新三板挂牌进度流程表

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新三板挂牌进度流程表

项目阶段工作内容时间

项目初

审初步接触

签订保密协议按需

发送简要尽职调查清单,核

实是否符合立项标准

1周

赴项目现场尽职调查

1、核实客户实际生产场所

等情况

2、与客户董事长、财务总

监访谈，了解企业历史沿

革、运营等情况

3、确认中介机构（会计

师、律师、评估师）的安

排

4、讨论合作框架协议条款

2-3日

提交立项

报告

审核立项报告，并批示是

否同意立项

文件齐备1周

立项签约及收

费

立项会

召开立项会，履行立项程

序

2周签订协议

签订合作框架协议

1、与客户定稿

2、OA定稿

3、客户签章

4、中信签章

1周收费

收款、与财务部门确认到

账

1-2日申请审批

项目组提出返程投资申请

和投资可行性分析报告

（如在立项前已经谈定，

作为立项报告附件提交立

项委员会审批）

1周

反向投资（如有）

申请投资

机构审批

1-2周

签订补充

协议

签订合作框架协议补充协

议

1周

客户内部

决策

董事会、股东会决策按需

签订增资

协议

签订增资协议

1、与客户定稿

2、与金石定稿

3、OA定稿

4、客户签章

5、金石签章

1-2周客户打款

客户根据增资协议金额打

款

1周返程投资

机构根据增资协议返程投

资

1-2周

完成返程

投资

验资、工商变更1-2周

确定其他中

介结构

1、具有证券期货从业资格

的会计师事务所

1周

2、律师事务所（具有

IPO、新三板业务经验）

3、如需股改还需评估师事

务所（一般由会计师推

荐）

项目启动

会

组织各中介机构于项目现

场召开启动会，确定改制

基准日、申报材料基准日

（可以督促会计师、律师

提前进场尽职调查，最好

1-2日

项目尽职调查

能给项目组出具尽调报

告，以便项目启动会上对

问题充分探讨）

股东确权

（股东超

200人情

形）

安排股东确权事宜按需

重组改制

1、督促会计师进场审计，

审阅改制审计报告；

2、督促评估师进场评估，

审阅改制评估报告；

3、督促律师出具股改整套

法律文件（包括但不限于

章程；有限公司最后一次

董事会、股东会文件；发

起人协议；股份公司第一

次董事会、创立大会文

件）

按需

收费

收款、与财务部门确认到

账

取得股份公司

营业执照后1-2

日

申请材料

准备

1、根据股转公司文件指引

撰写申报材料

2、其他中介机构文件签字

盖章

3、客户出具文件签字盖章

按需

内部审核内部审核全套申报材料2-3日

报送业务

组审核

报送业务组审核文件齐备2周

业务组现

场督导

业务组现场检查1-2日

质量控制与内核核查挂牌协议

及持续督

导协议

履行盖章程序（与内核预

约等工作可以同时开展，

并行处理）

1周

内核预约内核会1周

申报内核

向风险管理部、外部内核

委员报送文件

1日

内核会前

沟通

与风险管理部沟通内核会前

内核会召开内核会内核会后1-2日

制作正式申报材料券商签字

盖章

履行签字盖章程序1周

制作正式

申报文件

制作正式申报文件1-2日

股转公司审核向股转公

司申报材

料

向股转公司申报材料1日

股转公司

反馈

回复股转公司反馈意见，

签章

5个工作日

制作、报

送反馈回

复文件

制作、报送反馈回复文件1日

股转公司

核准

领取核准文件、股票代码

通知、缴费

按审核员通

知，1个工作日

1、与深圳信息公司、中

登公司沟通首次披露文件

修改意见（股份登记之前

需经中登公司联系人预审

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