组册咨询工程师 工程咨询概论第4章 工程咨询的服务内容(2)

第三节 工程项目前期阶段咨询 一、表4-2工程项目前期咨询的内容 委托方 服务内容

项目业主 企业投资项目的前期咨询 咨询单位接受企业委托，对企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。 企业投资项目核准和备案咨询 对于企业投资不使用政府资金的项目，咨询单位接受企业委托，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准和备案。

企业资金申请咨询

咨询单位接受企业委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、

贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

政府部门 政府投资项目的可行性研究咨询 咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府性资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。 政府投资项目评估咨询 采用政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，在有关投资主管部门决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书、可行性研究报告和初步设计文件进行咨询评估。 政府核准项目咨询 咨询单位接受审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证。 金融机构 银行及其他金融组织委托的企业资信调查、企业技术改造项目咨询评估。

[08真题]下列工作中，属于项目前期阶段咨询服务范围的有（ ）。ACDE A．进行企业投资项目可行性研究 B．进行地区经济、社会发展战略研究 C．进行政府投资项目可行性研究 D．编写政府投资补助项目资金申请报告 E．从事金融机构委托的企业资信调查

二、企业投资项目前期咨询 （一）投资机会研究（Opportunity Study） 1．概念 投资机会研究也称投资机会鉴别，是进行可行性研究之前的准备性调查研究，也是为寻求有价值的投资机会而对项目的有关背景、资源条件、市场状况等所进行的初步调查研究和分析预测。

机会研究一般与规划研究同步进行，可以以机会研究结果为基础设立备选项目库，进行项目储备，供今后制定投资计划和开展投资项目可行性研究之用。 主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。

【2011年真题】投资机会研究的功能是寻求有价值的投资机会，对拟建项目背景、资源条件以及( )等进行初步研究与预测。D A．资金来源 B．工程方案 C．财务效益 D．市场前景

2.机会研究主要咨询内容包括： （1）分析投资动机，把握投资目标 咨询工程师在进行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机，以把握投资目标，在此基础上鉴别投资机会，论证投资方向。

[2010年真题]投资项目机会研究的主要任务是分析投资动机和投资目标，鉴别投资机会，论证项目的（ ）。B A.工艺路线 B.投资方向 C.建设规模 D.方案构思

（2）鉴别投资机会 一般从以下3个方面进行鉴别： ①项目目标与企业规划目标的关联性。 ②是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。

投资机会研究 一般机会研究 特定项目机会研究 地区机会研究 部门机会研究 资源开发机会研究 ③符合企业现实情况。 [10年真题]咨询工程师鉴别企业投资项目投资机会的侧重点是（ ）。A A.鉴别项目目标与企业规划目标的关联度 B.鉴别投资时机的顺序 C.鉴别投资行为的得失 D.鉴别投资伙伴的优势

（3）具体项目论证 初步筛选投资机会后，要开展具体项目的投资机会研究，将项目设想转变为概略的投资建议。应结合项目的特点论证不同类型的投资机会。 ① 资源开发利用型项目 ② 填补市场空白型项目 ③ 科技领先项目 ④ 配套服务型项目 ⑤公共领域市场化运作项目

（二）初步可行性研究（Pre-feasibility Study） 1．概念 对机会研究所选择的项目进行进一步的分析论证。 2．目的 判别项目投资的必要性和可能性，初步判断设想的项目是否有生命力，并提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。 3．范围 不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。

4．内容 初步可行性研究的内容与详细可行性研究基本相同，但深度较浅。 主要包括：项目目标及功能定位、市场需求研究、项目建设地点选择、项目方案构思、项目建设方案初步论证。

【2011年真题】下列关于投资项目初步可行性研究的说法中，正确的是( D )。 A．初步可行性研究的目的是准确判断投资项目是否具有生命力 B．初步可行性研究的内容与可行性研究相同 C．企业投资项目不必进行初步可行性研究 D．不是所有的投资项目都要进行初步可行性研究 （三）可行性研究（Feasibility Study）考试重点 1．概念 通过对项目的主要内容和配套条件从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。

[08真题]下列关于投资项目可行性研究的表述，错误的是（ ）。C A．可行性研究应对项目的主要内容和配套条件进行调查研究和分析比较 B．可行性研究应对项目的财务、经济效益及社会、环境影响进行预测 C．可行性研究应在已批准项目建议书基础上进行，不必再研究项目建设的必要性问题 D．可行性研究应提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见

2．企业投资项目可行性研究的基本要求 （1）可行性研究的依据 ①企业发展战略规划； ②项目建议书或初步可行性研究报告； ③国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划； ④涉及矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等； ⑤有关法律、法规和政策； ⑥有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等； ⑦拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料； ⑧合资、合作项目各方签订的协议或意向文件； ⑨与拟建项目有关的各种市场信息资料。 （2）可行性研究的具体要求 ①预见性。 ②公正性。 ③可靠性。 ④科学性。 （3）可行性研究的深度要求 ①内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要； ②选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求； ③可行性研究中重大技术、财务方案应有两个以上方案的比选； ④可行性研究中确定的主要工程技术数据应能满足项目初步设计的要求； ⑤对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在±10%以内； ⑥可行性研究确定的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要； ⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧以及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。

[2008真题]下列关于投资项目可行性研究报告深度要求的表述，错误的是（ ）。C A．重大技术、财务方案，应有两个以上方案的必选 B．确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求 C．应对建设投资和生产成本进行分项详细估算，误差控制在±5%以内 D．选用的主要设备规格、参数应能满足预订货的要求

【2011年真题】下列关于企业投资项目可行性研究深度的说法中，错误的是( )。C A．选用的主要设备规格、参数应能满足预订货要求 B．应进行两个以上重大技术、财务方案比选 C．投资估算误差应控制在±5％ D．借款项目的融资方案，应能满足银行信贷决策的需要

[10真题]下列关于投资项目可行性研究的说法中，错误的是（ ）。D A.可行性研究应以有关法律、法规和政策为依据 B.可行性研究应具有预见性、公正性、可靠性、科学性 C.可行性研究确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求 D.可行性研究不一定做出项目可行或不可行的结论

3．企业投资项目可行性研究的主要内容 （1）进一步研究项目建设的必要性 ①从企业战略规划 ②从项目本身层次 ③从区域经济和社会发展层次

（2）市场分析 市场分析应达到如下目的： ①为项目建设的必要性提供市场依据。 ②为项目产品定位提供依据。 ③为确定项目规模提供依据。

（3）建设方案研究 项目建设方案的可行性论证应包括以下内容： ①项目建设规模及产品方案； ②工艺方案； ③设备方案； ④工程方案； ⑤场（厂）址方案； ⑥节能方案； ⑦节水方案； ⑧职业安全卫生健康； ⑨消防措施方案； ⑩环境保护方案等。 对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价，并将评价结论作为单项工程方案评价的框架依据。总体方案设计应达到基本确定主要工程技术方案、场址选择、项目规模等，并为各单项工程方案的研究提出要求。

（4）组织实施方案分析 一般应包括以下内容： ①项目工期及实施进度及其合理性论证； ②项目组织机构设计方案分析； ③项目组织实施所需人力资源配置方案分析； ④人员培训方案； ⑤项目实施招投标等有关方案。

（5）建设投资估算 包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。

（6）运营期财务收益与费用估算（现金流量预测） 对项目运营期间的运营活动及其前景进行分析预测，重点包括营业收入、运营成本及费用，以及项目运营所需运营资金（流动资金）的估算。