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2012年证券从业资格考试《证券交易》必看考点

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第一章 证券交易概述 ..................................................................................................................... 3 知识点101(P1-3)： 证券交易的概念及原则。 ................................................................................ 3 知识点102(P3-6)： 证券交易的种类及方式。 ................................................................................ 3 知识点103(P7-12)： 证券交易参与人。 ............................................................................................ 4 知识点104(P12-15)：证券交易程序。 ................................................................................................ 5 知识点105(P16-17)：证券交易机制。 ................................................................................................ 5 知识点106(P18-22)：会员制度。 ........................................................................................................ 6 知识点107(P22-25)：交易席位和交易单元。 .................................................................................... 6

第二章 证券经纪业务 ..................................................................................................................... 7 知识点201(P26-28)：证券经纪业务介绍 ............................................................................................ 7 知识点202(P28-32)：经纪关系的确立。 ............................................................................................ 8 知识点203(P32-36)：委托人和经纪商的权利义务。 ........................................................................ 8 知识点204(P36-47)：委托买卖。 ........................................................................................................ 8 知识点205(P48-54)：竞价。 .............................................................................................................. 10 知识点206(P54-60)：交易费用。 ...................................................................................................... 11 知识点207(P61-64)：证券公司与客户结算。 .................................................................................. 11 知识点108(P64-87)：证券经纪业务内部控制与操作规范。 .......................................................... 11 知识点109(P88-96)：证券经纪业务的风险及防范。 ...................................................................... 12

第三章 经纪业务相关实务 ........................................................................................................... 12 知识点301(P97-101)： 证券账户管理。 .......................................................................................... 12 知识点302(P102-106)：证券登记。 .................................................................................................. 13 知识点303(P106-108)：证券托管。 .................................................................................................. 14 知识点304(P109-110)：网上发行。 .................................................................................................. 14 知识点305(P111-113)：股票上网发行资金申购程序。 ................................................................... 14 知识点306(P114-116)：分红派息。 .................................................................................................. 15 知识点307(P116-118)：配股缴款。 .................................................................................................. 15 知识点308(P118-121)：股东大会网络投票。 .................................................................................. 15 知识点309(P121-124)：开放式基金场内认购、申购与赎回。 ...................................................... 16 知识点310(P124-129)：LOF基金的认购、申购、赎回 ................................................................. 16 知识点311(P130-131)：ETF基金的认购、交易、赎回等 .............................................................. 16 知识点312(P131-133)：权证的交易与行权。 .................................................................................. 16 知识点313(P133-134)：可转换债券 .................................................................................................. 16 知识点314(P135-142)：代办股份转让。 .......................................................................................... 17 2 / 33 大家网 TopSage.com 声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区 http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理， 转载请注明出自 http://club.topsage.com 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.htm 大家论坛，全免费公益性会计证考试论坛，等待您的光临！

知识点315(P142-144)：期货交易的中间介绍业务。 ...................................................................... 17 第四章 特别交易事项及其监管 ................................................................................................... 18 知识点401(P145-150)：大宗交易。 .................................................................................................. 18 知识点402(P150-157)：特别处理、交易事项。 .............................................................................. 18 知识点403(P158-159)：固定收益证券综合电子平台。 .................................................................. 19 知识点404(P160-162)：交易信息。 .................................................................................................. 19 知识点405(P163-164)：交易行为监督。 .......................................................................................... 20 知识点406(P165-166)：合格境外机构投资者 .................................................................................. 20

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证券从业重点知识点

证券从业重点知识点

证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。

2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。

- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。

3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。

- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。

- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。

二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。

2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。

3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。

4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。

三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。

- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。

2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。

- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。

3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。

- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。

四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。

2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。

- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。

- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。

3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。

五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。

2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。

2012年12月证券从业资格考试《证券投资分析》真题

2012年12月证券从业资格考试《证券投资分析》真题

2012年12月证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分)1、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。

A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关2、（）提出的二叉树定价方法开创了以数值模拟为期权及其他复杂衍生定价的数值方法，至今在业界被广泛使用。

A．费雪和罗斯B．威廉姆斯和尤金·法玛C．雷德曼和巴特尔D．布莱克和休尔斯3、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（）。

A．对价格与价值偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对市场供求均衡状态偏离的调整D．对价格所反映信息内容偏离的调整4、相比之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作用。

A．市场效率的高低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传5、作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券中介机构6、如果一种债券的价格上涨，其到期收益率必然（）。

A．不变B．下降C．不确定D．上升7、可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值和转换价值（）。

A．之间B．之上C．之和D．之下8、对股票市盈率估计的方法是（）A．可变增长模型B．不变增长模型C．内部收益率法D．回归分析法9、以下（）估值方法可以采用无风险利率作为贴现率。

A．绝对估值法B．相对估值法C．无套利定价D．风险中性定价法10、一般来说，债券的期限越长，流动性溢价（）。

A．越大B．越小C．不变D．不确定11、上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为（）。

A．25元B．26元C．16．67元D．17．33元12、在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格（），使看跌期权价格（）。

A．下降，下降B．上升，上升C．上升，下降D．下降，上升13、期货合约中，设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，F1为期货的当前价格，St为现货的当前价格，则现货的持有成本和时间价值为（）。

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题一、单项选择题1、有价证券是(的一种形式。

A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本【答案】D【解析】参见教材P1。

2、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(。

A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所【答案】D【解析】参见教材P25。

3、对社会公益基金认识不正确的是(。

A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者【答案】B【解析】参见教材P13-14。

4、2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A.二B.三C.四D.五【答案】B【解析】参见教材P34。

5、1984年11月,(在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行【解析】参见教材P39。

6、有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指(。

A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【答案】C【解析】参见教材P2。

7、纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是(。

A.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929~1933年D.从20世纪70年代开始至今【答案】B【解析】参见教材P21。

8、1993年9月,我国财政部首次在(发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。

A.英国B.日本C.美国D.德国【答案】B【解析】参见教材P39。

9、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。

证券从业考试证券交易章节重点十.doc

证券从业考试证券交易章节重点十.doc

证券从业考试证券交易2015章节重点十特殊交易事项特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定;挂牌、摘牌、停牌与复牌;除权与除息;交易异常情况处理等。

(一)开盘价与收盘价(掌握)开盘价收盘价上海证券交易所当日该证券的第一笔成交价当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

深圳证券交易所同上收盘价通过集合竞价的方式产生。

收盘集合竞价不能产生收盘价的，同上规定。

(二)挂牌、摘牌、停牌与复牌(熟悉)挂牌证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。

上市证券实施挂牌交易。

摘牌将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。

上市期届满或依法不再具备上市条件的，摘牌。

停牌证券仍然位于证券牌价表中，但停止进行交易①股票、封闭式基金交易出现异常波动的，停牌②上市公司披露定期报告、临时公告，停牌。

③涉嫌违法违规交易的证券，特别停牌。

复牌处于停牌中的证券恢复进行交易停牌的证券恢复交易。

深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形时，可对其实施盘中临时停牌措施：情形临时停牌时间盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的30分钟盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的30分钟盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的停牌至14:57★证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。

▲对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价。

集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。

(三)除权与除息(掌握)需要进行除息与除权的情形送股、配股、派息除权、除息处理日期在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日计算公式除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。