投资控制措施

第四章 投资控制措施

第一节投资控制目标

投资控制是监理工程师按合同文件，在其授权范围内，对承包人完成的合格工程进行计量，支付其工程进度款及合同规定的其他应付款项，并对工程投资进行控制的监理工作。

依据本工程招标文件，建安费约亿元。投资控制监理目标为：不超过工程初步设计批复概算。

我监理方将以合同价为目标，根据合同、施工图预算，确定各分部、分项工程、各月度和季度投资控制分解目标。在项目实际实施过程中，我司将认真审查施工图预算，承包商提交的现金流动计划，现场核实工程数量和计量，审查签发付款证书；控制工程变更及索赔，严格审查计工日、额外工程、设计变更、价格调整，认真仔细地做好施工现场记录，确保工程计量与支付等情况的发生；当承包商要求额外补偿索赔时，做好各种证据，资料的记录、整理，为业主把好费用关。严格按业主控制目标进行控制，实现招标人预定的投资计划。

第二节 投资控制方法

投资控制方法主要包括事前预控，施工过程跟踪计量监控，投资动态监控，投资审核监控。投资控制方法阐述如下：

一、事前控制

（１）我司将选派多名业务熟悉、工作认真负责的造价工程师进驻施工现场，项目总监组织监理人员熟悉设计图纸、招标文件、施工合同、工程量清单、合同单价及总价。

（2）在施工图纸齐全、施工工艺明确的前提下，项目监理站在公司经营部的配合下认真编制投资监控实施细则，将投资控制目标分解到分部工程、分项工程，明确各分部分项工程投资控制的月度、季度投资控制分解目标及监控工作计划、方法和岗位职责分工，建立投资控制网，进行分项动态管理。

（3）项目监理站组织开工前的工程投资分析会，分析工程投资容易突破部分，作为投资控制重点；对工程计划费用与实际开支费用进行分析比较，向建设单位提出控制的合理化建议和方法。

（4）分析和预测工程风险及可能诱发索赔的因素，制定事前防范对策。

（5）协调设计供图计划，保证设计周期及设计质量，避免因人为因素造成设计修改及投资增加。

（6）对必须变更的工程，监理站按照合同规定的计量计价方法进行造价分析，经业主同意，有设计单位发出相应修改设计图纸后方可实施；审查施工组织方案时要求承包单位同时进行造价分析比较。

施工阶段投资控制方法主要是依据动态控制原理，将合同投资目标层层分解，经常进行目标值与实际值的对比和分析，不断采取措施调整，使每一份工程支付证书尽量准确合理。

二、计量监控施工过程

（1）我司派驻注册造价工程师驻地专职负责本工程的计量及投资审核，对实施过程进行实地跟踪监控、计量、记录、审核，做到计量及时、规范、准确。

（2）专业工程师依据批准的设计图纸及时对已完成工程进行检查验收并配合造价监理工程师做好已完工程的量测和计量。

（3）对施工中出现的施工措施费用严格审核，主要从生产原因及相关合同条款判断是否是承包商原因造成的或承包商为方便施工而采取的措施费用，对于该部分费用不予以考虑。

（4）督促承包商按约定的工作程序及时间，及时向项目监理站提交相关计量资料，专业监理工程师结报告后核实工程量；工程量签证应经业主、项目监理站和工程承包商共同签字认可。

（5）如发生下述情况之一者，监理站不与接受：没有签证的计划外工程；未按设计图纸施工增加的工程量；质量不合格的工程；无施工组织设计和开工报告的工程；开工报告未经签认，未同意开工的工程。

（6）计量工作我们将制定严格的严密的程序和手续，一般要求同一标段有两位专业监理工程师对工程质量、工程量及时审查会签，再由计量监理工程师复核计算后，经总监办签批后报业主审批。

（7）中期付款的计量支付（按月结算或分段结算）

以工程量清单为主对经验收合格的已完工程及时的进行计量，对在施工过程中出现的与工程量清单有出入的地方，将派人到现场进行核实计量，并依据现场的实际情况，会同建设方、承包商商定解决支付事宜。

（8）最终付款

工程竣工结算，监理工程师按结算填写支付证书。监理工程师应从以下几个方面严格审查承包商呈交的竣工报表：

① 工程中间交接及验收签署资料是否齐全

② 工程内容是否符合合同条件

③ 变更项目是否有监理工程师的变更通知

三、动态监控投资

（1）在中间计量过程中，对招标合同价款、实施变更减量变化幅度等统计数据进行归纳、存档并输入电脑进行分析，以便快速提供经济数据；将实际投资与计划投资作对比分析；如出现投资偏差，及时采取措施纠偏。

（2）定期向业主报告工程投资控制情况，并定期向业主提供动态投资适时报表，实现对投资的动态监控。

（3）项目监理站在工程计量计价的基础上，通过概算分解，统计报表、现场施工及材料设备的订货情况、收集造价相关动态信息，指导项目变更和决策。进行对比分析，预测投资的增减变化，给建设单位提高科学合理的决策依据，并主动地采取有效预防措施，实现投资控制目标。

（4）对施工现场的变化和对工程投资发展态势进行调研、分析，以减少工程项目的投资风险。科学主动地、动态地控制投资，采取技术与经济相结合的优化原则，真正保障建设工程项目投资管理科学化，有效控制工程项目投资，实现投资效益最大化。

四、审核监控投资

（1）严格按我司制度规定履行计量与支付手续；同一项目由两位专业监理工程师对工程质量、工程量及时审查会签，再由计量监理工程师复核计算后，经总监签批后报业主审批。

（2）建立设计交底和图纸会审制度、工程变更报审制度，对任何的工程变更，要求承包单位进行多方案的技术经济比较，从造价、技术和工期等方面审查工程变更方案的合理性在变更实施前督促承包商申报变更工程价款，严格控制设计修改和工程变更引起的工程量增加及投资增加。

（3）对必须变更的工程，按照合同规定的计量计价方法进行造价分析，经业主同意，由设计单位发出相应修改设计图纸后方可实施；在审查施工组织方案时要求承包单位同时进行造价分析比较，并对投资有具体的控制措施。

（4）妥善做好索赔管理；整理工程投资有关资料，按要求存档。

五、投资控制工作程序 材料设备采购

建设方、监理、承包单位联合考察厂家材料、设备

申报已完分项工程报验单

承包单位 工程预付款申请

承包单位

审核预付款申请监理工程师审核

总监核准 建设方、承包、监理三方

施工图纸会审

施工图纸实施

承包单位

审核、签认分项工程检验认可书

监理工程师

承包商

填报合同项目

付款申报表 填报合同外项目月

付款申报表

审核工程量申报表和合同项目及合同外项目付款申请

监理工程师

签认付款证书

监理工程师

报送建设方付款

监理工程师 设计、承包、建设方、监理四方

设计变更洽商项目工程量及单价的计算

材料价格调整及计算

索赔申报及计算

计日工单价、数量及计算 第三节 投资控制具体措施

为合理使用资金，减少不必要的浪费，在整个工程施工过程中，从组织、经济、技术、合同等多方面采取措施来控制投资。

一、组织措施

（1）由总监理工程师建立投资控制组织，落实项目投资控制的负责人和具体人员，明确投资控制监理制度。

（2）明确投资控制人员的职能和分工，做好投资检查、跟踪、付款核实，签发付款凭证、施工方法挖潜、施工索赔事件、施工投资数据处理审核、施工资金计划与检查分工落实，充分发挥监理工程师的能动性、积极性、创造性，实现投资控制目的的实现。

（3）我司将指派有较丰富造价管理经验的监理工程师专职负责工程投资控制，计量审核和支付签认项目施工前由计量工程师组织本工程驻场监理机构全体监理人员学习、熟悉本工程是公共承包和通过文件、招标文件、承包商的投标文件，尤其是技术规范中对计量与支付的规定，使全体监理人员都对该工程的投资控制计量签证的有关规定、原则熟悉、了解。

（4）计量工程师在承包商进场前，据合同文件及业主计量支付有关管理办法编制投资控制监理实施细则以及分阶段、各单项工程投资控制流程图，并向承包商进行投资控制的工作交底，在每周的监理内部例会上由计量工程师将一周内出现的计量、签证问题指出，并在新的部位项目开工前将该分项工程计量需主义的问题及预见到可能出现的签证，提出意见供现场监理人员参考，各项原始签证量测记录由计量工程师统一建档以备存查。

（5）建立设计交底及图纸会审制度，组织好图纸会审，审查施工图的“错、漏、碰、缺”，尽可能地减少设计变更，并协助做好设计优化，降低工程造价。

（6）严格方案报审制度，防止重复工序及费用的发生。

（7）严格履行工程量及工程索赔支付审核审批制度。对工程计量及投资控制实行全过程跟踪监控，及时计量、检查、记录，并负责把过程资料进入电脑以便分析、归纳、存档，能快速提供计量数据，实现对计量、投资的动态控制

（8）及时向业主汇报工程计量和投资情况及存在的问题，征求业主意见慎重签发工程计量和工程款支付证明书。

二、经济措施

（1）按照投资控制监控细则及拟定的分部分项的工程控制目标，要求承包单位提供“每月资金运用与计划表”，对承包单位资金使用计划进行审查和监控，防止工程款挪作它用，以保证后续工程资金。

（2）及时进行工程量复核，控制工程款的支付，编制资金使用计划，并控制执行，将实际投资于计划投资作对比，实施动态管理，出现偏差及时采取措施纠偏，并定期向业主提供投资控制报表。

（3）严格履行工程计量及工程索赔支付审核审批制度

①先核实已完工程的质量是否合格，工程是否经过监理验收，《中间合格证书》是否签发，然后再核实工程数量；

②除变更工程和新增工程外，所有计量项目均是工程量清单中所列项目；

③认真复核计量月报表中的每一个数据，要做到纵横一致，前后一致，并与合同计量规定一致。

（4）对关键性的计量项目，驻地监理到现场参与测量工作，有必要时会同业主一齐组织计量工作。

（5）做好工程竣工结算的审查工作，是工程投资控制的关键之一。

①审核资料的完整性，主要包括：工程结算汇总量清单；结算单机与总价；设计变更与新增工程量清单；索赔汇总单；已付工程款情况；工程质量评定表；质量监督站认证材料等； ②全面核对未付工程量部分的工程数量；

③对承包商的竣工结算提出准确合理的审查意见。

（6）在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。

（7）协商确定工程变更的价款、审核竣工结算。

（8）对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目投资控制及其存在的问题的报告。

三、技术措施

（1）审核承包商编制的是个组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。分析比较不同技术、材料应用对工程投资的影响，在保证工程质量、进度、安全等要求的前提下，选择适合施工方案。

（2）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。