中国各省份制造业R&D增长绩效差异：结构和竞争力效应

第ｌ０期（２０１３年１Ｏ月）　中国科技论坛　６１——　中国各省份制造业Ｒ＆Ｄ增长绩效　差异：结构和竞争力效应　

俞文华　（北京科技大学文法学院，北京１０００８３）　

摘要：本文基于２０００年和２００９年全国Ｒ＆Ｄ资源清查统计数据，运用偏离一份额分析法，对中国３０个　省份制造业Ｒ＆Ｄ投入增长绩效差异及引致这种差异的结构和竞争力效应进行了分析，并得出大多数省份　制造业Ｒ＆Ｄ增长绩效差异主要受其竞争力效应影响的结论。各省份要进一步驱动Ｒ＆Ｄ增长就必须提升其　创新竞争力，特别要采取有效政策以加快创新要素聚集、改善创新环境并提升区域创新系统的创新活力。　关键词：Ｒ＆Ｄ增长绩效；偏离一份额分析；竞争力效应；产业结构效应；制造业　中图分类号：Ｆ４０３．６；Ｇ６４４文献标识码：Ａ　

Ｒ＆Ｄ　Ｇｒｏｗｔｈ　Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　Ｄｉｆｆｅｒｅｎｔｉａｌ　ｉｎ　Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ　ａｃｒｏｓｓ　Ｃｈｉｎａ’Ｓ　Ｐｒｏｖｉｎｃｅｓ：Ａ　Ｓｈｉｆｔ－ｓｈａｒｅ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　

ＹｕⅥ　ｎｈｕａ　（Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ　ａｎｄ　Ｌａｗ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１０００８４，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｓｔａｔｉｓｔｉｃａｌ　ｄａｔａ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｒ＆Ｄ　Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ　Ｓｕｒｖｅｙ　ｉｎ　２０００　ａｎｄ　２００９．ｔｈｅ　ｄｒｉｖｉｎｇ　ｆｏｒｃｅｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｒ＆Ｄ　ｇｒｏｗｔｈ　ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　ｄｉｆｆｅｒｅｎｔｉａｌ　ｉｎ　ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ　ａｍｏｎｇ　Ｃｈｉｎａ’Ｓ　３０　ｐｒｏｖｉｎｃｅｓ　ａｒｅ　ａｎａｌｙｓｅｄ　ｂｙ　ｓｈｉｆｔ—ｓｈａｒｅ　ａｎａｌｙｓｉｓ．Ｔｈｅ　ｍａｉｎ　ｆｉｎｄｉｎｇｓ　ａｒｅ　ｔｈａｔ　ｔｈｅ　ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ　ｅｆｅｃｔｓ　ａｒｅ　ｔｈｅ　ｍａｊｏｒ　ｄｒｉｖｉｎｇ　ｆｏｒｃｅ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　Ｒ＆Ｄ　ｇｒｏｗｔｈ　ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　ｄｉｆｆｅｒｅｎｔｉａｌ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ　ａｃｒｏｓｓ　Ｃｈｉｎａ’Ｓ　ｐｒｏｖｉｎｃｅｓ．Ａｓ　ａ　ｒｅｓｕｈ，ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ｅｘｐｌｏｒｅｓ　ｔｈｅ　ｐｏｌｉｃｙ　ｉｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｍａｉｎ　ｆｉｎｄｉｎｇｓ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｐａｒｔｉｃｕｌａｒ　ｅｍｐｈａｓｉｓ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｉｍｐｏｒｔａｎｃｅ　ｏｆ　ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ　ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　ｓｙｓｔｅｍ　ｉｎ　ｍｏｓｔ　ｐｒｏｖｉｎｃｅｓ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：　Ｒ＆Ｄ　ｇｒｏｗｔｈ　ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ　ｄｉｆｅｒｅｎｔｉａｌｓ；　Ｓｈｉｆｔ—ｓｈａｒｅ　ａｎａｌｙｓｉｓ；Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ　ｅｆｆｅｃｔ；Ｉｎｄｕｓｔｒｙ　ｍｉｘ　ｅｆｆｅｃｔ；　Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ　

根据第二次全国Ｒ＆Ｄ资源清查公报，２００９年　我国Ｒ＆Ｄ经费投入为当年国内生产总值（ＧＤＰ）　的１．７０％，比２０００年提高了０．８个百分点　。因　而，要在２０２０年实现全社会研究开发投入占国内　生产总值的比重达到２．５％以上的水平，今后我国　就必须保持每年Ｒ＆Ｄ经费支出（投入）基本按与　前１Ｏ年相同的速度增长。目前，我国Ｒ＆Ｄ经费投　入的２／３来自于制造业（２００９年为６１．６％），因　而，制造业Ｒ＆Ｄ经费投入增长状况的好坏将直接　影响我国上述目标能否实现。在全国制造业Ｒ＆Ｄ　

收稿日期：２０１３—０４—１５　作者简介：俞文化（１９６８一），男，浙江淳安人，管理学博士，副教授；研究方向：科技政策和知识产权政策。　中国科技论坛　（２０１３年１Ｏ月）第１Ｏ期　经费投入的增长直接取决于各省份制造业Ｒ＆Ｄ经　费投入增长的情况下，弄清各省份制造业Ｒ＆Ｄ经　费投入增长绩效差异及其影响因素，对今后各省　份制定加大制造业Ｒ＆Ｄ经费投入政策具有重要指　导意义。　１偏离一份额分析法与数据来源　偏离一份额分析法（Ｓｈｉｆｔ—ｓｈａｒｅ　Ａｎａｌｙｓｉｓ）是　将一个特定区域在某一时期经济总量的变动，以　全国为参照区域，区分为三个分量（效应），即国　家份额分量、产业结构分量和竞争力分量，来说　明区域经济增长和衰退的原因　Ｊ。该方法的基本　经济思想如下：　当一国经济处于竞争性均衡时，该国内各区　域要素收益率相等，区域问没有资源转移，各区　域亦均基于其初期经济规模按同一经济增长率　（全国经济增长率）增长。但在现实经济中，各　区域的要素收益存在差别，区域间的增长是非均　衡的，资源往往从生产率较低的区域向生产率较　高的区域转移。若以上述区域间要素收益相等下　的均衡增长（率）为比较基准，各区域增长均可　以分解为分享性增长和转移性增长。分享性增长　是指各区域在其期初的经济规模上以全国总体的　经济增长率增长，所得的增长量又称为“国家份　额分量”；转移性增长是指各区域实际增长偏离　分享性增长的增长量，又称为“总偏离分量”。　由于国家份额分量是响应全国经济增长而来，人　们通常将区域实际经济增长量对分享性增长量的　总偏离分量，作为各区域经济增长绩效评价　基准。　区域转移性增长又可分解为比例性转移增长　和差异性转移增长。比例性转移增长也称为结构　性增长或产业结构分量，是由区域产业结构偏离　全国产业结构而产生的转移性增长。差异性转移　增长也称为“区域性”转移增长或竞争力分量，　是由区域特有的生产要素条件、区位优势或其他　竞争力因素引起的转移性增长。因此，基于“总偏　离分量”基准，各区域经济增长绩效又可区分为　来自于产业结构分量（效应）和竞争力分量（效　应）两部分。因为上述方法的偏离一份额分析是　基于区域转入要素（产业活动）数量多少即增长　量，故可被称为基于增长量衡量的区域经济增长　绩效差异评估方法，其好处在于可以考察特定活　动的规模变化。　不过，特定区域转移性增长的真正驱动力来　自于其要素收益率相对国家平均水平的高低；区　域相对要素收益率越高，其吸引进而转入要素的　速度也就越快，实际经济增长率对全国平均增长　率的偏离也就表现为越大。区域转入要素（产业　活动）的速度决定了其实际经济增长率对全国平　均增长率的偏离，即以增长率表示的总偏离分量。　以增长率表示的总偏离分量也可分解为以增长率　表示的产业结构分量（效应）和竞争力分量（效　应）。故此方法可称为基于增长率衡量的区域经济　增长绩效差异评估方法，其好处是可以分析特定　活动的相对增速。　本文同时采用上述两种偏离一份额分析法，　对２０００－－２００９年中国各省份制造业Ｒ＆Ｄ投入（由　制造业２８个行业Ｒ＆Ｄ内部支出加总而得）增长绩　效差异进行了分析，其表达式如下：　设ＲＤ　（　）表示　时期　省制造业中ｉ行业　Ｒ＆Ｄ内部支出，ＲＤ　（　）表示　时期全国制造业中　行业Ｒ＆Ｄ内部支出；　Ｄ（Ｔ）表示全国制造业Ｒ＆Ｄ　内部总支出；凡为制造业中行业数，ｍ为各省份数，　Ｔ＝ｔ。为基期；Ｔ＝ｔ　为末期，则：　肋　（　）＝∑肋　（Ｔ）；　（Ｔ）＝　∑Ｒ　（　）；ＲＯ（ｒ）＝∑ＲＤ　（　）＝　∑∑尺Ｄ　（　）　于是，　省制造业Ｒ＆Ｄ内部支出增长可分解为：　ａＲｏｉ＝Ｒｏ（ｔ】）一兄Ｄ　（ｔ０）＝　ｙ　￣ＲＤｑ（ｔｏ）（　一　）＋　ＲＤｑ（ｔｏ）（　一　）＋　ＲＤｏ　ｔｏ　（　一　）　上式中，右边第一项为　省制造业Ｒ＆Ｄ内部　支出的全国增长分量：　省制造业研究期内若按全　国制造业Ｒ＆Ｄ内部支出增长率而应获得的Ｒ＆Ｄ内　部支出增长；第二项是　省制造业Ｒ＆Ｄ内部支出　的产业结构分量：当　省　行业Ｒ＆Ｄ内部支出增长　率大于全国制造业Ｒ＆Ｄ内部支出增长率（即ｉ行　业属于Ｒ＆Ｄ快速增长行业）时，则该分量值为　第１Ｏ期（２０１３年１０月）　中国科技论坛　６３　正，当其所有行业该分量合计为正时，则表示　省　专业化于Ｒ＆Ｄ快速增长行业，反之则其主要从事　Ｒ＆Ｄ低速增长行业；第三项为．『省制造业Ｒ＆Ｄ内　部支出的竞争力分量：Ｊ省各行业Ｒ＆Ｄ内部支出不　按全国同类行业增长率增长所得到的Ｒ＆Ｄ内部支　出增长。当．，省ｉ行业Ｒ＆Ｄ内部支出增长率大于全　国该行业Ｒ＆Ｄ内部支出增长率时，则该分量值为　正；当该分量合计为正时，则表示　省在制造业　Ｒ＆Ｄ投入增长上相对于全国具有竞争力，反之则　不具有竞争力。此外，将上式第一项移至左边，　就得到了以国家份额分量（全国平均增长）为基　准对各省份制造业Ｒ＆Ｄ投入增长绩效进行评估的　分解式。　考虑到以增长率表示的总偏离量、产业结构　分量和竞争力分量可便于进行省际产业结构优劣　程度和竞争力强弱比较，特在上式两边分别除以　ＲＤ　（ｔ。）并将上式右边第一项移至左边，此即得　到了以全国平均增长率为基准对各省份制造业　Ｒ＆Ｄ投入增长绩效评估的分解式。　２　中国各省份制造业Ｒ＆Ｄ投入增长　绩效差异：偏离一份额分析　２．１各省份制造业Ｒ＆Ｄ投入增长动态　据２０００年不变价计，中国制造业Ｒ＆Ｄ内部支　出从２０００年的４４５．５亿元增长到２００９年的２９７４．８　亿元，总额扩大了５．７倍，年均增速高达２３．５％。　从３０个省份来看，有１２个省份的年均增速高于全　国平均水平，其中，来自东部地区的有江苏、浙　江和山东，隶属中部地区的有山西、黑龙江、安　徽、江西、河南和湖南，而处于西部地区的为内　蒙古、新疆和重庆。上述省份中又以内蒙古、山　西和浙江增长最快。与２０００年相比，２００９年江苏　取代广东成为全国制造业Ｒ＆Ｄ投入最多的省份；　东部地区内部制造业Ｒ＆Ｄ投入的地理分布也出现　了一定的调整：制造业Ｒ＆Ｄ投入向浙、苏、鲁３　省集中，粤、沪、京、辽、闽、冀６省市的地位下　降（其中北京最为明显），而津、琼地位保持稳　定；在中部地区８省中，除了吉林和湖北在全国的　份额下降外，其他５个省均有不同程度的提升；在　西部地区除西藏外的１１个省份中，仅有内蒙古、　新疆和重庆的份额上升，而其他８个省的份额均下　滑（其中陕西和青海尤为显著）。　２．２各省份制造业Ｒ＆Ｄ投入增长绩效差异：增　长量的角度　当一个区域制造业Ｒ＆Ｄ投入实际增长量偏离　其分享性增长量为正值且越大时，则意味着因其　制造业Ｒ＆Ｄ投入收益率较高而转入的创新要素或　活动就越多，进而，其制造业Ｒ＆Ｄ投入（相对全　国的）增长绩效按增长量衡量就越大；反之亦然。　现从２０００－－２００９年各省份制造业Ｒ＆Ｄ投入转移性　增长，来看其按增长量衡量的制造业Ｒ＆Ｄ投入　（相对全国的）增长绩效差异。　从表１来看，代表各省份制造业Ｒ＆Ｄ投入转　移性增长的总偏离分量为正值的省份有１３个，表　明这些省份制造业Ｒ＆Ｄ增长绩效位列全国平均增　长水平之上；依照该分量正值从大到小排名，依　次为江苏、浙江、山东、山西、湖南、江西、内　蒙古、重庆、安徽、河南、黑龙江、新疆和天津。　上述分量为负值的省份有１７个，亦即这些省份制　造业Ｒ＆Ｄ增长绩效低于全国平均增长水平；依照　上述分量负值的绝对值从小到大排名，依次为海　南、宁夏、青海、甘肃、云南、福建、贵州、吉　林、广西、四川、辽宁、河北、湖北、上海、陕　西、广东和北京。即以转移性增长量来讲，上海、　广东、北京制造业Ｒ＆Ｄ投入增长绩效明显落后于　其他省份。　２．３偏离一份额分析结果：增长量的角度　首先考察总偏离分量为正值的ｌ３个省份。如　表１和表２所示，在这些省份中，产业结构分量　和竞争力分量同为正的省份共有９个，分别是江　苏、浙江、山东、天津、江西、河南、湖南、黑　龙江和内蒙古，表明这９个省份制造业Ｒ＆Ｄ投入　高于全国平均增长水平的增长绩效是因其拥有初　期有利的产业结构和较强竞争力所促成的。再从　产业结构分量和竞争力分量的贡献率来看，在上　述９个省份中，黑龙江和河南的产业结构分量贡　献率显著大于竞争力分量，而其他７个省份竞争　力分量的贡献率反过来显著大于产业结构分量。　因而，黑龙江和河南的制造业Ｒ＆Ｄ投入增长绩　效高于全国平均增长水平，绝大部分来自其初期　有利的产业结构作用，而其他７个省份较好的绩　效主要是其具有较强的创新竞争力所致。产业结　构分量为负和竞争力分量为正的省份共有４个，　分别是山西、重庆、新疆和天津。它们的共同特