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证券投资基金基本法律法规考前押题1

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第一章证券市场基本法律法规（一）

1.证券市场的法律、法规分为四层，其法律效力最低的是（）

A. 由国务院制定并颁布的行政法则

B. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员制定并颁布的法律

C. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

2•《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定

A. 法律

B. 行政法则

C. 部门规章

D. 规范性文件

3. 一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。

A. 中国证监会

B. 中国银监会

C. 中国保监会

D. 国务院

4. 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规规定，其法律效率仅次 于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）

A. 《中华人民共和国企业破产法》

B. 《证券发行与承销管理办法》

C. 《上市公司信息披露管理办法》

D. 《证券市场禁入规定》

5. 在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中交易的场所和设 施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A. 期货交易所

B. 证券交易所

C. 证券公司借用客户资金并在 30日内还清

D. 商业银行

6. 下列关于分公司和子公司法律地位说法中， 正确的有（）。I.分公司和子公司都不具有法

人资格 II.分公司和子公司都具有法人资格 III.分公司不具有法人资格， 子公司具有法人

资格IV.子公司能够依法承担民事责任

A. I、II

B. I、山、IV

C. II、山、IV

D. Ill、IV

7. 下列关于公司的设立方式说法正确的是 （）。I.发起设立只适用于有限责任公司， 不适用

于股份有限公司II.发起设立既适用于有限责任公司， 也适用于股份有限公司 III.募集设立 只适用于股份有限公司， 不适用于有限责任公司 IV.募集设立既适用于股份有限公司， 也适

用于有限责任公司

A. I、III

B. I、II、IV

C. II、III

D. II、山、IV

8. 下列关于公司设立方式的说法中，错误的是（）。

A. 股份有限公司由全体股东出资设立

B. 有限责任公司只能采取发起设立的方式

C. 股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

D. 设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

9. 下列你公司设立方式的说法中，正确的有（）。 I.发起设立只适用于有限责任公司，不适 用于股份有限公司 II.发起设立既适用于有限责任公司， 也适用于股份有限公司 III.募集设

立只适用于股份有限公司， 不适用于有限责任公司 IV.募集设立既适用于股份有限公司， 也

适用于有限责任公司

A. I、II

B. 山、IV

C. II、III

D. II、山、IV

10. 设立有限责任公司或股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

I.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请 书II.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 III.部分股东或者发起人

指定代表或者共同委托代理人的证明 IV.国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. II、山、IV

D. I、II、IV

11. 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括 （）。I.公司住所证明 II.

载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、 选举或者聘用的证明 IV.

公司法定代表人签署的设立登记申请书

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. II、山、IV

D. I、II、IV

12. 下列关于公司担保特殊规定的说法中， 正确的是（）。I.公司可以根据具体情况以公司

资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II.公司为股东或实际控制人提供担保必经股

东会或股东大会决议 III.在决议表决时，被担保人可以参加表决 IV.决议的表决由出席会议

的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

A. I、II、III

B. II、山、IV

C. I、II、IV

D. I、II、III、IV

13. 设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。 I.有公司住所II.有公司名称III.股东共 同制定公司章程IV.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

A. I、II

B. I、山、IV

C. I、II、山、IV

D. II、山、IV

14. 有限责任公司章程的内容包括（）。 I.公司的名称和住所 II.股东的出资方式、出资额

和出资时间III.公司的法定代表人 IV.股东会会议认为需要规定的其他事项

A. II、山、IV

B. I、II、III

C. I、II、山、IV

D. I、II、IV

15. 有限责任公司的权力机关的是（）。

A. 股东会

B. 董事会

C. 监事会

D. 理事会

16. 有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前（）日通知全体股东。

A. 3

B. 7

C. 15

D. 30

17. 有限责任公司的业务执行机关是（）。

A. 股东会

B. 董事会

C. 监事会

D. 理事会

18. 有限责任公司董事会行使的职权包括（）。 I.执行股东会的决议 II.制定公司的年度财

务预算方案、决算方案III.决定公司的经营计划和投资方案 IV.决定公司的经营方针和投资

计划

A. I、II、IV

B. I、II、山、IV

C. II、山、IV

D. I、II、III

19. 有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。 I.执行股东会的决议 II.制定公司的年度

财务预算方案、决算方案 山.决定公司的经营计划和投资方案 IV.修改公司章程

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. II、山、IV

D. I、II、III、IV

20. 下列关于监事会的说法中，正确的是（）。

A. 有限责任公司设监事会，其成员不得少于 5人

B. 监事会的任期每届为 4年

C. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设为一至二名监事，不设监事会

D. 监事会中职工代表的比列不得低于 1/2，具体比例由公司章程规定

21•《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

22. 有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。 I.检查公司财务 II.当公式和高级管理

人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 III.对发行公司债券作

出决议 IV.向股东会会议提出提案

A. I、II、IV

B. I、II、IV

C. II、山、IV

D. I、III、IV

23. 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。

A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B. 股东人数较少和规模小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C. 一人有限责任公司也要设股东会

D. 国有独资有限责任公司，其组织机构有董事会和监事会

24. 下列有限责任公司股份转让的说法中，错误的是（）。

A. 股东应当就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之 日起满30日未答复的，视为同意转让。

B. 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的， 视为同意转让。

C. 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有有限购买权

D. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其 2/3以上的股东同意

25. 对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

的情况包括（）。I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该 3年连续盈利，并且符合法

律规定的分配利润条件的 II.公司合并的 III.公司转让主要财产 IV.公司章程规定的营 业期届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

A. I、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、IV

D. II、山、IV

26. 人民法院依据法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，

其他股东在同等条件下有优先购买权。 其他股东自人民法院通知之日起满 （）日不行使优先

购买权的，视为放弃优先购买权。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

27. 自股东会会议决议通知之日起 60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可

以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A. 30

B. 45

C. 60

D. 90

28. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。 I.股份有限公司的

设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式 II.设立股份有限公司，发起人需全部在中

国境内有住所 III.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人 IV.股份有限

公司发起人承担公司筹办事务

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、山、IV

D. II、山、IV

29. 招股说明书应当附有发起人制定的公司章程，并载明（）。 I.募集资金的用途 II.发

起人认购的股份数 III.无记名股票的发行总数 IV.认购人的权利、义务

A. I、III、IV

B. II、山、IV

C. I、II、山、IV

D. I、II、IV

30. 设立股份有限公司应由（）做申请人。

A. 董事会

B. 监事会

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2020年基金从业资格考试考前必做押题(1)

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1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D

2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

A.15 2

B.5 3

C.15 3

D.5 2

[答] D

3.开放式基金成立初期，能够在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.4 [答] C

4.基金清算账册及相关资料由基金托管人保存( )。

A.2020年

B.60天

C.1年

D.15天

[答] D

5.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] A

6.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] B

基金托管人更换

7.新任基金托管人由( )提名。 A：基金主要发起人

B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要发起人

D：基金持有人大会

[答] B

8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

A：7

B：15

C：5

D：3

[答] C

9代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A：15%

B：50%

C：51%

D：30%

[答] D

基金主要发起人要求

10通知召开基金拓有人大会，召集人理应至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案

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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（ ）。

A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格

B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

D.对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

【答案】 A

2、基金职业道德教育的途径不包括( )。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

【答案】 C

3、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

A.制衡原则

B.公司独立运作原则

C.业务与信息隔离原则 D.股东诚信与合作原则

【答案】 D

4、基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A

5、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.保险公司

B.证券公司

C.信托公司

D.投资咨询公司

【答案】 B

6、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。

A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离

B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金

C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息

D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大 【答案】 C

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单选题（共30题）

1、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（ ）。

A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动

B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升

D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低

【答案】 D

2、关于公司制私募股权基金，以下表述错误的是( )。

A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利

B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理

C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任

D.公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构

【答案】 C

3、某种贴现式国债面额为100元，贴现率为3.82%，到期时间为90天，则该国债内在价值为（ ）元。

A.98.034

B.99.045

C.97.455

D.93.243

【答案】 B

4、基金投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础是（ ）。

A.基金总资产

B.基金份额净值

C.基金总份额

D.基金资产总值

【答案】 B

5、( )反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

A.基金分类

B.基金业绩计算

C.基金风格

D.基金星级评价

【答案】 C

6、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债权的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A.上市公司、发行债券的企业

B.基金管理公司

C.中央结算公司

D.基金托管银行

【答案】 A

7、关于法人结算原则，以下表述错误的是（ ）。 A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算

B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收

C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户

D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类

押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点

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单选题（共30题）

1、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（ ）。

A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例

B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理

C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值

D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式

【答案】 D

2、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()

A.大额可转让定期存单

B.短期融资券

C.银行承兑汇票

D.中期票据

【答案】 A

3、房地产权益基金通常以（ ）形式发行，定期开放申购和赎回。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公司型基金

D.契约型基金 【答案】 B

4、下列关于普通股的表述错误的是()。

A.普通股一般具有表决权

B.普通股具有股权和债权双重属性

C.普通股的股利是变动的

D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

【答案】 B

5、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。

A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报

B.持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）／期初资产价格×100％

C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加或减少

D.收入回报率=期间收入／期初资产价格×100％

【答案】 C

6、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（ ）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或购买大宗商品相关股票

C.投资大宗商品衍生工具

D.投资大宗商品的结构化产品

【答案】 D

7、私募股权投资起源和盛行于（ ），已经有100多年的历史。

A.美国

B.英国

C.中国

D.欧洲

【答案】 A

8、( )指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。