制造类企业生产率与出口互动关系研究

第３ｌ卷第２期　２０１５年４月　华北水利水电大学学报（社会科学版）　ｎ１ａｌ　ｏｆ　Ｎｏａｈ　Ｃｈｉｎａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｖ　ｏｆ　Ｗａｔｅｒ　Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ　ａｎｄ　Ｅｌｅｃｔｒｉｃ　Ｐｏｗｅｒ（Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｅｄｉｔｉｏｎ　Ｖ０１．３１　Ｎｏ．２　ＡＤｒ．２０１５　

制造类企业生产率与出口互动关系研究　

徐亚婷　

（郑州大学商学院，河南郑州４５００００）　

摘要：基于我国制造类企业２００６－－２０１２年微观数据，采用ＤＥＡ数据包络分析法测算企业全要素生产率ＴＦＰ变　动，运用ＥＶＩＥＷＳ６．０分析ＴＦＰ与出口贸易相互关系。结果显示，我国制造类企业ＴＦＰ对出口贸易有正向　

促进作用；有些行业不存在自我选择效应，可能与行业特性、市场体系不完善及贸易模式有关。　

关键词：企业异质性；全要素生产率；出１：７贸易　

中图分类号：　Ｆ７４０　文献标识码：Ａ　文章编号：　１００８－－－－４．４４４（２０１５）Ｏ２＿＿ｏ０６５．＿０３　

随着经济全球化程度加深，国内外经济学家及　

政策制定者对新新贸易理论关注更加深入。以　

Ｍｅｌｉｔｚ为代表的企业异质性理论，主要研究国家出　

口贸易决策与企业异质性因素相互关系及企业国际　

化路径选择问题　Ｊ。以企业异质性理论为基础，以　

生产率差异作为异质性主要表现，运用ＤＥＡ数据包　

络分析法测算ＴＦＰ，分析当前我国制造业是否存在　

自我选择效应和出口学习效应，对我国产业结构升　

级及企业制定出口决策具有指导性意义。　

一、国内外研究现状　

从２０世纪９０年代以来，新新贸易理论将贸易　

理论推向更微观的分析视角——企业。２００３年　

Ｍａｒｃ　Ｍｅｌｉｔｚ建立Ｍｅｌｉｔｚ模型，将Ｈｕｇｏ　Ｈｏｐｅｎｈａｙｎ动　

态产业模型与Ｐａｕｌ　Ｋｒｕｇｍａｎ垄断竞争贸易模型结　

合，得出生产率较低的企业会退出出口贸易，生产率　

高的企业则进入出口市场，贸易自由化会提高整个　

行业生产率水平的结论。Ｂｅｒｎａｒｄ，Ｅａｔｏｎ，　

Ｊｅｎｓｅｎ＆Ｋｏｒｔｕｍ构建了关于异质性企业的伯特兰竞　

争价格竞争模型。他们认为，贸易成本和产品差异　

对企业的影响不同：低生产率企业退出市场、高生产　

率企业扩大出口规模，资源重新配置促进产业整体　

生产率提升　。聂文星、朱丽霞认为，我国在２００５　

年后逐渐出现“生产率悖论”，并指出企业“生产率　

悖论”是由自身技术和企业制度路径依赖所致＿３］。　

梁会君、史长宽认为企业生产率对制造业企业出口　有明显的负影响，出口企业生产率相比服务于国内　

市场的企业较低…。笔者采用我国制造类企业最　

新微观数据，运用面板数据对生产率与出口的相互　

关系进行实证分析，分行业对企业自我选择效应和　

出口学习效应进行检验。　

二、基于ＤＥＡ分析法的ＴＦＰ测算　

测算ＴＦＰ主要有两种方法：以索洛余值法为代　

表的参数法和非参数数据包络技术（Ｄａｔａ　Ｅｎｖｅｌｏｐ．　

ｍｅｎｔ　Ａｎａｌｙｓｉｓ）。ＤＥＡ非参数前沿（ｎｏｎ—ｐａｒａｍｅｔｒｉｃ　

ｆｒｏｎｔｉｅｒ）效率分析法，通过距离函数对同一时期经济　

体观察值进行计算，测算出生产行为相对绩效，可避　

免函数形式具体设定误差　Ｊ。根据特定时期投入　

产出集，可测算每个决策单元技术效率变动指数　

（ＴＥＣＨ）和技术变动指数（ＴＥＣＨＣＨ）。测算以ｔ期　

为基期的ｔ＋１期ＴＦＰ变动，用Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ生产率指　

数表示为：　

，Ｄ：（　ｔ，Ｙ‘）　『Ｄｔｆ“（　，Ｙ“　）　ＷＩｉ—ＤＩ　（　，Ｙ　）【Ｄｉ（ｘ　，Ｙ　）　

口ＴＦＰＣＨ：阿叫×阿　。　１ＬＩｉ　，Ｙ　将制造业分行业工业销售总值作为产出项，用分行　

业平均从业人数和固定资产净值作为劳动、资本投　

入项，以单产出多投入进行测算。分析结果如表１　

所示。从表中可看出，制造业分行业ＴＦＰ增长率总　

体比较平稳，处于中等水平。从年份平均来看，２００９　

收稿日期：２０１５—０３—０１　作者简介：徐亚婷（１９９ｏ一），女，河南郑州人，郑州大学商学院硕士研究生，研究方向为国际贸易理论与政策。

　６６　华北水利水电大学学报（社会科学版）　２０１５年４月　

年度ＴＦＰ增长率稍低于其他年份；从行业平均来　

看，皮革毛皮羽毛及其制品业和木材加工等行业增　长较快，而纺织服装鞋帽制造业及文教体育用品制　

造业等行业增长较缓慢。　

表１　ＤＥＡＰ软件测算的２００６－－２０１２年我国制造业企业分行业ＴＦＰ增长率　

三、生产率与出口相互关系实证检验　

（一）Ｇｒａｎｇｅｒ因果检验　

对制造业整体　ｒＦＰ增长率和出口增加值及其　

差分项进行ＡＤＦ检验，选择含有截距项、无趋势项　

模型，单位根检验结果显示两个变量都为Ｉ（１）序　

列，即一阶单整。再对两个一阶单整序列做ＥＧ两　

步法协整检验，如果检验结果协整，说明两者之间存　

在稳定关系，在此基础上作Ｇｒａｎｇｅｒ检验，以避免　

“伪回归”。采用ＥＧ两步法对回归方程的残差作单　

位根检验，结果见表２，得出ＴＦＰ增长率和出口增长　

率之间存在长期平稳关系。确定协整关系之后，建　

立基本模型，对两者进行Ｇｒａｎｇｅｒ因果检验，模型如　

下：　＝％＋∑０ＨＴＦＰ　ｃ＿Ｉ＋∑　Ｅ　＋　，　Ｐ　ｆ＝１　Ｊ＝１　

＝岛＋∑　一　ｃ＿ｆ＋∑　Ｐ　＋占　从表３可以看　

出，ＴＦＰ不能引起ＥＸ变化的假设被拒绝，说明企业　

生产率高低会影响出口贸易选择；反之，ＥＸ不能引　

起ＴＦＰ增长的假设未被拒绝，说明企业出口对其生　产率变化影响并不显著。　

表２　ＡＤＦ单位根检验结果　

假设　Ｆ统计量Ｐｒｏｂ　结论　

（二）面板数据分析　

以第ｉ个产业的全要素增长率ＴＦＰ　为解释变　

量，以出口增长率ＥＸｉ为被解释变量，建立回归方程　

如下：ＥＸ　＝Ａ　＋　ＴＦＰ　，选取固定效应模型进行回　

归分析，截取部分结果见表４。　

总体上看，ＴＦＰ增长率对出口贸易有正向促进　

作用；Ｔ统计量的Ｐ值较高，ＴＦＰ增长率对出口增长　

率的正向促进作用很微弱，不排除系数显著为０的　第３１卷第２期　徐亚婷：　制造类企业生产率与出口互动关系研究　６７　

可能性。整体来说，分析结果在接受范围内。从分　

行业系数及截距可变的回归分析结果可以看出，不　

同行业ＴＦＰ变动对各行业出口变动贡献程度不同：　

除烟草加工业、家具制造业等少数行业外，多数行业　ＴＦＰ贡献呈正值。其中纺织服装鞋帽、造纸等行业　

影响系数较大，当然也有影响系数未超过０．１的行　

业，如印刷业和石油加工及炼焦业，这可能与解释变　

量太过单一及行业性质有关。　

表４面板数据固定效应回归分析结果（部分）　

注：［］表示的是Ｐ值。　

四、结论　

综上所述，笔者选择我国制造类分行业微观面　

板数据，运用基于ＤＥＡ非参数数据包络分析法测算　

企业ＴＦＰ年增长率，并用ＥＶＩＥＷＳ６．０对ＴＦＰ和出　

口贸易增长率相关关系进行实证分析，结果显示：生　

产率对企业出口确实有正向促进作用，生产率较高　

的企业会选择出口，即存在自我选择效应，但影响系　

数不高，这说明生产率并不是影响出口的唯一因素，　

需对企业异质性理论扩充，探索将不同变量加入异　

质性因素进行实证检验　；反之，出口学习效用不　

显著，这可能与制造业贸易模式中占比大的加工贸　

易及市场体系不完善有关，这对国家制定出口政策　

以及企业寻求生产率突破点提供了新方向。自我选　

择效应为国家鼓励优秀企业走出去，实现制造业高　

层次参与全球化竞争提供有力支撑　。学习效应　

不显著，促使企业在稳步转变加工贸易模式同时，应　

更多依靠科技研发投入、提高出口质量及产品附加　

值，并借助政府完善市场体系提升企业规模及竞　

争力。　参考文献：　［１］Ｍａｒｃ　Ｍｅｌｉｔｚ．Ｔｈｅ　ｉｍｐａｃｔ　ｏｆ　Ｔｒａｄｅ　ｏｎ　Ｉｎｔｒａ—ｉｎｄｕｓｔｒｙ　Ｒｅａｌ—　

ｌｏｃａｔｉｏｎ　ａｎｄ　Ａｇｇｒｅｇａｔｅ　Ｉｎｄｕｓｔｒｙ　Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ［Ｊ］．Ｅｃｏｎｏｍｅｔ－　ｒｉｃａ，２００３（６）．　［２］Ａｎｄｒｅｗ　Ｂｅｒｎａｒｄ，Ｊｏｎａｔｈａｎ　Ｅａｔｏｎ，Ｂｒａｄｆｏｒｄ　Ｊｅｎｓｅｎ　ａｎｄ　Ｓａｍ—　

ｕｅｌ　Ｋｏｒｔｕｍ．Ｐｌａｎｔｓ　ａｎｄ　Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ　ｉｎ　Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　Ｔｒａｄｅ　ｌ　Ｊ】．Ａｍｅｉｃａｎ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｒｅｖｉｅｗ，２００３（４）．　

［３］聂文星，朱丽霞．企业生产率对出口贸易的影响——演　化视角下“生产率悖论”分析［Ｊ］．国际贸易问题，２０１３　（１２）．　

［４］梁会君，史长宽．中国制造业出口“生产率悖论”的行业　分异性研究［Ｊ］．山西财经大学学报，２０１４（７）．　［５］李春顶，石晓军，邢春冰．“出口一生产率悖论”：对中国　

经验的进一步考察［Ｊ］．经济学动态，２０１０（８）．　［６］李春顶，唐丁祥．出口与企业生产率：新一新贸易理论下　

的我国数据检验（１９９７－－２００６年）［Ｊ］．国际贸易问题．，　２０１０（９）．　［７］包群，叶宁华，邵敏．出口学习、异质性匹配与企业生产　

率的动态变化［Ｊ］．世界经济，２０１４（４）．　

（责任编辑：王兰锋）　

Ｓｔｕｄｙ　ｏｎ　Ｒｅｌａｔｉｏｎｓｈｉｐ　ｏｆ　Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ　Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ　ａｎｄ　Ｅｘｐｏｒｔ　

ＸＵ　Ｙａｔｉｎｇ　ｒ　

（Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆＢｕｓｉｎｅｓｓ，Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ　４５００００，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｔｈｅｏｒｙ　ｏｆ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｉｔｙ　ａｎｄ　ｄａｔａ　ｏｆ　ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ　ｃｏｍｐａｎｉｅｓ　ｆｒｏｍ　ｙｅａｒ　２００６　ｔｏ　２０１２　ｉｎ　Ｃｈｉｎａ，　ｗｅ　ａｎａｌｙｚｅ　ｔｈｅ　ｃｏｒｒｅｌａｔｉｏｎ　ｏｆ　ＴＦＰ　ｃｈａｎｇｅ　ａｎｄ　ｅｘｐｏｒｔ　ｇｒｏｗｔｈ　ｉｎ　ｐａｎｅｌ　ｄａｔａ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｂｙ　ＤＥＡ　ｎｏｎ—ｐａｒａｍｅｔｒｉｃ　ｄａｔａ　ｅｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ａｎａｌｙｓｉｓ　

ａｎｄ　ｅｖｉｅｗｓ６．０．Ｔｈｅ　ｒｅｓｕｌｔ　ｓｈｏｗｓ　ｔｈａｔ　ＴＦＰ　ｈａｓ　ａ　ｐｏｓｉｔｉｖｅ　ｒｏｌｅ　ｉｎ　ｐｒｏｍｏｔｉｎｇ　ｅｘｐｏｒｔ　ｔｒａｄｅ，ｂｕｔ　ｅｆｆｅｃｔ　ｏｆ　ａｃｔｉｏｎ　ｔｈａｔ　ｅｘｐｏｒｔ　ｔｒａｄｅ　ｐｒｏｍｏｔｓ　ＴＦＰ　ｉｓ　ｎｏｔ　ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔ；Ｓｏｍｅ　ｉｎｄｕｓｔｒｉｅｓ’ｓｅｌｆ－ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ　ｅｆｆｅｃｔ　ｉｓ　ｎｏｔ　ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔ，ｆｏｒ　ｓｏｍｅ　ｒｅｓｅａｎｓ　ｏｆ　ｓｉｎｇｌｅ　ｖａｒｉａｂｌｅ，ｉｍｐｅｒｆｅｃｔ　ｍａｒｋｅｔ　

ｓｙｓｔｅｍ　ａｎｄ　ｅｘｔｅｎｓｉｖｅ　ｇｒｏｗｔｈ　ｉｎ　Ｃｈｉｎａ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ｈｅｔｅｒｏｇｅｎｅｉｔｙ；ＴＦＰ；ｅｘｐｏｒｔ