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新三板董秘考试题库 第十二章word 版

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第十二章 资本市场诚信建设 一、单选题 1.以下属于应当纳入诚信档案的是（ ）。 A.因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任 B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况 C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施 D.因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查 试题答案：B 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。

2.一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（ ）。 A.3 年 B.5 年 C.8 年 D.12 年 试题答案：A 解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规 定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为 3 年。

3.以下哪一类的违法失信信息的效力期限为 5 年（ ）。 A.深交所采取通报批评的信息 B.证券业协会作出的纪律处分决定 C.广州证监局作出的行政处罚决定 D.证监会出具监管关注函的信息 试题答案：C 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。

4.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期 限为（ ）。 A.5 年 B.8 年 C.10 年 D.12 年 试题答案：A 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。

5.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（ ）。 A.国务院

1 B.证监会 C.国家工商总局 D.央行 试题答案：B 解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二条，中国证券监督管理 委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信 息。

6.在什么情况下可以申请删除修改诚信信息（ ）。 A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更 B.诚信信息侵犯名誉权 C.认为诚信信息记录错误 D.认为诚信信息不属于应当公开的范围 试题答案：A 解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十二条、第二十条。

7.下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（ ）。 A.证监会的行政许可决定 B.证券业协会作出的纪律处分 C.上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息 D.证监会的作出的市场禁入决定 试题答案：C 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条、第十五条、第十 六条。

8.符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予 以办理（ ）。 A.公民申请查询自己亲戚的诚信信息的 B.上市公司申请查询前任高级管理人员的诚信信息 C.上市公司申请查询拟委托的证券公司从业人员的诚信信息 D.上市公司申请查询自律组织监管员的诚信信息 试题答案：C 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条。

9.证监会在审核行政许可申请时，发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的， 可以采取以下哪一措施（ ）。 A.直接作出不予许可的决定 B.要求申请人进行口头说明和解释 C.要求申请人提交书面回复意见，申请人书面回复意见有关说明不充分的，证监 会一律作出不予许可的决定 D.证监会直接进行核查 试题答案：B 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二十三条、第二十四条、 第二十五条、第二十七条。

2 10.公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国 证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（ ）。 A.责令改正 B.纳入诚信数据库 C.情节严重的，依法追究法律责任 D.监管谈话 试题答案：B 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第四十条。

11.全国股转系统的联合惩戒措施不包括（ ）。 A.限制挂牌 B.限制股票发行 C.限制重大资产重组 D.限制出境 试题答案：D 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，限制出 境不属于全国股转系统的联合惩戒措施。

12.如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是 （ ）。 A.其实际控制人不得为失信联合惩戒对象 B.其法定代表人不得为失信联合惩戒对象 C.其现任董监高不得为失信联合惩戒对象 D.其核心员工不得为失信联合惩戒对象 试题答案：D 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，如挂牌 公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任 董监高不得为失信联合惩戒对象。

13. 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实 施重大资产重组（ ）。 A.挂牌公司 B.挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司 C.标的资产及其控股子公司 D.挂牌公司的普通员工 试题答案：D 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，A,B,C 选项均正确，但挂牌公司的普通员工属于失信联合惩戒对象的，不影响挂牌公司 重大资产重组。

14.关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（ ）。 A.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员 B.董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否

3 为失信联合惩戒对象 C.挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不 执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施 D.挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高 试题答案：D 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点的有关规定， 挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高。

15.关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是 （ ）。 A.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公 司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应 对上述情况进行核查并发表意见 B.独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合 惩戒对象进行核查并发表意见 C.如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对 象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷 或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见 D.挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露 试题答案：D 解析：详见《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点。

16.关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（ ）。 A.挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发 行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见 B.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的， 在相关情形消除前不得实施股票发行 C.挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，挂牌公司不得向其发行股票 D.挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露 试题答案：C 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》的有关规定，挂牌公 司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联 合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见。 故 C 项不正确。

17.下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（ ）。 A.申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的， 限制其在全国股份转让系统挂牌 B.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（以下简称董 监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高 C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的， 在相关情形消除前不得实施股票发行 D.挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公

4 司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象 试题答案：D 解析：详见《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第二点。

18.关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（ ）。 A. 失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司 B.如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表 人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象 C.收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是 否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见 D.收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露 试题答案：B 解析：根据《对于失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》第三点的有关规定， 对收购人的要求限于法定代表人、实际控制人和董监高，不包括核心员工，故 B 选项不正确。

二、多选题 1.下列哪些主体负有采集诚信信息的职责（ ）。 A.证监会 B.地方各证监局 C.上海证券交易所 D.证券业协会 试题答案：A,B,C,D 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十条、第十一条。

2.诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（ ）。 A.认为其诚信信息属于法定应予删除、修改的情形 B.认为其诚信信息具有重大、明显错误的 C.认为其诚信信息侵犯名誉权 D.认为诚信信息不属于应当公开的范围 试题答案：A,B 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二十条。

3.以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（ ）。 A.上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公司的诚信信息 B.证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息 C.投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息 D.律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息 试题答案：A,B,D 解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条。

4.以下属于应向社会公开的诚信信息是（ ）。 A.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

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新三板董秘考试题库-第三章word-版

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第三章挂牌公司信息披露一、单选题1。

以下说法正确的是（）。

A。

挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查,公司不得披露未经主办券商审查的重大信息B.挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间C.挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息D。

挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查试题答案:A解析：根据《挂牌公司信息披露细则(试行）》第八条，挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。

挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间。

2。

挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况.有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。

A.一B。

二C。

三D.五试题答案：B解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第六条，挂牌公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。

3.董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》（以下简称承诺书）,并向全国股转公司报备。

新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后(）个转让日内签署上述承诺书并报备。

A。

一，一B。

二,二C.三，三D.五,五试题答案：D解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第七条，均为通过任命后五个转让日内报备.14。

主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的,或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。

董秘资格考试题

董秘资格考试题

董秘资格考试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《公司法》，上市公司的董事会秘书应当具备的条件不包括以下哪项？A. 具有完全民事行为能力B. 具有良好的职业道德和个人品质C. 具有大学本科以上学历D. 具有五年以上相关工作经验2. 下列关于公司治理结构的描述，哪项是错误的？A. 公司治理结构是公司内部管理和外部监管的基础B. 良好的公司治理结构能够提高公司的透明度和运营效率C. 公司治理结构只包括内部控制机制，不涉及外部监管D. 健全的公司治理结构有助于保护投资者的权益3. 董事会秘书在公司中承担的职责不包括以下哪项？A. 负责公司信息披露事务B. 负责公司内部审计工作C. 协助董事会制定公司治理政策D. 组织筹备董事会和股东大会4. 关于股东大会的召开，以下哪项说法是正确的？A. 股东大会每年至少召开一次B. 股东大会只能由董事会召集C. 股东大会的决议必须经全体股东一致同意D. 股东大会的召开不需要提前通知股东5. 上市公司信息披露的原则包括以下哪些？A. 真实性、准确性、完整性B. 及时性、公平性、自愿性C. 重要性、相关性、前瞻性D. 定期性、定量性、预测性6. 下列关于独立董事的说法，哪项是错误的？A. 独立董事应当具备独立性，不受公司主要股东和管理层的影响B. 独立董事的任期可以超过六年C. 独立董事有权对公司重大事项发表独立意见D. 独立董事在董事会中的投票权与非独立董事相同7. 关于内部控制，以下哪项描述是正确的？A. 内部控制是公司为了提高经营效率、保证财务报告的真实性而采取的一系列措施B. 内部控制仅针对财务报告，与公司运营无关C. 内部控制的目的是防止员工的个人行为对公司造成损害D. 内部控制不需要适应公司业务的变化和市场环境的变化8. 董事会秘书在处理公司与投资者关系时，以下哪项做法是不恰当的？A. 主动公开公司的重大决策信息B. 及时回应投资者的疑问和关切C. 避免在非正式场合透露公司的敏感信息D. 根据个别投资者的需求提供未公开的内部信息9. 关于公司社会责任，以下哪项说法是错误的？A. 公司社会责任是指公司在追求经济效益的同时，关注对环境和社会的影响B. 履行社会责任是公司提升品牌形象和竞争力的重要手段C. 公司社会责任仅限于慈善捐赠和公益活动D. 公司社会责任的履行有助于构建和谐的社会关系10. 在公司治理中，风险管理的作用不包括以下哪项？A. 识别公司面临的各种风险B. 评估风险对公司目标的影响C. 制定风险应对策略，降低风险发生的可能性D. 直接参与公司的日常运营决策二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 董事会秘书应当具备以下哪些专业知识和能力？A. 公司法律法规B. 资本市场运作规则C. 财务会计知识D. 市场营销策略12. 公司治理中，内部审计的作用包括以下哪些？A. 检查公司内部控制的有效性B. 监督公司财务报告的真实性和合规性C. 提供公司运营的咨询服务D. 参与公司战略规划的制定13. 上市公司信息披露的内容包括但不限于以下哪些？A. 财务报表B. 重大投资决策C. 股东大会决议D. 管理层变动情况14. 独立董事在公司中的作用包括以下哪些？A. 监督公司管理层的行为B. 参与公司重大决策的制定C. 保护中小股东的权益D. 管理公司的日常运营15. 公司履行社会责任时，应当关注以下哪些方面？A. 环境保护B. 员工权益C. 产品质量D. 社区发展三、判断题（每题2分，共10分）16. 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

新三板董秘资格考试要点及试题解析

新三板董秘资格考试要点及试题解析

新三板董秘资格考试要点及试题解析一、与“时间”有关的要点一、挂牌公司涉及非现金资产认购的，非现金资产若为股权资产，应当提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的标的资产最近一年及一期（如有）的审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（6个月）。

非现金资产若为股权之外的其他非现金资产，应当提供资产评估事务所出具的评估报告，评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（1年）。

二、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股分记录函后，应当在（10 ）个工作日内向中国结算申请办理新增股分记录手续。

3、通过全国股分转让系统的做市或协议转让方式，投资者及其一致行动人拥有权益的股分达到公众公司已发行股分的10%，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起（2）日内编制并披露权益变更报告书，报送全国股分转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后（2）日内，不得再行生意该公众公司的股票。

4、公司涉及重大重组事项时，可在转让日收市后（15:30-16:30）之间接受公司的暂停转让申请。

五、后续加入为股票做市，全国股分转让系统公司接受申请的时间为每一个转让日的15：00至17：00。

六、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司依照合理的价钱收购其股权：（一）公司持续五年不向股东分派利润，而公司该五年持续盈利，而且符合本法规定的分派利润条件的；（二）公司归并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达到股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向民法院提起诉讼。

7、股票向特定对象转让致使股东累计超过200人的股分，应当自上述行为发生之日起（3）个月内，依照中国证监会有关规定制作申请文件。

八、收购要约约定的收购期限不得少于（30）日，并非得超过（60）日。

董秘考试题答案学习版

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上市公司信息披露管理办法考试题一、判断题x1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。

√2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

√3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。

√4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。

（中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。

不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。

）x5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

x6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。

预告x7、上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。

（上市公司未在法定期限内公布年度报告、半年度报告或者未在本规则规定的期限内公布季度报告的，本所于相关定期报告披露期限届满后次一交易日，对该公司股票及其衍生品种实施停牌。

）√8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。

x9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

董事会√10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。

√11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

x12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。

应为董事√13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。

√14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。