国防科技人力资本价值评估模型研究

视界观 OBSERVATION SCOPE VIEW

280摘 要：本文对国防科技工业军民融合深度发展，评价指标体系和评价模型的研究，在面向国家战略需求的应用问题研究，对促进军民融合深度发展具有重要学术和应用价值。关键词：军民融合；评价一、我国军民融合的现状及存在问题分析1.军民融合现状随着国际尖端科技和新型军事发展的影响，各国国防发展与国家经济发展、军事技术与民用技术的边界趋于模糊。国内军民融合发展大致经历了军民两用、军民结合、寓军于民、军民融合、军民融合深度发展5个主要阶段。目前我国军民融合发展产业体系日趋完善、规模不断集聚、协同能力日益增强，对地方经济增长产生推动作用。2.军民融合存在的问题军民融合发展的合力尚未形成，现军民融合在军与民这两个主体之间，仍存在这巨大的体制鸿沟，军民交流互动机制不健全，资源协调没有达到最优分配；军民融合互转的道路仍未畅通，从军转民角度来说军工企业的动力不足，从民参军角度来说，过高的门槛限制也阻碍了军民融合的发展；创新动力不足且能力差距较大，我国的军工行业的自主创新能力与发达国家相比还存在着较大的差距，在核心技术领域我国的军工行业目前在很多技术上都落后于发达国家，无法完全的满足我国国防和军队建设的需要。二、军民融合评价指标体系与其他项目相比，它具有周期较长和风险较高等特点，现有的项目理论不能生搬硬套于它。所以建立一套科学合理并适应企业战略发展的民品项目综合评价体系，建立综合评价指标体系是进行综合评价的基础。1.军民融合评价指标体系在国内外典型军民融合发展案例调研的基础上，结合我国军民融合产业发展状况，依据军民融合产业发展评价指标体系构建原则，以国家、地方军民融合政策为指导，以加强军民融合产业建设，形成“全要素、多领域、高效益”军民融合深度发展格局为目标，运用文献分析、实地调研、专家访谈等方法，构建了军民融合评价指标体系。2.军民融合评价指标解释⑴融合条件指标分析企业资金越多，表示具有更有利的融合条件；参与军民融合的企业数越多，表明国防科技工业开放程度越高，越有利于促进融合；军转民的推广项目数在一定程度上展示了军转民的发展规模；企业利税值反映企业的经济效益和对国家税收方面的贡献；政府投入资金是军民融合发展的保障，同时也代表着政府对军民融合深度发展的重视程度。⑵融合能力指标分析有研发机构的企业数越多，表示具有研发能力的企业越多，是军民融合深度发展的技术融合能力保障；研发机构经费支出越多，表示相关机构对于技术融合的重视程度越高，也是技术融合方面的反映；拥有发明专利数量是科研能力的直接体现，拥有发明专利数量越多表示科研能力越强；新产品销售收入贡献率反映了新产品使用能力的强弱，也是军民融合深度发展融合能力的重要指标之一。⑶融合效果指标解析军民融合新产品产值是反映产出的指标，产值越高则说明融合效果越好；军转民产业总产值代表着军转民带来的经济效益，是军民融合效果的直接体现；军民融合企业利润总额代表企业在支付各项费用和扣除纳税额后的货币收入，也是反映产出的指标之一；军民融合企业出口交货值是从侧面展示国际市场对我国军民融合式发展道路的认可程度；R&D 工程师及科学家培养数量反映了军工企业在培养军事人才数量方面的成果，军事人才数量的提升是融合效果良好的体现。 三、促进军民融合深度发展对策建议 1.优化政策法律环境由于我国军民融合发展涉猎范围广泛，通过协调方式难以解决深层次矛盾问题，唯有改革创新才能从根本上解决问题，推动我国国防科技工业军民融合深度发展发展水平。若想健康稳步的发展我国军民融合深度，必须建立健全完善的制度法规，通过法律法制的建设推动军民融合发展，应顺应时事不断地调整现有的结构，通过构建有利于我国国防科技工业军民融合深度发展的政策体系，发挥其引领与激励作用。 2.深化军民融合体制建设应健全军民融合发展的机制体制，有序有条理地分配各单位的权利和应尽义务，规范工作流程，提高办事效率，建立起开放和谐、沟通有序的良好体制，从根本上推进我国在此方面的融合进程。我国目前的军民融合发展的机制体制还存在改善空间，必须抓紧建立完善的军民融合需求体系，加强需求的论证评估与生成，加强军队需求与国家建设发展规划的有机结合，实现“军队统一提需求、军队统筹搞对接”，充分发挥需求牵引作用。 3.提升军民融合资源配置能资源融合是我国国防科技工业军民融合发展根本方式，这项事业的发展应该是各方面共同的发展是包括软硬实力和文化领域的发展。硬件上使各领域高效率地协调统一，包括各企业的资源设备及高等学府和院所的设施，共同发展硬件实力；软件上将军队方面的技术开发和开发思路、实体开发和产业路线等与各地方相结合。以硬件融合为依托，软件融合为途径，加强资源优化配置，挖掘全社会创新潜力这样才能实现军民融合深度发展的健康、有序发展。 结论：本文对军民融合的发展评价的研究具有很重要的参考价值。参考文献：[1]王文华.美国构建军民融合评价机制的主要做法[J].中国军转民,2017(08):59-61.[2]崔艳红,何鹏,芦树平

２ＯＯ６年第５期　第２２卷（总第１２９期）　南京政治学院学报　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　ＰＬＡ　Ｎａｎｊｉｎｇ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｐｏｌｉｔｉｃｓ　Ｎｏ．５，２ＯＯ６　ｓｅｒｉａｌ　Ｎｏ．１２９　Ｖ０１．２２　

国防人口流动与农村人力资本的提升　

易金务，吴　勇，余峰，侯永平　（国防科技大学人文与社会科学学院，湖南长沙４１００７４）　摘要：人才“奇缺”与劳动力“过剩”并存，是建设社会主义新农村面临的“两难”境地。国防人口流动　对促进农村知识型、技能型、管理型人力资本的提升，具有不可替代的重要作用。为此，必须确立国防建设与　经济建设相互促进的思想观念，把开发国防人力资源作为各级政府的重要职责；建立和完善退役军人培训机　制，提高国防人口的经营管理能力和劳动技能；积极发挥退役军人的作用，培育国防人口成为新农村建设的带　头人；实行用地、贷款、税费等优惠政策，为国防人口建设新农村营造良好投资环境；建立“城乡一体”的社　会保障网，为国防人口建设新农村解除后顾之忧。　关键词：国防人口流动；农村人力资本；新农村建设　中图分类号：Ｆ２４１；Ｆ３０３　文献标识码：Ａ　文章编号：１００１．９７７４（２ＯＯ６）０５－（Ｉ）５７．０４　人才“奇缺”与劳动力“过剩”并存，是建设　社会主义新农村面临的“两难”境地。在继续有序　转移农村剩余劳动力的同时，积极开发农村人力资　源，努力提升农村人力资本，是推进新农村建设的　关键。我国广大农村既是国防人口流动的重要来源，　又是国防人口流动的主要出口；既是国防人口流动　的供给方，又是国防人口流动的受益者。充分发挥　国防人口流动对提升农村人力资本的重要作用，是　加强农村人力资源建设的重要途径，也是贯彻落实　科学发展观、构建社会主义和谐社会的重要举措。　国防人口流动的内涵与特征　从经济学意义上说，人口流动是指人口为寻求　与生产资料更合理的配置，而在不同的工作岗位、　职业以及不同的就业区域之间的迁移或流动。国防　人口流动是社会人口流动的特殊表现形式，指从事　军事防务和作战活动的人口群体或个体在空间位置　的移动，既包括部队官兵因入伍与退役、调动工作　单位、探亲休假等发生的个体人口流动，也包括军　事单位因执行训练、作战和调防等任务而发生的群　体人口流动。为了研究和叙述的方便，本文特指兵　员应征入伍（人口由农村流入部队）和军人服满现　役后退役回到地方（人口由军队流回农村）的人口　军地双向流动。　国防人口流动与民事人口流动既有共同的属性，　又有自身的特征。　１．国防人口流动的广泛性。一是国防人口来源　的广泛性。《中华人民共和国兵役法》规定，我国公　民，－不分民族、种族、职业、家庭出身、宗教信仰　和教育程度，都有服兵役的义务，国防人口流动来　源于全国各个地区、各个行业、各个民族、各个阶　层。二是国防人口分布的广泛性。国防人口因防务　需要经常流动于大江南北，分布在祖国辽阔的疆域　上。三是国防人口退役的广泛性。国防人口退役后　回到全国各地参加现代化建设，其中大多数回到农　村参加社会主义新农村建设。据统计，目前分布在　我国广大农村的退役军人约５０００万，这是一支建设　社会主义新农村的不可替代的重要力量。‘　

62 中国军转民研 Academic research 究与探讨析国防知识产权制度维护国防科技安全的作用与途径■ 石 阳 曹 萌建立完善的国防知识产权制度体系，在武器装备关键技术领域和军民结合高新技术领域拥有一批自主知识产权，国防知识产权运用、保护和管理能力显著提升，拥有一支规模适度、素质较高的知识产权人才队伍，满足国防知识和武器装备建设发展的需要，为增强国防知识实力和建设创新型国家提供有力支撑。一、国防知识产权制度和国防科技安全的内涵界定国防知识产权有狭义和广义两种含义。狭义的国防知识产权指国防科技知识产权，是指在军工科研生产和军转民经济活动中，以专利权和著作权等形式表现的知识产权，即国防专利权和国防著作权。广义的国防知识产权是指除了以专利和著作权等形式存在的国防知识产权外，还包括非专利性的国防知识项目、成果和武器装备中的国防知识产权。我们研究的国防知识产权指广义的国防知识产权，它包括国防知识有形产权和无形产权。那么国防知识产权制度就是指对国防知识产权的保护、界定、分配、调整、交易和履行等的一系列制度安排的总括。关于国防知识产权制度的具体内容体现在法律文件（如《国防专利法》《著作权法》等）、行政文件（如《武器装备研制合同暂行办法实施细则》《关于国家科技计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》等）及军工企业的产权制度安排上。现代国防知识产权制度应该具有保护严格、归属清晰、权责明确、流转顺畅以及多元化的产权结构等特点。国防知识产权形成的一个重要途径是国防科技创新。科学技术在经济与社会发展和国防建设中的地位日益重要，使科技安全对经济安全与国家安全发挥着越来越关键的作用。国防知识作为一国科技实力强弱的集中标志，它直接影响并制约科技安全。国防科技安全具有基础性、渗入性和主导性等特点，它通过影响国家武器装备的制造能力、作战训练模拟能力、国家信息通讯及其它关键技术的研发等，成为影响国家安全、经济安全、信息安全和国防安全的核心要素。狭义的国防科技安全立足于国防科技系统自身的安全上，即指国防知识发展的一种安全态势，这种态势体现了在国际大环境下，使国防科技系统既通过与国际环境的开放式作用和系统内部的协调运行达到功能优化，又保证该系统不招致来自内部和外部的威胁，并以此维护国家利益，它的目标与主体主要是国防知识系统。广义的国防科技安全则立足于国防科技系统与相关系统的相互作用上，它的直接主体是国家，目标是维护国家安全利益。这种安全状态描述了国家利益免受国外国防科技优势威胁的能力、国家发展国防科学技术和依靠国防科学技术提高整体竞争力的能力、国家以国防科技手段维护国家综合安全的能力以及健全高效的国防科技安全预警与防范系统。上述三个“能力”的具体衡量指标是一国国防科技实力的强弱、国防科技资源的多寡、国防科技成果的推广及使用、国防科技利益协调是否得当。Copyright©博看网 . All Rights Reserved.中国军转民 63研 Academic research 究与探讨二、国防知识产权制度在维护国防科技安全中的重要作用1.国防知识产权制度具有产权激励效应，进而刺激国防科技创新增强国防知识实力国防科技创新是一个人力资本与物质资本相结合的投资过程，物质资本是平台，人力资本则是关键。人力资本具有载体的主观能动性、产权载体产权与主体天然不可分以及难以测度等特点，特别是随着知识的不断积累，人力资本特别是科技创新人员的专用性、可抵押性越来越强，这样，能否设计一个可以最大化激发国防科技创新人员积极性的制度，就直接影响到人力资本主观能动性的发挥及其价值的实现，从而影响一国的国防科技实力。现有国防科技创新激励制度是一种课题型激励和成果评奖型激励相结合的制度安排。即课题一旦到手，则经费落实，从而激励个人为争取课题而努力奋斗，同时由于个人基本不享有国防知识产权所带来的剩余收益权与剩余控制权且加上科研监督成果的高昂使相当部分经费并不能投入到科研之中。个人的奖励和职位晋升等与创新成果在成果鉴定、评功评奖中所取得的名次息息相关，激励广大科研单位和个人积极对创新成果进行评功评奖和成果鉴定，使其失去了产权保护的前提。这些造成国防科技创新效率低下，国防科技实力不强。以国防知识产权制度为基础，必然要创新国防科技创新激励制度，建立产权型的激励制度。因为“产权制度的基本功能是给人们提供一个追求长期利益的稳定预期和重复博弈的规则”，所以这种激励制度的优点是，通过使国防科技创新人员享有剩余收益权与控制权，使国防知识人员的个人收益率不断接近国防科技创新的社会收益率，克服国防科技创新的外部性，充分调动国防科技创新人员的积极性，使其在科研中注重提高国防知识的价值，增强一国国防知识的实力。2.国防知识产权制度具有国防科技创新主体的构建与结构优化效应，进而增加国防知识资源的供给国防科技资源主要包含国防科技实力存量资源、国防科技创新主体资源、国防科技创新环境资源等几大要素，它们的供给和丰富程度与一国发展国防知识的能力成正比。随着国防知识研究费用的不断膨胀与财政增长有限性的矛盾和军工工业体系不断膨胀与军事需求有限性的矛盾日益突出，且国防科技与民用科技在信息技术推动下日渐融合趋势深入发展，世界主要军事强国均认识到必须加快整合民用科技资源与国防科技资源，建立寓军于民、军民结合的国防科技创新体制和社会化、开放型的国防科技创新系统，而要达到这一目的，关键就是要加强国防科技创新主体资源的总量供给与结构优化。目前，我国国防科技创新的主体资源总量供给不足且结构单一——国家投资并所有，军工企业、军工科研单位和个人仅作为国防科技创新的直接生产者。建立现代国防知识产权制度，使产权结构由一元结构（国家单一所有）向多元结构（国家、军工科研单位与企业、民用科研单位与企业和科研人员共同所有）演进，就可以充分调动各级国防科技创新投资者与生产者的积极性，使国防科技创新主体从国家走向国家、企业、科研单位和个人相结合，从军队走向军地结合，使国防科技创新资源植根于整个社会，增强国防科技创新资源的总量供给并进一步优化其结构。 3.国防知识产权制度具有降低交易成本效应，进而鼓励国防知识的推广应用与战斗力转化国家依靠国防科学技术提高整体竞争力的能力和国家以国防科技手段维护国家综合安全能力的提高主要取决于国防科技的军用化及民用化，这需要促进国防科技成果在不同国防科技创新主体间的交易和应用。国防科技交易由于消费的非竞争性和排他成本较高，面临着较大的外部性。显性国防科技成果信息成本低，但谈判、监督和违约成本高，隐性国防科技成果信息成本高，但由于其不易被窃取，谈判、监督和违约成本低。这些因素使国防科技的交易成本过高，阻碍国防科技交易。科斯认为，在交易成本为正的情况下，初始的产权界定就会影响交易效率，因为“产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动”，即明晰的产权界定可以降低外部性和交易成本。在保护严格、归属清晰、权责明确、流转顺畅的现代国防知识产权制度下，无形产权中的专利权排他性最强，著作权次之，但不管哪一种具体的产权形式都规定了产权所有者拥有排他性的所有权、收益权，他可以通过转让、许可等交易形式来行使国防知识产权相关权利，实现国防知识产权的经济价值。4.国防知识产权制度具有信号Copyright©博看网 . All Rights Reserved.64 中国军转民研 Academic research 究与探讨显示效应，有利于国防科技信息的传播及国防科技安全预警与防范系统构建国防知识产权制度特别是知识产权制度不但能刺激国防科技创新，还具有信息系统的作用，可以传递国防知识信息，显示一国的国防科技安全态势。如知识产权中最重要的专利制度，其中一个重要内容就是注册制度，不但包括国防科技成果的技术细节注册，而且包括专有权的保护范围注册。商标权也需注册。著作权由于是显性知识，所以没有注册制度，但通过著作权集体管理制度同样可以监测其信息。实践证明，一国的国防科技由安全态势转向非安全态势，必然有一定的前置期和先兆，通过一定的预警和防范系统，可以及时发现国防科技安全态势的恶化趋势并加以制止。预警制度建立的前提是监督制度。通过国防知识产权注册制度和信息显示效应，就可以动态和连续地监测一国国防科技的数量、分布状态、核心专利技术、产权持有者以及国内外产权持有者的比例；可以监测国外国防科技数量、分布状态、核心专利技术和发展态势，同时促进国防科技信息在当事人间的传播。5.国防知识产权制度具有利益平衡机制，能够协调内生于国防科技的国内利益冲突与国际利益冲突内生于国防科技的相关利益主体包括投资者、创新者、使用者和消费者等，他们由于对价值要求重心不同，在争夺和实现国防知识价值的过程中就会产生冲突和矛盾，这些冲突与矛盾如不能得到妥善的解决和克服，就会影响一国的国防科技安全形势。国家作为国防知识主要的使用者和消费者，希望尽可能以低成本来取得国防科技使用权并推动国防科技的战斗力转化及一定程度的全社会应用，而国防知识生产者则希望加强国防知识专有权的垄断，从而增进个人利益，他们之间的冲突构成国内利益冲突。国防知识产权制度一方面通过保护、界定国防知识生产者的利益，一方面通过国防知识产权有限性限制制度、知识产权滥用禁止制度、知识产权反垄断审查制度和强制许可制度等来保护国家利益从而协调国内利益冲突。国际利益冲突主要指在国际国防科技交易时本国与外国利益的矛盾，外国经常通过抢注等手段来抢占市场，以至于产生纠纷，那么我们国家运用国防知识产权制度，加强国防知识产权特别是知识产权的国际保护，就能减少争端，维护国家和民族利益。三、发挥我国国防知识产权制度在维护国防科技安全中作用的途径1.积极创新国防知识产权保护制度在计划经济环境下，由于我们没有树立知识产权意识，导致知识产权和技术成果流失，因此，市场经济条件下，我们必须首先进行制度创新，对国防知识产权进行有效保护，否则，一切努力就成了无源之水。首先，积极实施国防知识产权战略工程保护。它指通过国家、军队、科研生产单位和企业等主体制定国防科技创新战略、国防知识产权保护战略、国防知识产权应用战略来全面、长远和积极主动地对国防知识产权实施保护。将国防知识产权纳入科技创新体系，实施创新战略，改变传统的科研管理体制、创新激励体制，同时将科技产权列入军工企业、科研单位的长远发展战略中，以此达到从源头上保护国防知识产权的目的。产权保护战略要综合利用进攻型和防卫型两种方式。有选择地开展对本单位科研、生产、经营及发展有重大影响的专利战略研究，为本单位的技术进步和经营决策提供有力支撑。专利战略研究要以有利于本单位军品研制、市场开发、市场垄断为原则，最大限度地利用专利文献、科技论文和科研档案等科技资源。其次，构建完善的国防知识产权保护系统。这个系统包括三部分：健全的工作机构、过硬的人才队伍和完善的规章制度。考虑建立国防科工委、集团公司、国防科研院所和企业之间三个层次的科技产权管理机构。国防科工委的机构主要负责宏观管理、政策引导；集团公司在集团公司系统内的战略规划；国防科研院所管理机构则是国防知识产权保护的主要实施单位。机构实行部门主要领导负责，落实知识产权保护法人代表负责制，同时形成信息网络，保持经常交流。第三，开展多样化的国防知识产权保护形式。目前，国防知识产权的保护形式根据保护客体不同，可以在普通专利、国防专利、著作权、国防知识商业秘密、计算机版权等中选择。第四，探索有效的国防知识产权保护手段。要综合运用法律保护和行政保护、过程保护、合同保护、人员控制保护、专案保护、Copyright©博看网 . All Rights Reserved.

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基于平衡计分卡和模糊理论的军工企业人力资源绩效评价模型研究

作者：徐吉辉 李宏亮 邹星琪

来源：《人力资源管理》2014年第06期

摘要：随着军工企业的发展，对人力资源的要求更具有战略性，人力资源绩效管理作为提高军工服务质量和管理效益的有效手段，被越来越多的军工企业所引入，日益受到管理者的重视。绩效评价作为绩效管理的核心环节，实现组织绩效与个人绩效的有机结合成为管理者面临的新课题。论文首先介绍了军工企业及其人力资源的特点，阐述了军工企业组织绩效和个人绩效的概念，分析了组织绩效和个人绩效综合管理的要求与职责。其次，开展了军工企业绩效评价体系研究，建立了基于平衡计分卡的绩效评价体系，从财务管理、内部流程、客户、学习与成长等四个方面，构建了包含23个指标的评价模型。第三，阐述了模糊综合评价理论的基本内容，运用层次分析法，确定了每个评价指标的权重，运用模糊综合评价法建立了军工企业工作绩效的模糊综合评价模型。最后，通过实例应用分析，开展了军工企业绩效评价，验证了模型应用的合理性与可行性。

关键词：人力资源 组织绩效 个人绩效 平衡计分卡 模糊综合评价

世界各国军工企业的建设与发展表明，建设绩效评价是调控机制的技术保障和必要手段。现代企业的人力资源已经不是简单的人事考核、招聘，因此，一个客观、有效的绩效评价体系能够协助管理者制定正确的员工选拔、任用、升迁或解聘决策，并利用其导向性作用，通过对杰出工作业绩者的加薪奖励来激发其工作潜能，提高企业的生产效率，实现组织整体业绩水平的不断提高。有很多学者对人力资源的绩效评价进行了研究。唐林炜、麻兴斌引入了模糊评价方法，首先考虑不同级别的考核结果，再将各层绩效考核结果综合得到一个总的评价结果；张亚林则是定性地说明了合适的评价方法、科学的人力资源评价原则对建立人力资源考评体系的重要性。他们都只是着重分析了人力资源评价中的部分环节。本文运用系统的观点，利用平衡计分卡综合地评价了军工企业人力资源考核的整个过程，为企业决策提供依据。在确定各指标权重时，运用了层次分析法；在数据综合分析时，引入模糊综合评价法，得到了绩效考核的最终结果。