港股通基础知识测试卷

港股通知识测试题答案

一、单选题

1. 港股通是指投资者通过交易所交易基金（ETF）投资于香港市场的一种方式。这种说法是否正确？

A. 正确

B. 错误

正确答案：B

2. 港股通包括哪两个子项目？

A. 沪港通和深港通

B. 沪港通和港股通

C. 深港通和港股通

正确答案：A

3. 港股通的交易货币是什么？

A. 美元

B. 港币

C. 人民币

正确答案：B

4. 港股通的交易时间是？

A. 9:30-11:30, 13:00-15:00

B. 9:00-12:00, 13:30-16:00

C. 与A股市场同步

正确答案：B

5. 港股通是否允许投资者进行T+0交易？

A. 是 B. 否

正确答案：B

二、多选题

6. 港股通的参与者包括以下哪些类型？

A. 个人投资者

B. 机构投资者

C. 外国投资者

D. 所有投资者

正确答案：A, B

7. 港股通投资的标的包括以下哪些类型的股票？

A. 蓝筹股

B. 成长股

C. 创业板股票

D. 所有香港上市公司股票

正确答案：A, B

8. 港股通的交易规则包括以下哪些内容？

A. 交易货币为港币

B. 交易时间为港股市场交易时间

C. 交易规则与A股市场相同

D. 交易规则与港股市场相同

正确答案：A, B, D

三、判断题

9. 港股通允许投资者进行融资融券交易。

正确答案：错误

10. 港股通的投资者需要满足一定的资产要求。

正确答案：正确

四、简答题

11. 请简述港股通的优势。

答案：港股通的优势包括：(1) 投资者可以直接投资香港市场，享受香港市场相对成熟的投资环境；(2) 港股通提供了更多的投资选择，包括一些A股市场没有的优质公司；(3) 有助于投资者分散投资风险，实现资产的全球化配置。

港股通知识测试题答案

一、选择题

1. 港股通是指哪一项机制？

A. 内地投资者投资香港股票市场的机制

B. 香港投资者投资内地股票市场的机制

C. 内地与香港股票市场互通的机制

答案：C

2. 港股通交易的时间是？

A. 内地交易时间

B. 香港交易时间

C. 内地与香港交易时间的交集

答案：C

3. 港股通交易的货币是？

A. 人民币

B. 港币

C. 美元

答案：B

4. 港股通交易的股票类型是？ A. H股

B. A股

C. B股

答案：A

二、判断题

1. 港股通交易的股票必须满足一定的市值和流动性要求。（ ）

答案：正确

2. 港股通交易的股票可以是香港市场的全部股票。（ ）

答案：错误

3. 港股通交易的投资者必须是机构投资者。（ ）

答案：错误

4. 港股通交易的投资者在交易过程中，需要遵守香港市场的相关规定。（ ）

答案：正确

三、简答题

1. 请简述港股通的交易规则。

答案：港股通交易规则如下：

（1）交易时间：港股通交易时间为内地与香港交易时间的交集，即内地交易时间上午9:30至11:30，下午13:00至15:00，香港交易时间上午9:30至12:00，下午13:00至16:00。

（2）交易货币：港股通交易货币为港币。

（3）交易股票类型：港股通交易的股票类型为H股。

（4）交易限制：港股通交易的投资者必须满足一定的市值和流动性要求，且不能参与香港市场的全部股票交易。

2. 请简述港股通对内地投资者的影响。

答案：港股通对内地投资者的影响如下：

（1）拓宽投资渠道：港股通为内地投资者提供了投资香港市场的机会，拓宽了投资渠道。

（2）提高投资收益：港股通交易的股票类型为H股，相较于A股市场，H股市场具有较高的投资收益。

（3）培养投资理念：港股通交易要求投资者遵守香港市场的相关规定，有助于培养投资者的投资理念和风险意识。

（4）促进两地市场融合：港股通有助于内地与香港市场的融合，推动两地经济的共同发展。

1 港股通知识自测题目 （2016年7月修订） 1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于＿＿＿＿发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称“沪港通”）。 A．2014年4月10日 B．2014年4月29日 C．2014年5月9日 D．2014年6月13日 2.中国证监会于6月13日发布了＿＿＿＿，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。 A．《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》 B．《沪港通试点办法》 C．《港股通业务投资者适当性管理指引》 D．《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》 3.对沪港通积极意义的表述不正确的是＿＿＿＿ 2 A.有利于通过一项全新的合作机制增强我国资本市场的综合实力 B.有利于巩固上海和香港两个金融中心的地位 C.有利于推动人民币国际化 D.有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场 4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100 5.关于港股通交易日的表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通交易日与港股相同 B.港股通交易日与A股相同 C.港股通仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通 D.只要港股与A股均可交易，港股通就可交易 6.关于联交所市场半个交易日的表述不正确的是＿＿＿＿ A.圣诞节前日如果不是周末，那么将只有早市交易 3 B.元旦前日如果不是周末，那么将只有早市交易 C.农历新年前日如果不是周末，那么将只有早市交易 D.中秋节前日如果不是周末，那么将只有早市交易 7.关于恶劣天气对港股通交易影响表述不正确的是＿＿＿ A.如果八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称“警报”）于交易日的7:00前解除，那么当天交易正常进行 B.如果警报于交易日的7:30解除，那么早市交易将于9:30开始 C.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么全天交易停止 D.如果警报于交易日的12:00以后解除，那么交易将从警报解除后的两个小时的整点开始 8.关于港股开市前时段的表述不正确的是＿＿＿＿ A.9:00-9:15为输入买卖盘时段 B.9:15-9:20为对盘前时段 C.9:20-9:28为对盘时段 D.9:28-9:30为对盘后时段 9.香港联交所的收市竞价交易时段是指＿＿＿。 A．9:00-9:15 B．9:15-9:20 C．9:30-12:00 4 D．16:00-16:10（或半日市的12:00-12:10） 10.关于港股通指定交易的表述正确的是＿＿＿ A.港股通实行全面指定交易，适用本所关于指定交易的相关规定 B.投资者新办理指定交易的，当天即可以进行港股通交易 C.投资者变更指定交易的，变更当天即可以进行港股通交易 D.无论其证券账户内是否有未完成交收的港股通股票，投资者都可以撤销指定交易 11.港股交易的价格最小变动单位＿＿＿。 A．固定为0.005元 B．固定为0.010元 C．固定为0.100元 D．以上都不正确 12.港股的涨跌幅为＿＿＿＿。 A．5% B．10% C．30% D．无涨跌幅限制 13.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每5 日额度，实行实时监控。其中，港股通总额度为＿＿＿＿亿元人民币，每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。双方可根据试点情况对投资额度进行调整。 A．2500，95 B．3000，100 C．2500，105 D．3000，110 14.交易期间，上交所证券交易服务公司通过其指定的上交所网站每＿＿分钟发布当日额度余额信息。因当日额度余额用尽而停止买单申报时，发布相关公告。交易结束后，通过上交所网站发布总额度余额、下一个交易日的当日额度余额，及下一个交易日是否允许买单申报等信息。 A．5 B．15 C．60 D．90 15．下列属于港股通交易标的是＿＿＿＿ A.恒生综合大型/中型股指数成份股，A+H股上市公司的H股，其中剔除在联交所以港币以外货币报价交易的股票、同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票，以及上交6 所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股 B.以人民币计价股票 C.以美元计价股票 D.同时在深交所与联交所上市的A+H股 16.如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票且仍属于联交所上市股票的，那么＿＿＿＿ A.投资者不得通过港股通买入，也不可卖出 B.投资者可以通过港股通买入，也可以卖出 C.投资者不得通过港股通买入，但可以卖出 D.投资者可以通过港股通买入，但不可以卖出 17.上交所证券交易服务公司不会通过其指定的上交所网站公布下列＿＿＿＿信息 A.港股通交易日 B.港股通交易时间 C.港股通每日额度及总额度使用情况 D.港股通上市公司披露的信息 18.港股交易的每个买卖盘股数的系统上限为＿＿＿＿。 A．999,999股 B．9,999,999股 C．99,999,999股 7 D．999,999,999股 19.港股交易每个买卖盘的最大手数为＿＿＿＿ A.1000手 B.2000手 C.3000手 D.4000手 20.港股通交易中，每手的股数为＿＿＿＿ A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 21.关于投资者持有的碎股交易，表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通投资者只可以买入碎股，而不能卖出碎股 B.港股通投资者只能卖出碎股，不能买入 C.港股通投资者只能通过联交所自动对盘系统参与碎股交易 D.碎股成交价格一定与整手股票交易价格相同 22.港股通交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。 A．人民币；人民币 8 B．人民币；港币 C．港币；人民币 D．港币；港币 23.在联交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）＿＿＿＿倍或以上及少于＿＿＿＿或以下。 A．5；1/5 B．7；1/7 C．9；1/9 D．12；1/12 24.港股实行＿＿＿＿交易、＿＿＿＿交收制度，港股通的交收期也会根据香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 A．T+0；T+1 B．T+0；T+2 C．T+1；T+1 D.T+1；T+2 25.港股实行T+2交收，如果发行人于T+2日分红，那么＿＿＿的投资者将不享有此项分红。 A．T-1日买入，T+1日卖出 9 B．T日买入，T+1日卖出 C．T-1日买入，T+2日卖出 D.T日买入，T日卖出 26.如果投资者在港股通交易首日（T日）买入了长和股票6000股，那么，在T日日终，其股票账户内显示的可交易数量为＿＿＿＿ A.0股 B.6000股 C.3000股 D.1000股 27.沪港通遵循两地市场现行的交易结算法律法规，相关交易结算活动遵守＿＿＿的规定及业务规则 A.交易结算发生地市场 B.交易结算上市地市场 C.交易结算异地市场 D.交易结算地两市场 28.对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段及收市竞价交易时段应当采用＿＿委托，在持续交易时段应当采用＿＿＿＿委托。 A．竞价盘；限价盘 10 B．竞价盘；增强限价盘 C．竞价限价盘；限价盘 D．竞价限价盘；增强限价盘 29.关于港股通订单修改表述正确的是＿＿＿＿ A.港股通订单已经申报的，可以更改申报价格 B.港股通订单已经申报的，可以更改申报数量 C.港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或者申报数量 D.港股通订单已经申报的，不可以撤销 30.投资者沿用港股通标的证券在香港市场的＿＿＿＿位证券代码进行买卖申报。对于港股通标的证券简称和名称，沿用其在香港市场的证券简称和名称。 A．3 B．4 C．5 D．6 31.两地交易所初步考虑免费互换＿＿＿＿，覆盖港股通股票范围（包括可买卖股票、可卖股票），刷新频率为3秒。 A．一档行情 B．五档行情 11 C．十档行情 D．以上都不正确 32.关于港股通交易信息发布的表述不正确的是＿＿＿＿ A.港股通业务中股票的即时行情等信息，由联交所发布 B.港股通业务中股票的即时行情等信息，由上交所发布 C.上交所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的个人使用 D.上交所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用的交易信息用于开发指数或者其他产品 33.关于港股通个人投资者适当性综合评估的表述不正确的是＿＿＿＿ A.评估投资者的资产状况 B.评估投资者的知识水平 C.评估投资者的个人名誉 D.评估投资者的风险承受能力 34.投资者可通过＿＿＿＿查询港股上市公司公告 A.披露易 B.公司易 C.信息易 12 D.公告易 35.关于港股通投资者持股方式的表述正确的是＿＿＿＿ A.不可要求持有纸质股票，中国证监会另有规定的除外 B.只能持有纸质股票 C.可以任意选择持有或不持有纸质股票 D.只能持有电子股票 36.港股通投资者因港股通股票发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，＿＿＿＿通过港股通卖出，其行权等事宜按照中国证监会、中国结算公司的相关规定处理。 A．可以 B．不可以 C．是否可以应由上市公司决定 D.只能享有相关权益而不可以 37.关于港股通当日额度表述正确的是＿＿＿＿ A.当日额度在联交所开市前时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司暂停接受当日后续的买入申报 B.当日额度在联交所开市前时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，但在该时段结束后将恢13 复 C.当日额度在联交所持续交易时段、收市竞价交易时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司停止接受当日投资者后续的买入申报 D.当日额度在联交所持续交易时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报，但在当日可以恢复 38.关于港股通交易表述不正确的是＿＿＿ A.上交所会员接受客户港股通交易委托，应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券 B.上交所会员可以接受客户无足额可用的资金、证券而直接在市场上买入、卖出证券的委托 C.上交所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单 D.上交所会员不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务 39.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。其中，＿＿＿＿按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用）。 A．交易征费 B．交易费 C．交易系统使用费 14 D．证券组合费 40.关于港股通投资者交易行为监管表述正确的是＿＿＿ A.投资者参与港股通交易仅遵守内地市场监管规则 B.投资者参与港股通交易无需遵守香港市场的监管规则 C.投资者参与港股通交易不仅应遵守上交所相关规定，还不得从事市场失当行为 D.上交所无权对投资者在港股通交易中出现的市场失当行为采取监管措施或者纪律处分

港股通基础知识测试问卷答案

一、选择题

1、目前，港股通交易竞价限价盘申报时段和持续交易时段分别是怎样规定的？（C）

A．9:00-9:25；9:30-12:00；13:00-15:00

B．9:00-9:15；9:30-11:30；13:00-16:00

C．9:00-9:15；9:30-12:00；13:00-16:00

2、港股通交易时报价和交收分别使用哪种货币？（B）

A．人民币报价，人民币交收

B．港币报价，人民币交收

C．港币报价，港币交收

3、港股通交易的买卖单位，一手的股数是多少？（C）

A．100股B．500股C．由发行人自行决定

4、港股通交易受人民币额度控制，包括总额度控制和每日额度控制。额度分配的原则

是什么？（C）

A．额度分配到投资者

B．额度分配到公司

C．按时间优先原则逐笔使用额度

二、判断题

5、港股通交易是否有涨跌幅限制？（）是（√)否

6、港股通能否进行T+0回转交易？（√）是（)否

7、港股通是否允许卖空？（）是（√)否

8、港股通股票名称是否会加入风险警示标记？（）是（√)否

9、港股通是否支持整手买卖指令和碎股卖出指令两类港股交易指令？

（√）是（)否

10、港股通交易每日结算汇率是否以当天收市后中国结算发布的汇率为准？

（√）是（)否