安全风险分级管控工作制度
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安全风险分级管控工作制度
陕西神木圪柳沟矿业有限公司
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安全风险分级管控工作制度
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节
可能存在的安全风险，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措
施。矿长是本单位安全风险分级管控工作实施的第一责任者，各业务
科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
一、管控部门
矿安全风险分级管控办公室设在安监部，由安监部负责安全风险
分级管控的日常工作。
二、安全风险辨识范围及对象
1、辨识范围
全矿（包括井下和地面）各生产系统、各生产环节及所有作业场
所。
2、井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输
系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。
三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法
（一）风险辨识程序
1、年度辨识评估
矿长于年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安
全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压
及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险
辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事
故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应
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用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计
划、灾害计划和处理计划、应急救援预案。
（二）专项辨识程序
1、新水平、新采（带）区、新工作面设计前，由总工程师组织
相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面
存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方
案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
2、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发
生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，
重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存
在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或
修订完善作业规程、操作规程。
3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、
新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总
工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、
现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作
为安全技术措施编制依据。
4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省
份发生重特大事故后，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科
室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性
的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控
措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作
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规程、安全技术措施等。
（三）风险辨识评估方法
1、风险辨识方法
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵
法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，本次
采用作业条件危险性评价法，对辨识出的安全风险进行逐项评估。该
方法采用与风险有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡
风险大小，计算公式为D＝L×E×C。其中：L表示事件发生的可能性、
E表示人员暴露于危险环境中的频繁程度、C表示可能造成的后果、D
表示危险性。安全风险评估按危害程度、控制能力和管理层次将安全
风险划分为重大安全风险和一般安全风险两个等级。L值大于270确
定为重大风险，小于270确定为一般风险，评估参数详见表1。
表1 评估参数表
发生事件的可能性(L) 暴露于危险环境
的频繁程度(E)
产生的后果(C) 风险等级划分(D)
分数 可能程度 分数 频繁程度 分数 后果严重程度 分数值
危险程
度
10 完全可能预料 10 连续暴露 100 大灾难、许多人死亡 ≥270
重大风
险
6 相当可能 6 每天工作时间暴露 40 灾难，数人死亡 ＜270
一般风险 3 可能，但不经常 3 每周一次 15 非常严重，
一人死亡
70～140
1 可能性小，完全意外 2 每月一次 7 严重，重伤 20～70
2、风险等级划分
按照《陕西省煤炭生产安全监督管理局关于安全风险辨识评估范
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例的通知》的要求，结合我矿实际，采用作业条件危险性评价法（LEC
法），将安全风险分为两级，即重大风险和一般风险。
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的安全风险。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损
坏的安全风险。
3、风险评估
（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分
管矿领导组织，针对各系统安全风险，按照矿制定的安全风险等级评
定标准，对现场辨识出现的不同类别安全风险，经评估存在不可控风
险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，
督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行
实时监控。
（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，
要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风
险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，
存档备查。
三、管控工作流程
安全风险辨识、评估管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安
全风险评估、制订并执行管控措施、月或旬检查分析五个步骤：
第一步:准备工作，成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员
进行责任划分，根据业务分工划分各自的辫识单元。
第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的
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安全风险进行识别。
第三步：安全风险评估，根据发生可能性及后果严重性等评估风
险等级。
第四步：制订并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制订技
术、管理措施，对安全风险进行管控。
第五步：月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措
施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面，评估
不准确时应进行完善；管控措施执行不到位，执行效果不好及时进行
调整。
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四、安全风险公告警示及培训
1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险
安全风险辨识与评估
风
险
管
控
措
施
保
障
措
施
持
续
改
进
与
提
升
通防部
调度室
安监部
办公室
机运部
生技部
建立工作责任体系
系
安全风险评估
安全风险辨识
确定风险管控清单
单
制定防范措施
落实控制措施
培训
检查
安全风险辨识与评估办公室
考核
总结
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区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控
措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故
隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
2、加强风险教育和技能培训，安监部每年至少组织安全风险辨
识评估技术人员进行一次辨识评估专项培训；对全矿所有入井人员进
行以年度、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大
安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗
位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
3、矿各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险
的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息
共享和协调联动，由安监部及时将安全风险区域的有关信息及应急处
置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。
六、考核办法
1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人
500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元。
2、各系统针对安全风险，未按规定建立安全风险数据库、重大
安全风险清单并汇总造册的单位，罚单位主要负责人500元；编制内
容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。
3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单
位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责
任人200元。
4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，
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罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。
5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重
点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现
场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。
6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行
安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇
报的，罚责任人100元。
7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中
记录的罚当班值班干部100元。
8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落
实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。
9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，
公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单
位正职各200元。
