供应商制程稽核表

金立供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？

1.8
是否将所有作废文件及时被撤出使用地点，使用现场保持有效文件?
1.9
是否规定质量记录的保存期限？质量记录是否保存完好，以使损坏达到最小，并避免丢失?
1.10
是否保证客户信息在工厂内部适当沟通?
1.11
是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行管理(如规格书)，并确保其版本最新?
1.12
是否能主动收集来自公司内各部门及用户的品质信息,并有专门部门进行分析，及时传达给有关部门?
2.7
是否进行与产品有关的要求的评审?
2.8
是否对研发文件及执行标准进行管制?
2.9
设计和验证工作是否计划好并分配给有资格的人员?
2.10
对于设计变更，是否有识别、评审和批准的书面化程序?
2.11
是否有适当的文件和维持设计评审的记录?
2.12
物料在首批提交给客户试用时，是否有提交PPAP报告？
相关支持文件
2.1
公司是否设有独立的开发部，并有相关职责和开发计划?
2.2
计划是否随开发进展而更新?
2.3
量产前是否将产品与认可样品进行比较并确认是否能达到要求?
2.4
量产前是否有检验产品符合设计规格的要求?(如设计评审/确认)
2.5
是否有一程序来控制和验证产品，以确保能满足所有要求?
2.6
设计阶段的失效模式分析是否充分有效，并定期改善更新？
审核问题记录
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******有限公司
供商稽核查检表
1.22
内部品质审核和改善措施是否根据文件流程来实行？
1.23 ※ 在内部审核过程中发现不足，负责该领域管理者能否及时采取改善措施？
1.24 ※ 是否取得ISO14001:2015认证?

19.4公司运行对环境的影响因素是否都得到政府相关部门的许可（如噪音、废水、废气、有毒有害物质排放）？
二十、稽核结果
自评得分
稽核得分
严重不符合项
稽核结果
稽核人
稽核日期
符合性说明（必填）：
8.5检验作业是否依照正确版本SOP规定之步骤及检测项目而进行?
8.6对须检验的重要材料是否要求供货商每批提供出货检测报告并进行核对确认?
8.7是否保存材料出厂保证书,测试报告及定义追溯方式?
8.8是否有明确区分待验品，已验良品及已验不良品?
8.9是否所有的来料检验不合格批和上线后使用不合格时均有发出SCAR进行改善与追踪?
14.2包装与运送是否具有可追溯性?
14.3所有检验工作及记录是否由品管部门监督及管制?
十五、文件管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
15.1文件是否为最新、合法与有效，并予以适当管理(例如总览表与管制方式等)？
15.2文件的管制是否延伸到供货商及客户？
15.3会签核准程序之权限是否明确定义?文件建立、发行、修订的程序是否明确?
7.4库存是否账物一致？
7.5库房环境是否有良好监控,并符合要求?
八、进料管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1原物料及零件是否有明确定义规格与允收标准?
8.2进料检验管制,其步骤与检验项目为何?
8.3是否订定各类别材料之作业指导书与检验判定规范?
8.4是否依材料类别及检测项目订定明确合理的抽样计划?
10.6现场作业区是否保持良好整洁环境?(定期清扫之规则与权责为何?)
10.7无尘室管理规定是否被建立且确实执行?(人员穿着、禁止物品、设备修补维护等)

廠商名稱 Vendor Name: 評鑑日期 Audit Date: 總分 Total Score: 判定 Judgment : 項目Category評鑑內容 Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力1. 新產品開發能力(自行開發或委外)What is your new product research & development capability (In-house or outsourced)?可自行开发新产品模具，并有相关的程序文件 （CH-QP70-06）2. 新產品開發控管能力How is a new product being released and controlled from the planning stage to final mass production?有 见文件CH-QP70-603. 新產品研發過程中是否有考慮到環保制程及有害物質的禁用 (RoHS)Is the concept of green procurement and restricted usage of hazardous substances well considered during new productdevelopment?(RoHS)有，新产品都会送样去第三方检测ROHS 相关物质；4. 客戶規格工程驗證能力 (Cpk,GR&R..etc)Capability in verifying and testing customers’ requirement(Cpk,GR&R..etc)有，见文件CH-QP70-065. 新材料引進是否有標準承認及關驗證程序Any formal procedure on introduction of new material, parts, or tooling?有，6. 製程SOP 改善是否落實 When there is a change of SOP for a particular process, is the change followed thoroughly by all related personnel?有7. 製程各站是否依工單落實控管 Are all stages of the manufacturing process strictly follows the specification stated on the batch card?依《成型作业指导书》落实管控8. 生產設備是否依標準作業落實控管How do you make sure that the operation of the production equipment is being performed based on the standard operating procedure?依设备控制程序（CH-QP60-02）9. 製程是否有外包作業/外包作業控管能力Any outsourced production process? If yes, how do you control and verify their process capability?我司无任何外包作业項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力10. 製程良品、不良品是否明顯區隔Any distinct segregation between OK items and non-conforming items during the production process?有，见现场均有标识区分11. 製程上是否有引用SPC 方法來管控?Are SPC methods implemented to monitor the production process?有，SPC 作业规范12. 相關組織架構分工是否明確Is there an organization chart that clearly specifies the tasks and responsibilities?有，见质量手册（CH-QM-001）Q u a l i t y S y s t e m s品保系統控管能力13. 品保體系是否經過第三者驗證Has the quality system being certified by a third party?每年一次北京泰瑞特认证公司到我司审查验证；14. IQC 是否訂有檢驗計畫&檢驗規範(是否包含RoHS 之檢驗規範) Does IQC have an inspection plan and judgment specification that including of RoHS inspection spec .?有，进料检验作业规范（CH-WI-007），且要求供应商每年提供一次原材料的第三方检测的ROHS 报告；15. IQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure the integrity of IQC inspection?有，见原物料检验单16. IQC 良品、不良品區隔及異常追蹤是否落實Any distinct segregation between IQC inspected ok items and non-conforming items? How are non-conforming items being treated?有，见现场标识17. 抽樣計畫是否有明確定義?Are the sampling plans for inspections clearly defined?有，见文件CH-WI-01518. 是否有IPQC 來稽查製程作業及追蹤改善Is there IPQC to audit the process operations and to follow up on continuous process improvements?有IPQC 巡回检验，每小时一次并记录于《巡检日报表》上若有异常并开立制程异常分析改善报告追踪改善；19. IPQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure that the IPQC inspection is thoroughly carried out?有，如《巡检日报表》有按规定执行20. 成品檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for acceptance criteria for finished product?有，如塑胶卷轴检验作业规范項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreQ u a l i t y S y s t e m s 品保系統控管能力21. 出貨檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for out-goinginspections?有，出货检验作业规范22. 信賴性檢驗作業及規範是否完整Any procedure and testing criteria on reliability testing?有，如塑胶卷轴检验作业规范23. 供应商是否有RMA 的管控流程？Do you have a RMA procedure?有24. 客訴處理時效及有效性是否良好How are customer complaints being handled?有，详见客诉处理单S t o r a g e a n d L o g i s t i c s 物流系統控管能力25. 倉儲管理良品、不良品是否區隔完整(RoHS 如何區別?)Any distinct segregation between ok and non-conforming items in storage or warehouse?(How to differentiate RoHS?)有相关区域标识，详见现场26. 出貨物流是否建立Barcode 系統管制，此系統能否與客戶Barcode 系統相容？Is there a barcode scanning system to control and confirmoutgoing shipment of customer orders? If so, is the barcode system corresponds to customers’ s ystem?我司出货物流是以生产批号和出货日期管制的27. 出貨管制作業能否確保符合客戶所需Does the procedure ensure that the final shipment conform to all customer’s requirement?能符合所需28. 倉儲存放作業是否依規範執行Are there procedures for handling, storing, packaging and delivery of product? How do you check the execution of the procedure?是，见文件<仓储管理办法》 CH-WI-022;29. 供應商是否使用正式的，檔化的全面經營計劃，包括短期和長期目標和計劃Does the company have a short term and long term operational goal or target that is recognizable in the official documentation?是項目 Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明Judgment Description評鑑等級 Level得分 ScoreE n v i r o n m e n t a l (H SF ) M a n a g e m e n t 綠色環境(有害物質)系統控管能力30. 供應商送樣承認時，如何保證不含有環境管理物質。