尽职调查所用相关表格_最新修正版

KYC客户风险等级划分尽职调查表
□个人客户□公司客户制表时间
客户名称客户号（CIF）
一、以下内容是本行与客户初次建立业务关系（或提供一次性金融服务）时填写：
（一）高风险类别
A按客户所在地域因素
□1、国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；
□2、联合国等国际权威组织发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；
□2、国家行政机关、军队、武警、公共教育机构、注册慈善机构等；
□3、经营状况和形象良好的国有上市公司或行业领头企业；
□4、能够提供文件证明是国家或地方政策支持企业的；
□5、身份相关资料齐全且在有效期内，符合开立个人结算帐户要求且无特殊身份的个人客户。
□高风险等级□中风险等级□低风险等级
经办
复核
高风险特殊审查
（二）中风险类别
A按客户所在地域因素
□1、被称为“避税天堂”的国家或地区（离岸金融中心）；
□2；其他风险程度较高的国家或地区。
B按客户身份因素
□1、客户身份的真实性和有效性、客户资料的一致性存在较为明显存在问题的；
□2、客户资产与客户年龄、职业等身份特征明显不符、存在疑点的；
□3、多个客户所留的通讯地址、联系电话等信息或代理人信息相同的；
2、发生以下变化的，应调入中风险等级
1）因交易行为异常被各金融机构发函要求协助调查的；?
2）办理业务所用的身份证明文件已经失效，未在合理期限内进行更新，且没有提出合理理由的；
3）被本行转入个人睡眠户或对公久悬不动户的。
（二）客户交易情况
1、发生以下情况的，应调入高风险等级
1）客户与已知恐怖主义、外国政要、洗钱、欺诈等名单的个人或单位发生交易；

***投资尽责检查表一、 *** 基本情况1.1基础信息（ 1）公司简介公司名称建马上间XXXX-XX-XX员工人数一致社会信用代码未登记三证合一的，请填写营业执照号码和组织结构代码营业执照号码注册资本组织机构代码实缴资本经营范围法人代表姓名或执行事务合伙人名称注册地址办公地址联系人及联系方式其他说明（可填无）（2）可否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司也许公司的高级管理人员（部门经理及以上）可否受过国家相关部门及自律组织的警告、通知责怪或处罚？公司可否涉及过任何法律诉讼？可否因涉嫌重要违纪违规行为正碰到国家相关部门检查？发生的原因是什么？最后怎样解决？（4）公司当前管理的财富规模，三年内计划发展达到的财富管理规模水平？（5）简要说明公司近来三年（公司成立低于 3 年的，自公司成立当年始）财富、负债、盈利、成本等情况。

1.2股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，如有穿透后请说明境外股东可否吻合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

股东名称股东情况介绍个人认缴资本（万元）实缴资本（万元）股权比率合计1.3组织架构及团队介绍（1）组织架构图（2）高级管理人员情况姓名当前职位工作情况说明其他说明20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位20XX-20XX:任职公司任职职位（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值其他运作情况补充说明（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金” ）投资经理（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间 20XX.XX -20XX.XX 管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明（5）技术团队情况中心技术人员（一）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明中心技术人员（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位项目开发管理时间20XX.XX -20XX.XX 项目名称项目的开发情况明细及当前运作状态其他运作情况补充说明二、投资管理情况2.1 公司的投资理念是什么？2.2 公司经过何种手段保证投资理念的执行？2.3 说明投资决策流程（最少包括：研究过程、决策体系、投资组合的成立方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4 公司旗下产品采用何种投资策略/ 方法 / 系统管理？2.5 产品刊行情况及业绩表现（ 1）产品刊行情况公司于 20XX年 X 月自主刊行第一只基金。

信托融资类项目尽职调查表模板融资单位名称：序号资料名称有/无/暂无/不适用有无公章备注（暂无的要注明归档时间，无公章注明补盖时间）1 借款人（融资人）基本情况简要说明书2 借款（融资）申请书3 已连续办理年检手续并由工商管理部门加盖年检章的法人营业执照副本复印件（或具有开展该业务的主体资格的其他证明材料）4 税务（国税、地税）登记证复印件5 组织机构代码证复印件6 贷款卡（贷款卡密码及流水号）及贷款卡使用证复印件7 基本帐户开户行及帐号8 最近一次注册资本变更后的验资报告9 现行的公司章程10 法定代表人证明书11 法定代表人个人身份证（军官证、士兵证、护照）复印件12 法定代表人签字样本13 信用等级证明或银行授信额度证明复印件（如有）14 有资质等级企业（如房地产企业等）的资质等级证明15 经会计师事务所审计的近三年的财务报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、报表附注、审计报告）16 最近一期的会计报表17 最近一个期末应付帐款、应收帐款明细表18 其他应收（付）款、预收（付）账款数额较大情况说明19 最近一个期末在各家金融机构借款情况表20 最近一个期末对外担保情况表21 当前涉诉以及其他22 董事会或股东会成员的签字样本23 董事会或者股东会关于同意申请借款（融资）的决议24 项目建议书、可行性研究报告或项目评估报告、初步设计、概算调整等及批复25 项目环境评价报告及批复26 其它有关项目批准文件27 房地产项目贷款还应当提供“五证”的复印件28 其它行业管理方面有特殊要求和规定的，提供符合规定的证明要件29 对原有贷款已还清或已落实还款计划的说明30 办理该项借款（融资）业务授权委托书31 被授权人身份证明书32 被授权人身份证（军官证、士兵证、护照）复印件33 借款人诚信保证书34 项目资本金到位的合法有效证明35 股权转让协议书（股权投资业务适用）36 发起人协议书（股权投资业务适用）37 增资扩股协议书（股权投资业务适用）38 其他办理股权转让或增资扩股手续所需文件（股权投资业务适用）39 股东会关于同意接受投资或者同意转让股权的决议（股权投资业务适用）40 担保申请书（自营对外担保适用）41 法律法规要求的其他材料（如内容多，可增加行次列明）。

填写说明:
1、保荐机构应当根据4保荐人尽职调杳工作准则3的有关规定对核i⅛W项进行独立核查.保荐机构UJ以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核交，如果独立走访存在困雄的,可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查•但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职谓资工作底稿，
2、走访是保荐机构尽职调查的一种方式,保荐机构可以在进行走访核查的同时,采取要求当事人承诺或声明、由有权机关出具确认或证明文件、进行互联网搜索、查阅发行人贷款卡等有关资料、咨询专家意见、通过央行企业征信系统查询等有效、合理和通慎的核杳方式。

3、表中核查事项对发行人不适用的,可以在需注中说明.
保存代表人承9h我己根据e证券法》、£证券发行上市保荐业务管理办法》和*保荐人属职调查工作准则》等规定认真、忠实地履行尽职询查义务，勤勉尽责地对发行人有关事项进行了核查验证,认真做好了招股说明书的验证工作，确保上述问核事项和招股说明书中披踽的信息直实、准确、完整，不存在虚假记我、误导性陈述和亚大遗漏,并将对发行人进行持续跟踪和尽职调杳，及时、主动修改和更新申请文件并报告修改更新情况.我及近亲屈、特定关系人与发行人之间不存在宜接或间接的股权关系或者通过从事保荐业务谋取任何不正当利益.如违反上述承诺，我自愿接受中国证监会根据行关规定采取的监管措施或行政处罚，（两名保存代去人分别?T号并签名）
保荐机构保荐业务（部门）负责人签名：职务:。