第09章 证券法律制度

（一）登记在册交易员；
（二）场内监管人员。
第二节 交易参与人与交易权
2.2.1会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得相应席位和交易权，成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。
2.2.2参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。
（二）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。
3.4.16买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：
（一）申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%；
3.1.2会员通过其拥有的参与者交易业务单元和相关的报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至会员。
3.1.3会员应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
3.1.4投资者买入的证券，在收前不得卖出，但实行回转交易的除外。
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
（二）最优五档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时五个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。
（三）本所规定的其他方式。
【深交所为本所可以根据市场需要，接受下列类型的市价申报：

商行09第三章表内与表外业务0910
存取款
存取款时，实行免填客户凭条，只需口述存取 款需求即可。
续存时，将现金和存折（卡）交银行经办人员； 支取时，将存折（卡）交银行经办人员。
续存 2000元00（含）以上和支取 元（50不00含0）
以上，需出示身份证件。其它仍按开户相应步骤办 理。另外凭密码或印鉴支取存款的，每次都要按规 定格式在银行网点的密码器上输入密码或在存款凭 条上加盖印鉴。
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资料
单位活期存款 ——以建设银行为例
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n 四种不同功能的单位活期存款帐户： n 基本存款帐户 n 一般存款帐户 n 临时存款帐户 n 专用存款帐户
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基本存款帐户是企业或单位办理日常转帐结算和现金 收付的帐户。如工资、奖金等现金的支取，只能通过本 帐户办理。企业或单位只能在银行开立一个基本存款帐 户。
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◆ 可转让支付命令账户
（NOW，Negotiable Order of Withdrawal account）
以支付命令书取代支票： 不被视为支票账户（便利）
付息：存款余额可取得利息（收益） 对象：个人和非营利机构
也称付息的活期存款 ★
计算公式：F＝P·(1+i)ｎ ★
例如按年计息：
第一年本利和，按本金计息
F＝P·(1+i)
第二年本利和，按第一年末的本利和计息
F＝P·(1+i)（1+i）= P·(1+i)2
第三年本利和，按第二年末的本利和计息
F＝P·(1+i)2(1+i)＝P·(1+i)3

中国证券监督管理委员会机构监管部关于发布证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.05.09•【文号】机构部部函[2008]231号•【施行日期】2008.05.09•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为：中国证券监督管理委员会关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知(2010)（发布日期：2010年9月19日，实施日期：2010年9月19日）中国证券监督管理委员会机构监管部关于发布证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知（机构部部函[2008]231号）各证监局：为进一步完善证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核工作，依据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定了《证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》，现予以发布，请遵照执行。

各证监局要严格执行审核要求，认真做好证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的初审工作，加强对证券公司增资扩股工作的指导，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展。

附件：《证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求》二〇〇八年五月九日附件：证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和变更持有5％以上股权的股东、实际控制人的审核要求依据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。

一、证券公司增资扩股或者变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，应当符合下列要求：（一）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求1、出资意愿真实。

入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。

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（三）最高限额抵押权 最高限额抵押权是抵押权的一种特殊形式。 所谓最高限额抵押，是指抵押人与抵押权 人协议，在最高债权限额内，以抵押物对 一定期间内连续发生的债权作出担保，债 务人不履行到期债务或者发生当事人约定 的实现抵押权的情形，抵押权人有权在最 高债权限额内就该担保财产优先受偿。
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二、抵押物
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四、抵押权的效力
（一）抵押权担保债权及抵押权标的物的范围 （二）抵押权对租赁的影响 （三）抵押权对抵押物处分权的影响 （四）抵押权对抵押物的用益权的影响 （五）抵押权不得与债权分离而单独转让或者作 为其他债权的担保 （六）抵押权设定后可因抵押合同当事人行为而 发生变化
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五、抵押权的实现
（一）抵押权实现的事由 （二）法律保护抵押权的期间 （三）抵押权实现的方式 （四）同一抵押物上设定多个抵押时抵押 权实现的顺序 （五）抵押权实现的其他情况
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（二）保证的特征 1，人身性 2，债权性 3，相对独立性
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二、 保证人
（一）保证人的资格 《担保法》第七条规定：“具有代为清偿能力的 法人、其他组织或者公民，可以作为保证人。” （二）不能成为保证人的主体 1，国家机关 2，学校、幼儿园、医院等 3，法人的分支机构、职能部门 4，有些主体虽然可作为保证人，但须根据自愿 的原则，自愿地决定是否为他人提供保证。

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三、保证合同


（一）保证合同的含义和分类 1，保证合同，是指债权人与保证人签订 的确立双方权利义务关系的书面协议。 2，根据保证责任的不同，保证合同可以 分为：一般保证合同与连带保证合同。
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（二）保证合同的内容 1，被保证的主债权的种类和数额 2，债务人履行债务的期限 3，保证责任的范围 4，保证期间 5，双方认为需要约定的其他事项