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2013年证券投资基金及答案理论考试试题及答案

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1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 2、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。 A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司 3、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．境内分支机构负责人 4、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。 A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同 5、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ 6、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ）。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 7、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。 A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的 D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 8、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告 9、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确 10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。 A．申请报告 B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件 D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 11、证券投资者保护基金的来源有（ ）。 A．国内外机构、组织及个人的捐赠 B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 12、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。 A．姓名 B．从业资质证明 C．年龄 D．所在营业网点 13、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况 14、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价 15、证券公司参与区域性市场，应（ ）。 A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案 C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案 16、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会关于经营融资融券业务的决议 C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件 17、5%～5%缴纳基金 C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 18、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》 19、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 A．责令停止发行 B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款 D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 20、证券经纪业务的特点有（ ）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 21、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 A．业务资质 B．管理能力 C．业绩 D．财务状况 22、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 23、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。 A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 24、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据 25、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 26、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 A．自然人申请变更 B．法人申请变更 C．合伙企业申请变更 D．创业投资企业申请变更 27、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。 A．受他人胁迫参与信息披露违法行为 B．不直接从事经营管理 C．配合证券监管机构调查且有立功表现 D．任职时间短、不了解情况 28、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 29、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。 A．机构 B．人员 C．信息 D．账户 30、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊 C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务 31、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ）。 A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据 32、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。 A．该罪是一种故意的行为 B．该罪所侵害的客体是简单客体 C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 D．过失不能构成该罪 34、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权 35、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检 C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格 36、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。 A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金 D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务 37、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。 A．公司最近2年连续亏损 B．公司有重大违法行为 C．公司最近3年连续亏损 D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 38、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储 C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 39、从事证券业务的专业人员包括（ ）。 A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 40、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。 A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立 41、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ）。 A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的 C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

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2013年证券从业资格考试《投资基金》模拟题五

2013年证券从业资格考试《投资基金》模拟题五

2013年证券从业资格考试《投资基金》模拟题答案五一、单项选择题1.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于( )。

A.日历异常B.事件异常C.公司异常D.会计异常2.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为( )。

A.20%B.25%C.30%D.35%3.( )是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

A.上涨与下跌线B.简单过滤器规则C.相对强弱理论D.卖空比率4.( )是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

A.每股收益B.持续增长率C.红利收益率D.资产负债率5.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。

A.增长型B.混合型C.货币市场型D.收入型6.( )旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

A.积极型投资策略B.集体投资策略C.个人投资策略D.消极型投资策略7.买入并持有策略是( )的长期再平衡策略，适用于长期计划水平并满足于战略陛资产配置的投资者。

A.稳健型B.平衡型C.消极型D.积极型8.在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是( )。

A.资产混合配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.买入并持有策略9.以下各项中，不属于指数化方法的是( )。

A.分层抽样法B.优化法C.收益最大化法D.方差最小化法10.( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.二次项法二、多项选择题1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有( )。

A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.共同基金D.金融产品2.基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。

2013证券市场基础知识-真题答案

2013证券市场基础知识-真题答案

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。

A 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

A 2天B 5天C 7天D 20天12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D 场内二级市场13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。

证券投资基金试题及答案

证券投资基金试题及答案

证券投资基金试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券投资基金的英文缩写是：A. ETFB. ETFsC. SIFD. SIFs2. 下列哪项不是开放式基金的特点？A. 可以随时申购和赎回B. 基金份额固定C. 价格由市场供求决定D. 投资者数量不固定3. 封闭式基金的存续期通常为：A. 1年B. 5年C. 10年D. 20年4. 基金托管人的主要职能是：A. 投资决策B. 资产保管C. 风险控制D. 市场营销5. 基金管理人对基金资产进行投资时，以下哪项不是其考虑的因素？A. 投资回报率B. 投资风险C. 投资者数量D. 投资周期6. 以下哪种基金类型主要投资于债券市场？A. 股票型基金B. 混合型基金C. 债券型基金D. 货币市场基金7. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产B. 基金的总负债C. 基金的每份份额的价值D. 基金的总资产减去总负债8. 基金的分红方式通常包括：A. 现金分红和再投资分红B. 现金分红和实物分红C. 再投资分红和实物分红D. 现金分红和股票分红9. 基金的业绩比较基准是：A. 基金的成立日B. 基金的分红日C. 基金的业绩比较指数D. 基金的清算日10. 基金的申购费率通常由以下哪个机构决定？A. 基金托管人B. 基金管理人C. 证券交易所D. 投资者二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 基金的运作费用包括以下哪些？A. 管理费B. 托管费C. 销售服务费D. 业绩报酬12. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费13. 基金的风险控制措施包括：A. 资产配置B. 止损C. 杠杆操作D. 风险预算14. 下列哪些属于基金的监管机构？A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 国家外汇管理局15. 基金的信息披露包括：A. 基金合同B. 招募说明书C. 定期报告D. 临时报告三、判断题（每题1分，共5分）16. 基金的净值（NAV）每日至少公布一次。

证券从业资格-证券投资基金真题2013年6月

证券从业资格-证券投资基金真题2013年6月

证券投资基金真题2013年6月(总分：99.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.与股票和债券相比，证券投资基金是一种______的投资品种。

∙ A.高风险、高收益∙ B.低风险、低收益∙ C.低风险、高收益∙ D.风险相对适中、收益相对稳健（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

2.封闭式基金的交易价格主要受______的影响。

∙ A.二级市场供求关系∙ B.银行存贷款利率∙ C.基金资产总值∙ D.基金份额净值（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

3.2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是______。

∙ A.深证100ETF∙ B.华夏上证50ETF∙ C.华夏上证180ETF∙ D.华夏上证红利ETF（分数：0.50）A.B. √D.解析：[解析] 2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是华夏上证50ETF。

4.下列关于证券投资基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是______。

∙ A.有利于维护非流通股股东利益∙ B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构∙ C.推动股指持续上升∙ D.有利于推动市场价值判断体系的形成（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的原因有：(1)证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置；(2)证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机；(3)证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构；(4)不同的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。