生产理论

生产理论 2 第四章 生产理论 [教学目的与要求]：通过本章的学习，重点掌握企业的委托－代理理论、生产要素最优投入与规模经济，掌握两种生产要素的最优组合，了解企业理论。

[教学重点和难点]：厂商的概念、组织形式和目标，单一可变要素投入与产量的关系，厂商在短期生产中单一可变生产要素的合理投入阶段，两种可变要素投入与产量的关系，厂商在长期生产中实现最优生产要素组合的均衡条件，规模与产量、成本的有关问题。 [教学方法]：讲授、案例、讨论 [教学内容]：

第一节 生产函数概述 一、生产要素与生产函数

1．生产、生产要素与产出 生产是指把投入转变为产出的活动。投入指生产中所使用的一切生产要素的总和。生产要素包括劳动、资本、土地和企业家才能四大类： （1）劳动：是指劳动力的数量与质量。劳动力的质 3

量又叫人力资本，体现在劳动者的身体健康、所掌握的知识与生产技能以及纪律性等方面。 （2）土地：是指自然资源。 （3）资本 资本有两种不同然而相互又有联系的含义。第一种含义是资本品，这是指由企业生产出来并重新投入到生产中去的一切物品。资本品意味着“迂回生产”；资本的第二种含义是指用来购买资本品或企业的资金。经济学中所使用的资本，通常情况下指第二种含义的资本。 （4）企业家才能：指经营管理企业与创新的能力。 产出既包括物质产品，也包括非物质产品或服务（3次产业分类法）。产出也可叫做产量。 2．生产函数的含义 生产函数指产出是各种投入的函数。为了简化分析，假定只生产中只使用劳动和资本两种生产要素，技术不变。设Q代表产出，L和K分别代表劳动和资本，则生产函数的一般表达式为：),(KLfQ。 二、技术系数的含义及其种类 1．技术系数的含义：生产过程中各要素之间的比例叫做技术系数。 2．技术系数的种类 （1）固定技术系数：生产中各要素的比例不能改变。若要变动产量，各种要素必须同比例变动。 4

（2）可变技术系数：生产中各要素的比例能够变动。 三、短期和长期 1．短期 短期中，至少有一种投入不能随着产量的变动而变动。在短期，要数可以分成两大类，一类可以随着产量的变动而变动，如劳动和原材料等，称作变动投入。另一类要素不能随着产量的变动而变动，如机器和厂房等，叫做固定投入。 2．长期：长期中，所有的投入都可以随着产量的变动而变动。 与时间划分为短期与长期相适应，生产函数可以分为短期生产函数和长期生产函数两种。短期生产函数的形式为：)(LfQ；长期生产函数形式为：),(KLfQ。 四、企业 1．企业的定义 把投入转变为产出的行为者叫做厂商，也就是通常所说的企业。企业是一种追求利润最大化的独立的生产经营单位，其功能就是把各种投入转化为一定的产出以取得最大利润。 2．企业产生的原因 （1）分工协作说 古典经济学家认为，企业是分工协作发展的产物。斯密认为，建立在分工基础上的生产协作关系能创造较高 5

的生产力，这是企业产生的主要原因。马克思认为，生产力的发展产生了分工，伴随分工而来的协作进一步促进了生产力的发展。协作劳动由简单协作发展到工场手工业再进而发展到机器大工业，规模越来越大， 生产效率也越来越高。 多数古典经济学家偏重于或仅仅从协作生产力和规模经济等技术因素来解释企业的存在，而忽视了制度因素对企业产生的作用。实际上，分工要求建立的协作关系除了通过企业这种形式实现以外，还可以通过市场交换这种更古老更普遍的形式来实现。既然分工所要求的协作也能通过市场来实现，那么为什么还会存在企业呢？ （2）交易成本说 罗纳德·哈里·科斯（Ronald Harry Coase 1910年12月29日出生于伦敦郊区威尔斯敦。由于他揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要性，于1991年获得诺贝尔经济学奖）认为（企业的性质，1937），企业之所以存在，是因为运用企业组织进行“交易”较之通过市场进行的“交易”，前者的“交易成本”低。

交易成本包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同 ，它是履行合同进行交易的费用。科斯认为，节约市场交易费用是企业产生和 6

存在的唯一原因。 企业和市场是两种不同但可以相互替代的实现生产协作的交易体制或“交易合同”。市场上的交易由价格机制来协调。企业内部的“交易”，通过行政命令来协调。因此，企业本质上是市场机制的替代物。企业不同于市场的重要特征就在于以行政命令取代了价格机制来配置资源，节约了交易费用。 3．企业的边界 既然企业的存在能够节约市场交易费用，那么为了合理配置资源，似乎企业规模应当不断扩大直到完全取代市场。但实际上企业规模并不是越大越好。因为存在企业管理费用。企业规模越大，其管理费用也就越高。所以，企业规模不能无限地扩大以取代市场。科斯认为，科斯认为，在企业内部每增加一次交易所增加的管理费用等于该交易在市场进行所化费的交易成本时，企业的边界或者规模就达到最优状态。 4．企业的组织形式 企业的组织形式主要有以下三种。 (1)单人业主制 剩余索取者和最终决策者同为一个人的企业叫业主制企业。这类企业的主要优点是能真正“自主经营、自负盈亏”，不存在所有权和经营权相分离引起的“代理人”问题。其缺点主要是在债务上具有“无限责任”， 7

即业主的一切财产，除了极少量之外，都可以而且必须被用来抵偿企业的债务。因此，这类企业筹集资本的能力较弱，很少有银行愿意向这类高风险企业提供贷款。

这类企业尽管数量最多（将近占80%的比重），但规模最小，在社会总销售额中所占的比重较低（不到20%），而且寿命较短，即使在繁荣时期也常常倒闭。 (2)合伙制 任何两个或两个以上的人都可以在一起形成合伙制企业。按事先商定的协议，每一位合伙人都提供一定的资本和劳动，分享一定的利润，当然也分摊一定的亏损或债务。 合伙制企业的主要缺点也是无限责任，很难筹资。如果你在合伙制企业中的份额为1％，当企业失败时，你应该赔偿1％的亏损，其他合伙人赔偿99％。但是， 如果你的合伙人无力偿还的话，你就被要求支付所有的债务，从而使你倾家荡产。此外，由于每一位合伙人都可以代表合伙制企业与外界签订交易契约，各合伙人的机会主义行为常常导致合伙制企业的极端的不稳定。，因此合伙制企业是企业三种组织形式中最不普及的形式，在经济活动总量中所占的比重最小。 (3)公司制 通过发行股票方式集资兴办的企业叫做“公司”。公 8

司是一个“法人”，它可以根据自己的利益从事法律许可的一切经济活动，如借钱、签订合同、购买、生产并销售商品等等，当然也要承担相应的责任和义务。 公司的最大优点是享有“有限责任”的权利，即每一个公司所有者对公司承担的责任严格地限于其出资的数量。这个优点使公司能够比较容易地筹集大量的资金，满足大规模生产的需要。公司筹集资本的主要方法，除了发行股票以外，还有出售债券、向银行贷款等等。

公司的所有权与控制权存在一定程度的分离。公司的所有权属于那些掌握了普通股票的股东，从原则上讲，股东控制公司。股东按照他们所拥有的股票量来分取红利，并选举董事会成员，对许多重要问题进行投票表决。但实际上，大公司的股东们并不能真正控制公司，因为他们太分散，不能左右由董事会聘请的拥有经营权的经理们。公司的经理和董事会拥有制定公司决策的合法权利，他们决定生产什么和如何生产，与工会进行谈判，并当其他公司想要接管公司时，决定是否出售公司。 承担有限责任和拥有一个有效率的管理体制的公司，由于能够吸收大量的私人资本供给，大规模地生产多种相关的产品并分担风险，因而成为最有效的企业组织形式。公司也有缺点，其中最主要的是对公司的利润征税。对于非公司形式的企业来说，超出成本的任何收入都作 9

为个人收入纳税。而公司所得到的超出成本以外的收入要交纳两次税收：首先交纳公司利润税，然后再交纳以红利形式体现的个人所得税。 公司的另一个缺点就是公司的经理人员与股东在追求目标方面潜伏着3大冲突（委托—代理问题）： 第一，经理们可能极力为自己谋取很高的薪金、花销、奖金与退休金，所有这些费用最终都是股东承担的。 第二，经理们总是倾向于将公司利润保留下来用于扩大公司的规模，而不是以股息、红利的形式将公司利润分掉。在有些时候经理们又将用于扩大公司规模的利润转投到公司以外的领域，以获取更多的利润。从而给股东带来额外的高风险。 第三，在某些情况下，同意与其他公司合并或出售公司，可能使股东减少损失或增加利益。但几乎没有一个经理人员会乐意接受这种使自己失去职位的结局。

第二节 短期生产函数 一、总产量、平均产量与边际产量的含义与曲线

假定技术不变，厂商仅仅使用劳动与资本两种生产要素生产一种产品。在短期，设资本投入不变，则短期生产函数可写成)K(，LfQ ，或者 )(LfQ。根据该短期生产函数，可以得到总产量、平均产量与边际产量3种产量概念，它们都是劳动投入的函数。