先发优势和后发优势_兼论中国在东亚区域经济一体化进程中的战略定位和选择

经济全球化时代的后发优势与发展中国家的对策根据联合国开发计划署发表的1999年度《人类发展报告》，占全球15的人口生活在收入水平最高的国家，他们拥有全球国内生产总值的86，全球出口市场的82，外国直接投资的68，全球电话总数的74；而占全球人口总数15的贫困人口在上述几项上的占有率仅约1。

在平均收入方面，贫富国家之间相差74倍，而在1960年，这种差距还仅为30倍。

注联合国开发计划署《人类发展报告》，1999年。

从贫困国家的个数来看，全世界最不发达国家，1971年为25个，1981年为39个，1990年增加至42个，现在为48个。

这48个最不发达国家在世界贸易总额中所占的比重在20年前仅为08，现在更降至04。

注胡元樟、薛晓源《经济全球化与中国》，中央编译出版社1999年版，第34-35页。

从地区来看，以非洲和拉丁美洲为例，尽管非洲人口占世界人口的10，但非洲在世界国民生产总值中的比例由1980年的23下降到目前的1。

另据世界银行统计1993年，全世界每日生活费不足1美元的贫困人口为13亿人；1999年，这一数字增加到15亿人，其中大多数分布在非洲地区，许多非洲国家目前的生活水平甚至比1960年还低。

注参见《科技日报》，2000年9月6日。

拉美的情况也不宜乐观，随着经济全球化的迅猛发展，大部分拉美国家跟不上形势的变化，企业倒闭，失业增加。

目前，拉美城市地区人口的失业率达91，比10年前上升了2个百分点。

受冲击最大的阿根廷的失业率高达183。

在这种情况下，拉美贫困化问题加剧，贫困人口逐年增加。

据联合国拉丁美洲经济委员会统计，目前拉美贫困人口达24亿，已超过该地区总人口的13。

注殷永建《拉美国家跟不上经济全球化步伐》，新华网。

面对这样一种富国越富，穷国越穷的局面，发展中国家若不能迎头赶上，就只能被时代所抛弃。

因为经济全球化的浪潮是不会停止的，不论强国还是弱国，都必将卷入其中。

正如世界著名经济学家约翰··邓宁所言除非有天灾人祸，经济活动的全球化不可逆转。

后发优势＼后发劣势及对中国发展的启示［摘要］杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。

本文先对双方的观点进行归纳提炼和分析评说，继而评析改革开放以来中国所取得的成就和存在的问题，并据此对如何改革和发展提出建议。

［关键词］制度模仿技术模仿后发劣势后发优势一、关于技术模仿与制度模仿的争论及评说1.杨小凯的制度模仿论关于后发国家如何发挥后发优势,避免后发劣势,杨小凯从最基本的制度层面, 即从宪政制度层面提出了自己的看法。

其主要观点概括如下：（1）以技术模仿代替制度模仿是后发国的“后发劣势”,认为落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿制度难,因而倾向于技术模仿而不去模仿发达国家的先进制度。

（2）模仿应该由难而易。

认为在进行较易的技术模仿前,应该先完成较难的制度模仿。

逆其道而行是不行的,比如先发展经济,再进行宪政体制改革,必然导致腐败现象和国家机会主义,导致长期经济发展的失败。

（3）制度模仿特别是宪政改革具有根本的重要性,是经济转轨的核心。

（4）激进式模仿是可取的。

（5）政治不统一对制度模仿起重要的推动作用而不是阻碍作用。

2.林毅夫的技术模仿论林毅夫对杨小凯的观点进行了批驳,他认为技术模仿而不是制度模仿对一个后发国家的经济发展来说是最重要的。

其主要观点归纳如下：（1）技术模仿是后发国后来居上的主要依据,靠引进技术的发展中国家技术变迁的成本远远低于发达国家,因而从技术的昙面来说,发展中国家有比发达国家增长更快的潜力。

（2）因为一个最优的制度安排实际上是内生的,与发展阶段及历史、文化等有关系,所以,渐进的改革比激进的改革好。

（3）宪政体制不是经济长期发展成功的充分或必要条件,也不具备短期内建成的可行性。

（4）宪政体制不一定是最优的制度,最优制度内生决定于一个经济当中的很多因素,因而并没有一个“放之四海而皆准”的最优制度。

3.对争论的评说杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。

后发优势与中国现代化面临的挑战后发优势与中国现代化面临的挑战随着科技的发展和全球化的加速，后发优势成为了许多国家实现现代化的一种路径。

中国作为一个后发国家，在经济发展、科技创新等方面已经取得了显著成就。

但同时，中国面临着诸多挑战，这些挑战不仅来自国内，也来自国际上。

在这篇文章中，我将探讨中国的后发优势和现代化面临的挑战，并举出5个例子证明。

一、后发优势后发优势是指一个国家或地区因为晚于其他国家或地区获得某种发展资源或技术，而获得在相关领域中具有竞争力的机会。

这种优势可以体现为成本优势、技术优势或市场优势等。

1. 成本优势由于中国在许多领域的开始时间比西方国家晚，中国拥有更低的劳动成本和物资成本，这是中国得以在全球制造业领域竞争的重要因素。

例如，在智能手机市场，中国手机品牌领袖华为和小米都拥有优秀的成本优势。

华为和小米通过在中国和其他亚洲国家生产和组装手机，获得了低廉的人工成本。

对于这些手机生产商来说，在中国境内制造手机成本更低，他们可以受益于中国国内廉价供应链设施。

2. 技术优势虽然中国晚于西方国家开始进行技术研究和发展，但是中国通过引入技术、拥抱创新、加强研发等方法，逐渐走到了技术创新领域的前沿。

例如，在电动汽车领域，中国的新能源汽车品牌如比亚迪、蔚来、小鹏汽车等企业，不仅组合了海外先进的技术，也把握了中国市场上电动汽车的潜力。

这一产业的需求也随着政府的支持持续增长，根据汽车市场分析机构JATO Dynamics的数据显示，2019年1到11月，中国新能源汽车销量达到132万辆，同比增长52%。

3. 市场优势中国作为一个世界上最大的人口大国，有着巨大的市场需求。

这为中国企业提供了相对稳定的市场需求和增长机会。

例如，如今世界上最大的移动支付市场就在中国。

中国企业，如支付宝和微信支付，通过创新支付技术满足了中国市场的需求。

随着中国大众消费升级和物联网的发展，移动支付市场前景依然看好。

4. 政策优势中国政府支持国内产业发展的政策使得中国企业在国际市场上享有一定的政策竞争力和市场优势。

[转帖]杨小凯论后发优势今天的中国经济学家经常谈论经济发展的后发优势。

但是他们很少注意西方经济学家所关心的后发劣势。

经济发展中的后发劣势又被称为“对后起者的诅咒”。

它是指下列现象：经济发展中的后起者往往有更多空间模仿发达国家的技术，用技术模仿来代替制度模仿。

因为制度改革比模仿技术更痛苦，更触痛既得利益，更多模仿技术的空间反而使制度改革被延缓。

这种用技术模仿代替制度模仿的策略，短期效果不差，但长期代价极高。

我们用几个例子来说明这种后发劣势。

世界上第一个发展成功的国家英国是靠宪政秩序，保护私有财产的法律制度富强起来的，而法国经济在19世纪前却因专制制度和政府任意侵犯财产而落后。

我们可以推断，在20世纪前，靠国有企业，专制制度和中央计划绝不可能实现成功的工业化。

但是苏联1930年代却用专制制度，国有企业和中央计划，通过模仿资本主义成功的工业化模式和技术实现了工业化。

这种短期的成功，使俄国的宪政和法治的制度基础设施至今没稳固建立起来。

俄国人民为此付出极高代价。

不但长期经济发展受损，很多人更因此被迫害至死。

这是一个后发劣势的例子。

清朝的洋务运动是另一个例子。

日本政府是抱着当个好学生的态度模仿资本主义制度的。

日本政府除早期人民完全不知道企业为何物时办过少数'模范工厂'外，基本不搞国营企业。

它很快卖掉'模范工厂'后，基本再不办国营企业。

政治制度也学西方，搞政党自由和议会政治，只是不肯放弃天皇的实权。

但是后搞洋务运动的中国，却想在不改政治制度的条件下，用国有制（官办），合资企业（官商合办），承包制（官督商办），通过模仿技术来实现工业化。

这在当时效果当然好过洋务运动前的中国经济。

但是这却使国家机会主义制度化，政府与民争利，既是游戏规则制定者，又是裁判加球员，因此私人经济无法生长起来。

最有趣的是，洋务运动中由于政府坚持国营企业的主导地位，垄断资源，很多私人企业就真的不如国营企业有竞争力。

比较优势、后发优势与中国新型工业化道路一、比较优势与后发优势的相互依存性所谓比较优势是指一个国家或地区与另一个国家或地区在经济发展上相比较而存在的优势，在这两个国家或地区进行贸易时，这种优势使双方能够从中得到不同的比较利益，是一种状态优势。

所谓后发优势，是指在先进国家或地区与后进国家或地区并存的情况下，后进国家或地区所具有的内在的、客观的有利条件，能使发展中国家或地区比发达国家或地区实现更快的发展速度，表现为一种势能优势。

后发优势战略就是指发展中国家或地区利用自身的这种发展势能，来加速实现工业化、推进国家现代化进程的整体经济发展战略.发展中国家如何发挥好自身的比较优势、后发优势，以取得工业化和现代化的成功，目前国内学术界存在着巨大争论，概括起来主要有3种观点：一是林毅夫提出的比较优势战略。

他认为，具有自生能力的企业是一个经济健康运行的微观基础。

在市场经济环境中，企业是否具有自生能力，关键取决于这个企业是否按比较优势来进行生产、经营。

这可以扩展到同一个产业中不同产品的选择，还可以扩展到拥有多个行业的经济。

因此，发展中国家在经济发展的每一个阶段都要选择符合自己要素禀赋结构特征的产业结构和生产技术。

二是郭熙保提出的发展中国家应该执行以后发优势为主的发展战略。

他认为比较优势产品特别是劳动密集型产品出口收益不可能长期化，也不能自动、自发地向资本密集型和技术密集型转变，尤其是大国效应的存在，限制了比较优势战略作用的发挥。

故而发展中国家特别是发展中的大国，要以执行后发优势战略为主，通过充分发挥后发优势，加速经济发展。

三是杨小凯对比较优势、后发优势的否定。

他从纯学术的角度，运用超边际分析，认定由于要素密集度逆转的存在，比较优势理论是不成立的。

他又从制度是经济持续、健康发展的前提这一观点出发，认为落后国家总是倾向于用技术模仿来代替制度模仿，这会给长期发展留下许多隐患，甚至导致长期发展失败。

笔者以为，发展中国家或地区比较优势、后发优势是客观存在的，并已被美国、德国、日本、亚洲“四小龙”等地区的崛起所证明，一味地否定是不符合历史事实的。

2021年第2期学习与探索No.2，2021（总第307期）Study&Exploration Serial.No.307・当代哲学问题探索・“后发优势”:理论基础、现实困境与破解路径李云智（中国政法大学马克思主义学院，北京100088）摘要：19世纪70年代马克思主义经典作家初步论及了“后发优势”思想，20世纪五六十年代后“后发优势”理论被正式提出并得到丰富和发展。

“后发优势”困境是后发利益减弱后出现的现实瓶颈，在我国主要表现为技术引进模仿作用的降低、劳动力价格优势的减弱、资源日益匮乏等。

破解“后发优势”困境，需要在创新发展理念指导下提升科技自主创新能力、提高劳动者素质、发展创新型经济。

关键词：“后发优势”；“后发优势”困境;创新发展理念;科技自主创新能力中图分类号:C0文献标志码:A文章编号：1002-462X（2021）02-0017-06“后发优势”理论为后发国家的快速发展提供了必要的理论支持，实践中也已被一些后发国家成功实现赶超发展的事实所验证。

我国作为后发国家，充分利用“后发优势”是实现快速发展的合理选择。

自改革开放以来，我国利用这一优势取得了举世瞩目的成就。

然而，近些年来,随着我国与发达国家差距的逐渐缩小和国内外环境的变化,后发优势利益正在逐渐减弱，出现了“后发优势”困境，一定程度上制约了发展。

由此,新征程上如何破解“后发优势”困境、拓展新的发展优势，需要在理论上进行更为深入的研究。

一、理论基础：“后发优势”的理论渊源与发展脉络“后发展”是国外学者在研究现代化理论时,相对于已经发展起来的“早发展”模式提出来的概念。

“二战”后一批新兴国家政治上获得独立,但相对于“早发展”的现代化国家，大多数后发国家生产力水平低、经济十分落后，后发国家的发展成为各国学者普遍关注的重大问题。

由于后发国基金项目：北京高校中国特色社会主义理论研究协同创新中心（中国政法大学）阶段性成果作者简介:李云智，1971年生，中国政法大学马克思主义学院副教授。

谈后发优势与后发劣势张沛霖 PEILIN ZHANG2013111841摘要：国际政治风云的背后涌动着的是发展的洪流。

中国持续了30余年的改革，在经济方面发挥了“后发优势”，取得了重大的成就。

但是，我国的体制改革进展缓慢，隐藏着“后发劣势”。

另外，中等收入陷阱问题已经直接摆在中国经济发展的面前，中国经济的挑战不是来自名义GDP的赶超，而是实实在在的结构、体制和能力的挑战。

中国已处于发展转型时期，我们应当清醒认识“后发优势”，防范“后发劣势”通过改革完善社会制度，促进经济创新，利用高增长的机会加快增长机制的转变，跨越中等收入陷阱，使中国社会实现真正意义上的变革，走上健康稳定的可持续发展之路。

关键词：后发优势后发劣势中等收入陷阱经济创新发展一、关于“后发优势”和“后发劣势”的解释所谓“后发优势”是指后发国家可以直接模仿发达国家的经验做法，取得发展成就，甚至在很短时间内获得巨大成功。

模仿有两种形式：一是模仿制度，二是模仿技术，发展经济。

通常，由于后发国地位所致的特殊益处，这种益处先发国没有而后发国也不能通过自身的努力创造出来，完全是与其经济的相对落后共生的，来自于其落后本身的优势，我们称之为后发优势。

该理论主要来源于古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。

如近代日本的“明治维新”，直接模仿西方的政治经济文化，在短暂的时间取得巨大的成功，跻身世界强国之列。

“后发劣势”的意思是：落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿发达国家的制度难，落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿发达国家的制度，这样落后国家虽然可以在短期内经济获得快速的增长，但是会强化制度模仿的惰性，给长期增长留下很多隐患，甚至使长期发展变得不可能。

在经济上，发达国家的发展基本上是一个渐进的、自然的、顺势而为的市场过程，而后发国家要赶超，就会造成种种扭曲，从而带来进一步发展的障碍。

在政治上，发达国家先发达是建立在良好制度基础上的，落后国家由于片面模仿技术，虽然能在经济方面取得一定的成就，但由于缺乏良好的制度保证，从而产生隐患，破坏社会发展，甚至将片面的“后发优势”成果吞没。

发优势理论百科名片后发优势，是后起国家在推动工业化方面的特殊有利条件，这一条件在先发国家是不存在的，是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。

后发展是相对于先发展而言的，因而后发优势涉及的主要是时间纬度，至于国家之间在人口规模、资源禀赋、国土面积等方面的差别则不属于后发优势范畴，而与传统的比较优势相关。

目录概述含义发展现实意义概述含义发展现实意义展开编辑本段概述美国经济史学家亚历山大·格申克龙(Alexander Gerchenkron，1904-1978)在总结德国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上，于1962年创立了后发优势理论。

所谓“后发优势”，也常常被称作“落后得益”、“落后的优势”、“落后的有利性”等。

格申克龙对l9世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家的工业化过程进行了分析，并指出：“一个工业化时期经济相对落后的国家，其工业化进程和特征在许多方面表现出与先进国家(如美国)显著不同。

”他把这些差异归纳为八个对比类型：(1)本地型或者引进型；(2)被迫型或者自主型；(3)生产资料中心型或者消费资料中心型；(4)通货膨胀型或者通货稳定型；(5)数量变化型或者结构变化型；(6)连续型或者非连续型；(7)农业发展型或者农业停止型；(8)经济动机型或者政治动机型。

在这八个对比类型中，每一项对比类型相互之间的组合形态是由各国的落后程度来决定的。

通过对各个组合形态的研究，格申克龙得出了六个重要命题：一个国家的经济越落后，其工业化的起步就越缺乏联系性，而呈现出一种由制造业的高速成长所致的突然的大突进进程；一个国家的经济越落后，在其工业化进程中对大工厂和大企业的强调越明显；一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产；一个国家的经济越落后，人们消费水平受到的压力就越沉重；一个国家的经济越落后，其工业化所需资本的动员和筹措越带有集权化和强制性特征；一个国家的经济越落后，其工业化中农业就越不能对工业提供市场支持，农业越受到抑制，经济发展就越相对缓慢。

经济评论　2001年第3期ECONOM I C　REV IE W　No13　2001比较优势与后发优势——新世纪中西部地区经济发展战略的思考陆德明　张　伟 在新的世纪开始之际,各个国家、各个地区都在思考本国、本地区在新世纪中的发展战略。

中国中西部地区在过去20多年的发展过程中与东部沿海地区的经济差距有逐渐拉大的趋势。

面对这种严峻的发展态势,如何加速中西部地区经济和社会发展,遏止业已存在的地区差距进一步扩大并逐步缩小差距已成为西部经济发展战略的主要目标。

实际上,中西部大多数省区在以往的发展过程中,由于各种条件的制约,大都实行了资源开发导向型战略,以资源输出为其主要特征。

以传统比较优势理论为依托的梯度发展模式收效不大。

东部地区经济增长的扩散效应尚不明显,目前更多表现为极化效应。

显然,单纯依靠比较优势确立的发展战略在相当时间内难以达到赶超沿海发达地区的目标。

它迫使我们思考在新的世纪中,落后地区应怎样调整自己的发展战略。

我们知道,在制定经济发展战略时,经济类型的定位和产业导向无疑是至关重要的。

本文认为,在比较优势战略作为基本战略的前提下,中西部地区更应注重后发优势战略,形成“双重优势战略组合”。

只有这样,才可能克服比较优势战略的不足,实现经济的较快增长,缩小同东部地区的差距。

国家目前开始实施的西部大开发政策为这种发展战略的实施提供了强有力的支持。

一、比较优势战略比较优势理论最早由李嘉图于1817年在其著名的关于酒和呢绒的生产例子中明确提出。

依据该理论,各国应专业化地生产并出口具有相对比较优势的产品,这样两个或两个以上国家都会通过专业化生产和自由贸易获得比闭关锁国更多的利益,从而提高各自的福利水平。

李嘉图的理论实际上说明在单一要素经济中,生产率的差异造成比较优势,而比较优势决定了生产模式。

赫克歇尔—俄林的资源禀赋论则进一步说明,一国在密集使用其相对丰富和廉价要素的产品生产上具有比较优势,因而应专业生产并出口这类产品,而进口那些密集使用了本国稀缺要素的产品,以获得比较利益。

小议发展中国家后发优势的利用与发挥经济全球化为世界经济注入了活力的同时，却掩盖不住国家间贫富差距不断扩大的事实。

发展中国家如何在经济化、市场化、信息化的浪潮中实现经济发展变得至关重要。

作为指导发展中国家实现跨越式发展的后发优势理论无疑具有了现实意义。

本文将对后发优势的涵义进行阐述，分析发展中国家利用后发优势的必要性和可能性，并提出相应的对策。

标签：后发优势发展中国家经济发展后發优势是指后发国家经济发展相对落后和迟缓所形成的有利条件或存在的各种机遇。

后发优势主要包括要素性后发优势、技术性后发优势和制度性后发优势。

要素性后发优势不是指后发国家要素拥有的绝对量、相对量或要素禀赋条件的好坏优劣方面的优势，而是在于自然资源与人力资源的后开发以及资本相对稀缺而形成的后发优势，这是一种后发性的比较优势。

要素性后发优势形成的原因主要在于其劳动成本低和资本相对稀缺。

技术性后发优势的产生则源于后发国家与发达国家的技术差距，后发国家可以利用这个差距，通过技术引进和学习，从而推动其技术进步和经济发展。

后发国家通过模仿先发国家的创新可以节约大量的资金和时间，降低研究开发的风险；通过模仿先发国家的高技术产品，有可能获得某些技术含量较高的技术密集型产品的竞争优势。

此外，后发国家由于较迟地进入国际市场，避免了新产品市场成长初期的风险，这也是后发优势的一种体现。

制度性后发优势是指后发国家可通过学习、模仿和借鉴先发国家的有利于技术进步的制度，进行制度改进，从而促进其经济的发展。

制度是指社会中个人遵循的一套行为规范，或者约束人的一系列规则的集合。

舒尔茨认为，制度包括如下类型：①用于降低交易费用的制度；②用于提供职能组织与个人收入流之间的制度；③用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度；④用于确定公共品和服务的生产与分配的框架的制度。

先发国家有很多值得后发国家学习和借鉴的制度，这些制度可以进一步提高后发国家的竞争优势。

一、发展中国家利用后发优势的必要性和可能性1.发展中国家利用后发优势的必要性经济全球化和信息化推动了世界经济发展的同时，也拉大了各国经济发展的不平衡状况。