广西期货从业资格《法律法规》考试题

2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案

单选题（共30题）

1、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】 B

2、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】 B

3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】 C

4、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D

5、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】 C

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15 D.20

【答案】 D

2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】 A

2、可以指定交割仓库的是（ ）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】 D

3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由( )承担。

A.期货公司

B.期货公司总经理

C.直接负责的主管人员

D.从业人员本人 【答案】 A

4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】 D

5、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】 D

6、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（ ）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码 【答案】 A

7、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.依法赔偿损失的

【答案】 A

8、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

1 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 第7章 期货公司首席风险官管理规定（试行） 一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求） 1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。[2015年5月真题] A．期货公司总经理 B．期货公司董事会 C．期货公司监事会 D．期货公司股东会 【答案】B 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题] A．根据公司章程的规定 B．由监事会 C．由董事长 D．由总经理 【答案】A 2 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。[2015年5月真题] A．应当提前30日将免除决定通知本人 B．可以随时免除其职务 C．无正当理由不得免除其职务 D．免除其职务须取得监管部门批准 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 4．期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2017年5月真题] A．董事长 B．董事会 C．总经理 D．董事会常设的风险管理委员会 【答案】B 3 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（ ）。 A．不需要独立董事同意即可 B．应当经超过1／2的独立董事同意 C．应当经超过2／3的独立董事同意 D．应当经全体独立董事同意 【答案】D 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 6．首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（ ）年。 A．3 B．5 C．10 D．20 【答案】D 【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定。 4 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 7．王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（ ）。 A．董事会应当提前通知王某 B．董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会 C．王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D．董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选 【答案】B 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 8．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 A．董事长 B．监事会 C．总经理或者相关负责人 D．期货公司 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第一款规定，首席风险官 5 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。 9．甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第二款规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 10．首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 A．期货公司董事会 B．中国期货业协会 C．中国证监会及其派出机构 D．期货交易所 6 / 23 十万种考研考证电子书、题库视频学习平台 圣才电子书 【答案】C 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求） 1．首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。[2017年5月真题] A．忠于职守，恪守诚信 B．遵守公司章程 C．勤勉尽责 D．遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 【答案】ABCD 【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。 2．（ ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[2014年9月真题] A．中国证监会 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所 【答案】AB

2023年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案

单选题（共30题）

1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】 C

2、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】 A

3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】 D

4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】 D

5、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】 C

6、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后 【答案】 B

7、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。