《宏观经济学和财政政策》

哈佛大学量年轻的瓢息斯主义者

当凯恿斯革命在1936年席卷麻省的剑桥时，年满2O周岁的保罗·萨缪尔森已经作为一名研究生在哈佛大学就读将近一年。l0年后，他回想起这次冲击时曾写遭(见《萨缪尔森科学论文集》1946年版， 第二卷， 第i14章157页)l我始终认为， 作为一位经济学家， 诞生于1936年以前， 并在此之前已经受到古典经济学的彻底熏陶 那对他来说具有无以伦比的优势。当代的大学生根本不可能意识到“凯恩斯革命” 对我们这些在传统习俗下成长起来的人们所产生的至为深远的影响 。的确，作为一位经济学家，诞生于1936年以前是不无裨益的，

但也不可诞生太早。

生连其时是一种福份，而青春年少更有如置身天堂l遗憾的是我晚了一年出生。1936年我作为哈佛大学二年级学生才开始学习经济学， 而且我的指导教师斯潘塞·波拉德(Spe Etce r pollard)非常轻率地建议我们得从一本来自英国的新书开始学习，而不象保罗那样，在芝加哥大学念大学时，就拜读在西蒙斯($imons)、奈特(Kn ht)、瓦伊纳(vine r)等导师爰同仁的门下， 并与施蒂格勒(Stigle r)、沃利斯(Wallis)、哈特(Hart)、弗里德曼(Friedman)这些研究生们相伴。我确实不知道当时自己正在反对什么。但是， 那些受传统教育成长起来的老前辈， 如保罗， 或许也不一定知道。因为后来他经常在谈话和文章中谈到，

在凯思斯挑战以前并没有任何明确的、详述的、经典的宏观模式。不管怎样，正如保罗所描述的，青年经济学家们风靡剑桥的这种异端学说反过来又通过他们利用课堂、讨论会、研究班和公共休息室传播给我们这些大学生。因此， 虽然形式上他从未当过我的老师，但在那些振奋人心的年代里，我开始向保罗·萨缪尔森学习， 而且至今仍然如此。

萨缪尔森在哈佛大学的学习并不遵循常规的研究生学习计划。他在芝加哥大学就读期间就已经学习了许多研究生的课程，在哈佛大学，他很快从必须担任的社团职位中解脱出来，着手对经济理论进行深入、彻底的规范凋查， 其研究成果后来编辑在他的《基础 一书中。任何一位理论家， 只有在最优化演算和市场清算方面有非凡的天赋， 并潜心于优雅的新古典均衡和福利效果中， 才有可能免受凯恩斯主义的毒害。正如许多一般均衡理论家在那时及其以后一直所做的那样， 萨缪尔森本可以在宏观经济学的难题和不规范的方法技术面前屈服，但他却迎难而上，在这两个方面下一番功夫。

一个重要的嚎因当然是在剑桥本身， 剑桥是美国激熟辩论世界危机和世界经济学危机的舞台。哈伯勒(Haberie r)、汉森(Hanse)、哈里斯(Harris)、熊彼特(Sehumpeter)和威廉斯(Willi m s)纷纷通过一系列无休止的讲课、讨论、座谈、文毒和谈话等形式展开了激烈的论争。-ttL前所未有的既热心又有才华的年轻教员和研究生们也加入了这个论战的行到 他们当中有斯威齐一家(th e

Sweezys)、萨兰特一家(the Salant s)、梅斯勒(MetZle r)、古德温(Goodwin)，

加尔布雷恩(Galbraith)靼戈登(Gord0n)。学术性的经济学对于了解萧条并且克服萧条似乎显得极为重要。

就是在这种背景下， 萨缪尔森不仅成了一位瓦尔拉斯主义的追随者， 而且也成了一位凯恩斯主义的追随者。尽管他认为他和其他人要了解 通论*至少需花费1蚧月的时间， 并要取得希克斯(Hicks)，兰格(Lange)、米德(Meade)和哈罗德(Harrod)均衡的帮助方可。(见《萨缪尔森科学论文集 1964年版， 第二卷，

第11．4章)。保罗是一个非常傲慢的凡，面且在言行方面毫无顾虑， 他常常通过戳穿高年级教授以及一些粗心来访者的典型谬论或者通过披露他们对新真理模棱两可的理解方式来使他的同龄人以及我们这些年青人感到惊讶和开心。

倘若保罗一直逗留在芝加哥那会怎样?要是保罗正象他芝加哥的良师益友所主张的那样去了哥伦比亚那又将怎样?他会避开宏观经济学吗?他会成为一名货币主义者吗?或许即便是他也无法肯定。但我猜想， 他迟早会采用与事实上他所做的几乎相同的方式屈身子觊恩斯宏观经济学 若保罗嗜好钻研经济学的各个方面， 并对现实世界充满好奇和关注的话， 那他肯定会引起凯恩斯的密切注意。作为一名微观经济学家， 他从未被那个不可思议的“看不见的手”所迷惑， 盲目认为市场失灵本身是无法解释的。而且， 他早期的文章展示了 他对均衡稳定的普遍兴趣， 以及对弗里希(Fri sch)和其他欧洲数理经济家们重实效的前凯恩新动态模型的极度崇拜。

但是只有在哈佛太学， 他才能与阿尔文·汉森(Alvin Hansen)成为朋友。汉森是重要私人社团的领导者，也是引导萨缪尔森倾向于凯恩斯和宏观经济学的典范。汉森非常正直， 这在他50岁时对 通论*的理解在思想上产生180。的公开转变中得以证实。而且他敢于承认目己的错误， 意志坚定， 从不矫揉造作，

对学生和全体青年教员非常宽厚。所有这些，使他赢得了青年学者的钟爱和钦佩，并成为一位对青年学者有影响的人物。萨缪尔森在他的几篇颂词中都表达过这种感想(见 萨缪尔森科学论文集 1959年版，第二卷， 第84章，1975年版， 第四卷， 第287章，1976年版， 第四卷， 第285章)。汉森也曾得到他的青年朋友～ 一萨缪尔森所给予的理论和方法上的帮助和合作，这些台作包括探讨著名的加速一乘数模型，该模型也是保罗首次为宏观经济学作出的贡献(觅K萨缪尔森科学论文集 1939年版，第二卷， 第82章)本章所研究的范圈在这篇评论经济学家保罗·萨缪尔森的文章中，我将集中评价他在建立宏观模型的方法和内容方面， 以及在稳定理论的实证和规范性分析方面所作出的贡献， 重点探讨他的财政政策。这些理论和方法是他头25年研究的重点。这不但在他早期撰写的有关乘数静态分析方法和动态分析方法的一些具有开拓性的论文中有所体现，

而且在他第二次世界大战后所撰写的关于新古典综合理论的文章中也有所体现。然而， 不论在什么阶段， 萨缪尔森不是一个“财政主义者 。而且， 我应该指出的是货币与货if-域策从一开始就在他的宏观经济学中起着重要作用。在奉书的其它地方，唐·帕廷金(Don Patinkin)和罗伯特．铆c顿(Robert Mef—t。n)对于他在货币和财政理论方面所作出的贡献进行了更为详尽的评述在论述萨缪尔森宏观经旃学与他在其它有兴趣的领域中所做贡献之间的联系时· 将会出现某些重复。本文所关注的是短期收入确定论和稳定政策。但这必然要涉及萨缪尔淼对资奉理论和长期经济增长的研究，在罗伯特·索洛(Robe rt 8olow)所写的文章中对这一主题曾停了详细的阐述。同理，萨缪尔森不仅仅是财政宏观经济学的研究者，也是公共财政理论始一名研究者，这一点将在本文及里夏德·穆斯格拉韦(Richard Musg raVe)的评论串格以证实。

萨缪尔森有关两他人或数代人之间的消费贷款模型(觅 萨缪尔森科学论文寨 l9鼹年版，第一眷，第2l章)在本书其它地方进行了探讨。这个模型被证明是一个令人惊异的富有远见的思维的产物， 它蕴禽着新近才开始被人们充分利用的基本货币理论和宏观经济理论。一萨缪尔森毕生所致力的就是对经典理论中的假设，例如，对经济行为者具有无限视野的慑定提出直接挑战。由于无限视野和有限视野之间的差异， 玻变了下列一些理论， 如经济对财富的最终需求弹性，弥补政府赤字所进行的储蓄吸收， 通过货币、公共债务和短期社会保险等手段实现的资本替代，通货膨胀和货币增长的长期平衡， 以及充足货币供应量的优化横式等等。无论是觊恩斯还是萨缪尔森都明白这样一个重要的宏观经济事实一一储蓄者和投资者样倾向于获得永续资产。我不想在这儿对写在23年前一篇文章里的结果进行详述， 只是对他们的远见卓识， 以及他们所具有的天赋颇感惊异。

我不可能对l萨缪尔豫所有大部头作品的一些非常著名且又不同寻常的各个方面进行评述 萨缪尔森对这门带有历史和传统色彩的发展科学一一经济学的独特见解，在当代经济学家中实属罕见 他通晓与他研究有关的每个领域的历史，而且很有远见地记下了过去年代里这些领域中的主要突破和代表人物。他在宏观经济学所取得的最显著的成绩，是他所撰写的论述凯恩斯和上文提到的汉彝的论文， 以及论述威克塞尔(Wicksel1)的论文(见《萨缪尔森科学论文集*i959年版，第二卷，第120章)，论述哈里斯(Harris)的论文(见Ⅸ萨缪尔森科学论文集》1975年版， 第四卷， 第284章)， 论述熊被特的论文( 萨缪尔森科学论文集1951年版， 第二卷， 第116章)和论述勒纳(Le rnef)的论文( 《萨缪尔森科学论文集1963年版，第三卷，第183章)。所有这些论文都是有关知识和个人经历的出色例证。在萨缪尔森的大量论文中， 还涉及许多与研究课题有关的颇具历史启发性的参考资料， 从而向那些不是很博学的读者正确地阐明了自己的观点。

腺了质文·费雪(Irving Fishe r)外， 还有哪位权威性的数理理论家对萨缪尔森所处年代的有关事件、观点和政策进行过连续系统的评说呢?当我再一次阅读萨缪尔森一系列的这类作品时，我才明白这位从加里来的神童是如何将逻辑与聪明才智结合起来的 幸运的是他从不为了成熟而放弃活跃 无论在理论、经验结果、或大模型预测方面， 萨缪尔森总是专业研究成果的贪婪的消费者和高效率的吸取者。为扩大同行之间信息传递网络，多年来他不断加强与世界各地商业、财政和政府之间的联系。他对时事和阊题的评论利用了来自各个渠道的信息。我从未试图评论萨缪尔森在预测方面的出色成就， 我觉得他太精明了， 以致于来给人们留下一个容易验证的记录。若经过验证，表明他是另一个萨默·斯利克特(Sumne r81ichte r)， 那是祖危险的。萨默·斯利克特常以一位成功的预测经济学家的身份出现在萨缪尔森的作品中， 但总是采用暖昧的和夸张的方式。

最 我再附加几旬个人的看法。作为肯犀迪经济顾问组的一名成员， 我知道，我的同事管地知道， 我们的分析和战略远不是宣传工具所认为的“新经济学” 。我不知道， 仁慈地说是不记得萨缪尔森早就撰写过我们学说中的许多理论，正如196~年在“经济咨文》中作为例子所陈述的那样。这儿仅提两个例子，

一是萨缪尔森创造的潜在产出希：增长的概念( 《萨缪尔森科学论文集 1953年版，第二卷，第99章)，二是萨缪尔森当时所陈述的观点，认为反危机政策的目的不只是平缓经济波动，稳定就业和产出，而且可以使充分就业偏离均衡的程度以及潜在产出的趋势达到最小。萨缪尔森对我们新经济学的其它长期贡献还清楚她体现在如下新古典综合的评述之中。到1961年，这些思想已经成为我们的第二天性，即成为我们这些知识分子中的共同财富。萨缪尔森也是该顾问组的成员，

更确切地说是该组的辅导员。

但他肯定不会提醒我们， 那些我们如此热衷发展井为之广泛宣传的思想早在1O年，或15年前就已经出现在他的作品之中了。

较入决定的静态和动态分析方{圭奉世纪30年代末，4O年代初， 保罗·萨缪尔森在剑桥对经济理论中具有可操作性，且有意义的命题的根源进行了一次基础调查。巧的是， 这次调查与凯恩斯的Ⅸ通论 所引起的骚动相一致 更巧的是，新的宏观经济学正是对萨缪尔森的研究非常有和的东西，它是萨缪尔森所寻求发展的许多方法论点的自然学科的根据。这些都涉及到了整个系统的本质，如均衡和非均衡的意义}静态、静止和动态}稳定与非稳定， 滞后的内涵。根据青年时代萨缪尔森所说(见 萨缪尔森科学论文集》1941年版，第一卷， 第4口章)， 正是拉格纳·弗里希(RagnarFrisch)早在十年前就已经在经济学界策期了一场 思想革命 。这场革命可与“从古典到量子力学的转变”相提并论， 是从“静态分析方法到动态分析方法” 的转变。