一规范企业国有产权交易行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，制定本规则。

第二条 省级以上国资委选择确定的产权交易机构（以下简称产权交易机构）进行的企业国有产权交易适用本规则。

第三条 本规则所称企业国有产权交易，是指企业国有产权转让主体（以下统称转让方）在履行相关决策和批准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息，公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动。

第四条 企业国有产权交易应当遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。产权交易机构应当按照本规则组织企业国有产权交易，自觉接受国有资产监督管理机构的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证产权交易活动的正常进行。

第二章 受理转让申请

第五条 产权转让申请的受理工作由产权交易机构负责承担。实行会员制的产权交易机构，应当在其网站上公布会员的名单，供转让方自主选择，建立委托代理关系。

第六条 转让方应当向产权交易机构提交产权转让公告所需相关材料，并对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责。按照有关规定需要在信息公告前进行产权转让信息内容备案的转让项目，由转让方履行相应的备案手续。

上海证券交易所债券交易规则

一、定义

（一）上海证券交易所债券：指发行上市的债券及已上市全部未到期的国债、发改委债、金融债及紧急市场政策性金融债，以及其他依据国家有关规定可在上海证券交易所进行买卖的证券。

（二）上海证券交易所债券交易：指上海证券交易所在其公布的交易时间SoESS开市和收市时间内，执行报价交易活动，实现买卖两方根据公开信息进行报价，自愿交易的交易活动。

二、交易规则

（一）证券的发行和上市

1上海证券交易所债券的发行，遵循《公司债券发行和交易管理办法》及其部分规定。

2上海证券交易所债券上市前由当事人提出申请，由上海证券交易所出具行业注册文件，遵循上海证券交易所《股票列管规则》及其部分规定，经与门槛检查后，按照规定的程序上市。

（二）证券的买卖

1上海证券交易所债券交易，在其公布的交易时间内执行，执行“报价交易”形式，以公开信息为基础实现双方的交易协议。

2上海证券交易所接入参与方的报价或申请交易，需符合本所有关规定，并由上海证券交易所公布的最新证券交易规程、公布的报价点位及单笔交易量、每个交易日交易总量等限制。

3上海证券交易所接入参与方的报价交易，由上海证券交易所按照本所有关规定领先限价优势规则，依据改变时新报价是优越限价还是不优越限价将相关交易接受，实施改变时新报价接受或者删除等。

（三）技术调整期

1技术调整期是上海证券交易所根据当前市场变化或实体素材，以及紧急处理重大利空重大利好等等所调整的特殊期。期间交易规则有所变更，调整的范围如下：

（1）交易时间的前移或后移。

（2）报价有效点位的变化。

（3）单笔交易量的限制和规范。

（4）交易方式和有效交易时间的变更。

2上述调整后，上海证券交易所会组织分阶段进行债券数据自动处理试跑，验证系统是否正常运行可正常完成调整的报价交易。 （四）交易活动的有效期

1上市的上海证券交易所债券即刻可以上市交易，包括按照其发行手续所设立的网络交易系统，或按照上海证券交易所发布的买卖服务及交易规则进行交易。

上海交易所可转债交易规则

以上是关于上海交易所可转债交易规则的文章。可转债是指具有债券和股票特点的一种金融工具，投资者可以在规定的条件下将其转换为发行公司的股票。在上海交易所，可转债的交易遵循一系列规则和规定，以确保交易的公平、公正和透明。

上海交易所可转债交易规则规定了可转债的交易时间和方式。交易时间为每个交易日的上午9:15至11:30和下午1:00至3:00，交易方式为集中竞价交易。

可转债的交易价格也受到一定的限制。根据规则，可转债的价格波动幅度不得超过当日开盘价的±10%，超过这个范围的交易将被暂停。

可转债的交易还受到流通股本和市值的限制。根据规则，可转债的流通股本不得超过发行总股本的1%，市值不得超过发行总股本的10%。这样的规定旨在保护市场的稳定和公平。

上海交易所还规定了可转债的交易费用。根据规则，交易费用包括印花税、过户费和交易手续费。具体费用标准由交易所制定，并根据市场情况进行调整。

在交易过程中，上海交易所要求参与交易的各方遵守交易纪律和规则，禁止任何形式的欺诈、操纵和虚假交易行为。交易所将通过监控系统对交易行为进行监控，并对违规行为进行处罚。

上海交易所还对可转债的风险进行了提示和防范。交易所提醒投资者要认真阅读相关信息披露和风险提示，了解可转债的风险特征和交易规则，做出理性的投资决策。

总的来说，上海交易所可转债交易规则的制定和执行，旨在保护投资者的权益，维护市场的稳定和公平。投资者在进行可转债交易时，应遵守相关规则和纪律，了解市场风险，做出明智的投资决策。同时，交易所也将继续完善交易规则，并加强市场监管，不断提升市场的透明度和公信力。