从业主方角度看施工索赔应注意的事项

重庆建筑　Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ　Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ　

从业主方角度看施工索赔应注意的事项　Ｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎｓ　ｉｎ　Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　Ｃｌａｉｍ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　Ａｎｇｌｅ　ｏｆ　Ｏｗｎｅｒｓ　胡福民　四』ＩＩ外语学院重庆４０００３５　

摘要：本文从业主方的角度，论述了承包商在提出工程施工索赔应注意的事项——“三全”：全局性、全面性、全过程，“三有”：有理、有据、有效，　“三性”：理性、正确性、策略性，以及反索赔。进一步提出索赔前应积极与业主方沟通、协调，争取业主方的理解，达到既成功索赔，减少经济损　失，又保持与业主方的长期合作关系，努力与业主方建立起一种相互信任、相互体谅、谋求双赢、共同发展的新型合作伙伴关系。　关键词：施工索赔；反索赔　中图分类号：Ｔｕ＿７１文献标识码：Ｃ文章编号：１６７１－９１０７（２００７）０５－００５２－０３　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ａｎｇｌｅ　ｏｆ　ｏｗｎｅｒｓ，ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｄｉｓｃｕｓｓｅｄ　ｔｈｅ　ｉｔｅｍｓ　ｔｈａｔ　ｓｈｏｕｌｄ　ｂｅ　ｃｏｎｓｉｄｅｒｅｄ　ｗｈｅｎ　ｐｒｏｐｏｓｉｎｇ　ａ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｃｌａｉｍ，ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ”ｔｈｒｅｅ　ｏｖｅｒ－　ａｌｌ＂－ｇｌｏｂａ１．ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅ　ａｎｄ　ｆｕｌｌ　ｐｒｏｃｅｓｓ；”ｔｈｒｅｅ　ｐｏｓｓｅｓｓｉｏｎ”一ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ，ｅｖｉｄｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｖａｌｉｄｉｔｙ；”ｔｈｒｅｅ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ“一Ｒａｔｉｏｎａｌｉｔｙ，ａｃｃｕｒａｃｙ，ｓｔｒａｔｅ’　ｇｉｃａｌ，ａｓ　ｗｅｌｌ　ａｓ　ｃｏｕｎｔｅｒ—ｃｌａｉｍ，ａｎｄ　ｆｕｒｔｈｅｒ　ｐｒｏｐｏｓｅｄ　ｔｈａｔ　ｐｏｓｉｔｉｖｅ　ｃｏｍｍｕｎｉｃａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｃｏｏｒｄｉｎａｔｉｏｎ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｏｗｎｅｒｓ　ｂｅｆｏｒｅ　ｃｌａｉｍ　ｉｓ　ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌ　ｔｏ　ｏｂｔａｉｎ　ｔｈｅ　ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｏｗｎｅｒｓ　ＳＯ　ｔｈａｔ　ａｃｃｏｍｐｌｉｓｈ　ｎｏｔ　ｏｎｌｙ　ｓｕｃｃｅｓｓ　ｃｌａｉｍ　ａｎｄ　ｆｅｗ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｌｏｓｓ，ｂｕｔ　ａｌｓｏ　ｋｅｅｐ　ｔｈｅ　ｌｏｎｇ—ｔｅｒｍ　ｐａｒｔｎｅｒ　ｒｅｌａｔｉｏｎ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｏｗｎｅｒｓ，ａｎｄ　ｔｒｙ　ｔｏ　ｅｓｔａｂｌｉｓｈ　ａ　ｎｅｗ　ｔｙｐｅ　ｏｆ　ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ　ｒｅｌａｔｉｏｎ　ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｒｕｓｔｉｎｇ　ａｎｄ　ｆｏｒｇｉｖｉｎｇ　ｍｕｔｕａｌｌｙ，ｓｅｅｋｉｎｇ　ｆｏｒ　ｗｉｎ—ｗｉｎ，ａｎｄ　ｃｏｍｍｕｎａｌ　ｄｅｖｅｌｏｐ’　

ｍｅｎｔ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｃｌａｉｍ；ｃｏｕｎｔｅｒ－ｃｌａｉｍ　

１前言　由于施工企业过多，而建设项目较少，从而导致“僧多粥　少”的局面。施工企业为了能够中标，不得不放弃部分应得的　利益，以低价投标，有的施工企业甚至提出了“中标靠低价，赚　钱靠索赔”的口号。对于大多数工程项目，索赔的出现在所难　免，尤其是工程施工索赔是承包商减少风险损失的有效途径　和维护其合同权益的重要手段，所以索赔越来越受到承包商　的重视。笔者曾作为施工方、监理方、业主方处理过施工索赔，　因此本文试图从业主方的角度，论述承包商在提出工程施工　索赔应注意的事项，供商讨。　

２施工索赔的“三全”　全局性．首先应有全局观念，站在长远角度，用发展的眼　光看待索赔，考虑当初投标的目标是什么，是否与业主方进行　长期合作。若想与业主方长期合作，则应慎重提出索赔，对业　主方来说，谁都不希望施工方对自己提出索赔，因为这不仅关　系到经济利益或工期，还可能要牵涉到某些业主方管理人员　的责任，因此若处理不当，则可能因一次索赔而失去了下次合　

收稿日期２００７—３—１５　作者简介胡福民（１９６８一），男，湖北省广水市人，经济师。　

作的机会。　全面性：从工程的全部承包范围出发，事先考虑周到，权　衡利弊。包括考虑索赔面的大小，数量的多少，损失的大小，如　何协商直接利益与间接利益、有形利益与无形利益的关系，考　虑索赔的可行性、必要性，索赔的成功率有多大，可能索赔到　的金额有多少等。　全过程：想要做好合同索赔工作，必须在整个工程全过程　中树立起索赔意识，建立索赔管理体系。　首先，在工程项目前期，对合同文件条款充分研究，对施　工现场条件方面仔细勘查，做好预测、预控工作，树立索赔意　识。　其次，在工程施工阶段，索赔工作的安排要有一个总的时　间表。每个工程项目可能有很多具体的索赔事项，它们发生的　时间有先有后，但应随着整个工程的建设进度，合理安排索赔　事件发现、申报、论证、讨论及解决的时间。承包商的索赔要求　应及早提出，抓住紧要的方面来解决，避免合理的索赔被无限　期地拖下去。因此在工程建设过程中，承包商要掌握索赔的有　利时机，争取在工程建成以前完成主要的索赔谈判和付款。一　般来说，发现索赔的阶段从投标时就开始了，可以延续至工程　建成一半的时期，晚于这个时期提出的具体索赔事项，往往来　不及得到彻底的处理。工程建成四分之一至四分之三这个阶　段，应该是大量地、有效地处理索赔事项的时期，承包商应抓　紧时间让索赔争端在这一段时间解决。　最后，在工程竣工阶段，合同双方应就工程中未达成一致　的争端进行协商谈判，力争友好协商解决，避免将争端推向仲　

维普资讯 http://www.cqvip.com ２００７．ＮＯ．５总第４３　从业主方角度看施工索赔应注意的事项　建筑经济与管理５３　裁或诉讼。　３施工索赔的“三有”　３．１有理　索赔要有正当索赔理由，在此三类情况下，可考虑索赔：　依据合同条款：在索赔事件发生后，承包商可根据合同中　某些条款的规定提出索赔。由于合同中有明确的文字说明，此　类情况索赔的成功率比较高。　合同未明确规定的索赔：某些索赔事项，无法根据合同的　明示条款直接进行索赔，但可以根据这些条款隐含的内容合　理推断出承包商具有索赔权力，则这种索赔是合法的，同样具　有法律效力。但在此情况下，承包商需要做大量沟通工作，且　要有充分的证据资料，才能使索赔获得成功。　道义索赔：既然是道义上的索赔，承包商则不可能依据合　同条款中隐含的意义提出索赔。如果承包商由于投标价过低　或其他承包商的原因，使其产生巨大损失，而在施工过程中，　承包商仍表现出竭尽全力去履行合同，业主在目睹承包商的　艰难困境后，出于道义上的原因，可能在承包商提出要求时，　给予一定的经济补偿。在此情况下，承包商表现出“竭尽全力”　去履行合同，并积极与业主方“协调沟通”是索赔成功的关键。　３．２有据　即索赔的证据。证据，作为索赔文件的一部分，关系到索　赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立的。索赔证据　的基本要求包括：真实性、全面性、关联性、法律证明效力、及　时性。证据大致包括如下几类：　招标文件、合同文本及附件、业主认可的施工组织设计、　工程图纸、技术规范，是施工索赔的主要依据，承包商提出施　工索赔时，必须明确说明所依据的具体合同条款。　后续合约：即工程师在施工过程中会根据具体情况随时　发布一些书面或口头指示。承包商必须执行工程师的指示，同　时也有权获得执行该指示而发生的额外费用，但应注意，对业　主代表的口头指令应及时收集整理成文字资料。　往来函件、会议记录及其送达份数、日期的记录：合同实　施期间，参与项目各方会有大量的涉及工程技术问题的往来　函件，以及商讨解决合同实施中的有关问题的会议记录，如工　程设计交底记录、变更图纸、变更指令等，由于多方的核签，这　些也是索赔证据之一。　施工记录：包括施工日志，工程照片，施工技术记录，施工　进度计划和实际施工进度表，现场气象与环境变化记录，停水　停电时间及恢复记录，道路开通、封闭的日期及恢复记录，建　筑材料和设备订货、进场、验收、使用等情况的记录，市场行情　记录等，都应有详细记录，应注意及时按规定报审或核定。　工程验收报告及各项技术鉴定报告等。　签证记录：及时办理收方计量、工程量增减变更、价格签　证等签证手续。　财务收支记录：如施工进度款支付记录，工人工资表，月　报表等。　其他记录：造价信息，市场信息资料，以及相关政策法令　文件。　３．３有效　业主方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错　误，以及应由甲方承担责任，而造成工期延误或乙方经济损失　时，乙方应及时按合同约定的时效，及时以书面形式向业主方　提出索赔。　４施工索赔的“三性＂　４．１理性　即索赔应实事求是，不能牵强附会，更不能编造些理由。　不诚实的举动，不仅得不到索赔，反而会引起业主方的反感，　对以后的真正索赔造成不好的影响。　４．２正确性　承包商进行施工索赔时，对索赔责任的划分、采用的索赔　依据以及索赔费用的划分和索赔费用的计算应正确。每项费　用的计算要有依据，且避免使用“可能”、“也许”等估计猜测性　语言。　４．３策略性　要想做好索赔工作，还必须讲究策略，讲究索赔的艺术，　提出索赔时，要考虑中国人的思维、习惯。虽然索赔是合同方　尤其是承包商合理申张自身权益的手段，但同时它也是一把　双刃剑，有时，索赔会因激怒对方而带来报复性伤害，尤其是　

一些强势业主。因此要求索赔方做到柔中有刚、委婉巧妙，恰　到好处地激发对方认同感，赢得对方的同情与重视。对于每一　项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解　决，不要轻易付诸仲裁或诉讼。因为后者不仅需要花费巨额的　仲裁或诉讼费用，而且浪费时间。另外，过多的仲裁或诉讼历　史对承包方的名誉也有所影响。　沟通：业主方理解是索赔成功的一半，承包商提出书面索　赔前，应与业主方有关人员积极沟通，先作口头上汇报，说明　自己的困难、要求，并对有关事项征求业主方有关人员的意　见。如有的业主方愿意接受“报告”，拒绝接收“索赔报告”；愿　意采用“签证”的形式而不接受“索赔”二字；这些都要积极沟　通，得到业主方的理解。　注意用词：索赔报告书写用语应尽量婉转，避免使用强　硬、不客气的语言。　

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