公司内部审核管理程序

公司内部审核管理程序

1、目的

为了确定质量活动及环境活动和有关结果是否符合质

量体系和环境体系文件要求及这些要求是否有效地实

施并达到预期的目标，确保体系持续有效地运行并为

体系的改进完善提供依据。

2、适用范围

适用于本公司建立的质量体系环境管理体系覆盖范围产品和区域的内部体系审核活动的全过程。

3、职责

3.1、管理者代表负责内部质量体系和环境管理体系审核策

划、组织与协调工作。

3.2、管理者代表负责任命审核组组长，组成审核组。

3.3、企划部编制内部质量体系及环境管理体系审核计划并

负责实施。

3.4、审核组具体实施审核，并负责纠正措施效果的跟踪验证。行，针对不合格项负责采取相应的纠正措施。

4．管理程序

4.1、内部审核每年至少进行一次，审核范围覆盖本公司

质量体系和环境管理体系的全部要素及涉及部门。根据下列需要可追加审核频次：

A）体系的功能发生了重大变化，机构有效较大的变动，环境有重大变化时；

B）顾客有重大投诉，环境相关方有重大抱怨；

C）外部（第二方、第三方）审核前。

4.2、每年年底企划部负责制订《内审计划表》，经管理者代表批准。

4.3、组建审核组。

4.3.1、每次审核前由管理者代表任命审核组组长，由审核组组长负责组成审核组。

4.3.2、审核组成员必须经培训取得相应资格并与被审核部门无直接关系责任。

4.4、编制审核日程计划

3.5、被审核部门配合内部质量体系和环境管理体系审核的进

4.4.1、审核组组长拟定《内审计划表》并与受审核部门协商确认计划。

4.4.2、《内审计划表》应包含审核目的和范围、受审核部门，审核依据的文件（标准、手册及程序文件、合同及有关法规、法令等），审核组成员名单及审核日期和地点，审核活动持续时间等内容。制定内审计划表时应考虑所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。

4.4.3、审核组负责编写《审核通知单》并通知被审核部门。

4.5、审核准备工作

4.5.1、审核组长根据《内审计划表》向审核员分配任务。4.5.2、审核员根据分配的审核任务收集审核依据的所有文件的资料，编制《内审检查表》、《不合格报告》、《内审报告》空白表等工作文件。

A）查阅前次审核记录，注意不合格项及纠正措施实施效果；B）熟悉审核范围及审核活动，拟定《内审检查表》等工作文件4.6、审核实施

4.6.1、审核组按拟定的《内审计划表》进行现场审核，审核前半小时召开首次会议。由审核组长主持会议，主要议程是：A）参加会议人员签到；

B）审核组长介绍审核组员成员及分工；

C）说明审核目的、依据、审核程序、方法、要求；

D）受审核部门介绍将要参加陪同工作人员。

4.6.2、现场审核

审核员以《内审检查表》为依据进行现场审核，通过面谈，查阅文件和对有关现场的活动的观察测量，收集客观证据，并对获得的客观证据如实记录在《内审检查表》审核记录应准确、实事求是。

4.6.3、对发现的不合格项应开具《不合格报告》，相关部

门负责人和陪同人员对不符合事实应签字确认。

4.7、不合格项评估与纠正

4.7.1、由审核组长填写《不合格项分布表》。

4.8、未次会议

。4.8.1、由审核组长召集审核组和受审核部门有关人员参加。

4.8.2、由审核组长以客观事实简要总结审核结果，由审

核员宣读不合格报告。审核组长宣布审核结论。

4.8.3、会议应作好记录

4.9、由审核组长编制《内审报告》分送至总经理、管理者代表。经管理者代表审核，总经理批准，传送给相关部门。4.10、纠正措施

受审核部门根据发现的不合格项，分析不符合原因，

及时采取纠正措施。

4.11、跟踪审核

4.11.1、受审核部门提供实施纠正和预防措施的书面证据。

4.11.2、企划部负责组织审核员，对整改措施实施效果进行跟踪验证。并对其实施效果进行监督检查，如果发现纠正和预防措施没有按期完成，效果未达到，则继续开不合格报告直至最终关闭。

5、相关文件

5.1、《纠正和预防措施管理程序》QEM/MZD-221-2003 5.2、《记录控制程序》QEM/MZD-203-2003

6、质量记录

6.1、《会议签到表》

6.2、《年度内审计划》6.3、《内审计划表》

6.4、《内审检查表》

6.5、《不合格报告》

6.6、《内审报告》

6.7、《不合格项分布表》