供应商简介：
供应商名称 公司人数
产品种类 公司产能
主要客户 评估日期
公司地址
电话/传真 TEL： FAX：
审核目的
□新供应商 □年度 □临时 （备注说明： ）
稽核判定：
本次供应商稽核是以ISO条文为基础，分“物流体系管理”、“ 产品和过程设计开发控制”、“ 质量管理体系要求”、“ 质量控制要求”四大块，对供应商展开稽核；以下以得分率计，依本公司之生产需求考虑，判定标准如下：
合格 待改善再评估 不合格 主要物料:
FPC，LED，导光板，胶框，铁框遮光胶，反射，增光，扩散,双面胶。
非主要物料：除主要物料外的，如包装材料等。 主要物料 非主要物料 主要物料 非主要物料 主要物料 非主要物料
总得分 ≥75% ≥65% ≥65% ≥60% ≤65% ≤60%
物流体系管理 ≥70% ≥65% ≥65% ≥60% ≤65% ≤60%
产品和过程设计开发控制 ≥70% ≥65% ≥65% ≥60% ≤65% ≤60%
质量管理体系要求 ≥75% ≥60% ≥65% ≥60% ≤65% ≤60%
质量控制要求 ≥80% ≥75% ≥70% ≥65% ≤70% ≤65%
本次稽核得分：
稽核项目 得分率 考核系数 实际得分 考核人员 评价项判定 得分率 物流体系管理
*0.20
产品和过程设计开发控制 *0.15
质量管理体系要求 *0.25
质量控制要求 *0.40
总得分
考核结果 □合格 □不合格 □再评估
供应商确认：
再次评估结果：
批准: 日期:
2012年ISO系统环保组稽核计划
3.0 依据 ①
ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS18001:2007/EICC(社会责任）/反恐/环保标准的要求；
② 公司所有管理体系的体系文件；
③ 客户的要求及本公司适用的法律法规的要求和其他要求；
稽核组长：景怀明/刘伟
稽核成员：赵红伟 黄学兵 刘萍霞 梁凌峰 王声洪 马小玲 刘杏
12345678910111213141516171819202122232425262728293031已实施未实施1行政部文件/记录控制/内部沟
通/人力资源管理/职责
权限/设备管理/培训管
理/环境职业健康安全/
法规/保安人事安全/工
时/用工/门禁管理/环
保
◆◆◆◆2工程部文件/记录控制/内部沟
通/职责权限/设计和开
发控制
/BOM/ECN/PCN/设
备仪器管理/环保控制
◆◆◆◆3物控部文件/记录控制/生产计
划管理/合同订单评审/
供应商管理/生产和服
务提供的控制/仓库安
全及出货管理/危险化
学品管理/成本/环保控
制
◆◆◆◆4采购部文件/记录控制/新供应 商开发和评审管理/采
购过程管理/成本/环保
控制
◆◆◆◆5生产部文件/记录控制/生产和
服务提供的控制/标识
和可追溯/不合格品控
制/产品防护/生产计划
的执行/成本控制/持续
改进/环保控制
◆◆◆◆6品保部文件/记录控制/生产和
服务提供的控制/标识
和可追溯/不合格品控
制/产品防护/成本控制
/持续改进/进料检验控
制/制程检验控制/出货
检验控制/客户投诉退
货处理/环保控制/DCC
控制
◆◆◆◆◆
序号稽核部门月 份稽核实施状况4.0 稽核方式
稽核要素
通过现场抽样以及询问、观察、调阅文件资料等方式，获取客观记录。
备注2012年 月ISO系统环保组稽核计划
捷永广建制造厂
5.0 稽核小组成员：
6.0 稽核安排
ISO系统环保稽核评定制度：
供应商名称：表单编号：SMA-PUR-021/A0项目序号审核内容关联部门判定（Yes/No/NA）不符合事项记录备注1公司内部是否有建立并实施进行QC080000管理体系？品质部2公司是否有任命QC080000管理体系推行与管理负责人？品质部3是否有明确定义有关禁用物质？品质部4是否有明确定义QC080000管理的职责、权限、工作？品质部5是否有明确有毒有害化学物质管理者？品质部6是否依据ROHS、顾客要求，制定详细有毒有害物质限值（ppm)？品质部7是否有定期的有毒有害化学物质检查的计划并执行？品质部8禁止使用物质相关文件是否台帐管理，并传达至各部门？品质部9ROHS管理文件是否有按程序修订、废止、保存？品质部10外部法律法规、资料文件是否经过内容确认并标记？品质部11QC080000相关记录是否规定保存期限？是否有保管完好？品质部12现场所用的相关文件（MSDS等）是否为有效版本？品质部13是否有QC080000管理相关教育训练的规定、标准和计划？人资部14是否对所有员工宣导有毒有害禁用物质的种类及危害？人资部15相关有害物质教育训练资料是否有保存完整？人资部16样品供应前，是否有相关机构进行ROHS检测并提供数据？采购部17对于部品供货商，是否也通过定期监察进行确认评价？采购部18供货商的有害物质管理是否有QC080000管理体系的体现且运作系统？采购部19材料是否被认定为符合各国法律法规禁止使用物质的规定？采购部20是否将本公司的禁止使用物质要求传达到供应商一方？采购部21材质变更时是否通知到相关单位，并得到相关人员的核准？采购部22是否有要求供货商定期提供ICP数据、成份表、不使用证明？采购部23是否针对供货商提供的ICP数据、成份表、不使用证明进行控制？采购部24材料受入是否明确备注不使用有关环境禁用物质（禁止物质、全废物质）？品质部25是否对受入的部材进行EDX的化学物质分析？品质部26公司内进行环境禁用物质测定时，有无确认测定仪器的精度（检测限度)是否合适？品质部27有无测定仪器的保养、校正记录？品质部28是否明确规定了EDX分析作业操作手顺？品质部29是否能有效的按照禁用化学物质要求对分析结果进行评价？品质部30是否采取措施防止有毒有害化学物质的混入？仓储部31是否有张贴环保区域、安全物品等醒目的标记？仓储部32有无进行ROHS部材的识别管理？仓储部33是否验证使用的设备、工具、夹具及耗材没有受到禁止物质的污染？生产部仓库管理受入管理供应商GP稽核检查表采购及供应商管理QC080000管理体系教育训练文件及记录管理34是否对生产线上的焊锡 树脂等部材进行EDX分析？生产部35是否规定了防止禁止物质的污染，防止混入的作业程序？生产部36有无禁止物质的种类、数量、使用方法、地点等的记录？生产部37从材料到成品的材料履历是否清楚？生产部38生产流程单上是否标明不使用有毒有害化学物质？生产部39是否有对定义的半成品状态的部材进行化学物质的监控措施？生产部40生产现场的管理者是否明确防止有毒化学物质的重要性？生产部41进料检验程序是否有明确定义有关环境禁用物质的检验程序与标准？品质部42是否对半成品、材料等有明确且具体的规定其检验标准、检验方法、判定方法？品质部43是否根据检查标准，按每个收货批号确认未使用禁止物质？品质部44对交货材料是否按照保管的ICP数据和成份表，确认实物和数据的一致性、有效期限？品质部45出货前是否进行ROHS最终确认？品质部46当有要求时，是否可以马上提出测定数据？品质部47不使用证明及QC080000管理之变更是否每月提供？品质部48发生不合格品后，有否向QC080000负责人报告？品质部49发生不合格品时，是否查明对象，进行处理？品质部50发生不合格品时，是否向QC080000负责人报告?品质部51不合格品和合格品是否被明确区分？品质部52不合格品是否被隔离处理，是否有记录？品质部53发生不合格品后，是否追查原因并采取防止再次发生的措施？品质部54检测出有毒物质超过标准时，是否要求供货商立即改善？品质部55处理有毒物质时，是否有请有环保执照之单位处理？品质部5657585960注：本表为斯迈得向其供应商进行QC080000有害物质过程管理体系稽核的检查表.生产管理产品对应不合格品纠正与预防措施其他审核日期： 审核组长： 审核成员：
ISO稽核—打造强执行力的企业文化
史称最严的交规颁布后，各地的交警便严格执法，酒驾入刑已被很多人认知，后来便开始抓行人闯红灯。南京有个老太太闯红灯被交警拦住后，对交警说：我都闯了几十年了！一位男子闯红灯被交警罚款十元，他掏出100元说：不用找了，我再闯9次。深圳一名女孩闯红灯被交警拦下，她说：命是我自己的，不用你管！
这些典型的例子说明了国人骨子里缺乏执行规则的理念。面对致生命于危险境地的交通规则尚且如此，更不用说工作中要遵守的所谓的程序、规章、制度或办法了。所以很多企业，书面的章程是一回事，具体执行又是一回事情。也就是常说的企业管理内外两张皮。如何使企业的规定，ISO管理体系得到有效的执行和贯彻成为许多企业的难题，也是企业的管理者极力想突破的瓶颈。
每次注意观察行人闯红灯的数量，自从交警严抓以后，经过宣传报道，虽然有上述的现象，但明显行人闯红灯的数量减少了。从交警严查闯红灯的执行力来看，对于企业来说，开展ISO稽核以提升企业管理体系的执行力，可以得到借鉴。
每年到了ISO的监督审核时，负责管理体系运行的部门便指导各部门忙禄起来，这时候大家往往对于公司的管理体系文件有一定的了解。但过后可能又忘记了。外部认证机构的监督审核也可以算做ISO稽核的重要环节，从外部认证机构的监督审核可以看出，企业的各种规章制度，体系流程还是具备一定的作用。但如何发挥整个管理体系的作用则是企业的管理者需要重点考虑和推动的。
另一种外部ISO稽核是客户稽核。很多企业重视客户ISO稽核的程度远远超过一般认证机构的稽核。客户稽核通过，往往意味着可能会有更多的订单，客户提出的问题也会认真的分析和整改，不整改的话会担心失去客户或在以后的业务往来中陷于被动的处境。所以那些能通过客户严谨稽核的企业，往往更重视ISO管理体系的有效性。一些知名的客户往往对其供应商展开严谨的稽核，这其实是企业提升管理体系运作的一个非常有效的途径。企业内部负责管理体系运作的部门可以充分利用这个契机，在客户审核之前，先进行内部的预审，提前识别出满足客户要求核心流程的关键问题，使得各部门各环节的管理水平得以迅速提升，这样也能顺利的通过客户的ISO稽核。实际上，笔者经历过一些世界知名品牌的客户稽核。这些稽核要想通过，没有达到一定的管理水平，企业要想成为他们的业务伙伴，确实很难的。训练有素的外部客户稽核人员能够从点到面，再从面到点按照他们熟练的审核技巧来审核企业的管理体系运行情况，以系统性的评估与这个企业合作的风险。同时，作为对供应商的审核，在运用世界级的供应商审核模式后，我们的供应商根本就不惧怕其他客户的稽核，这也是供应商能以成为世界知名品牌的合作伙伴引以为荣之处。
