深圳证券交易所关于为“京东金融――华泰资管【10】号京东白条应

深圳证券交易所关于为“光证资管-联易融供应链金融第2期资产支持专项计划”提供转让服务的公告

制定机关 深圳证券交易所

公布日期 2020.03.13

施行日期 2020.03.13

文号

主题类别 证券

效力等级 行业规定

时效性 现行有效

正文：

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关于为“光证资管-联易融供应链金融第2期资产支持专项计划”

提供转让服务的公告

各相关单位：

根据上海光大证券资产管理有限公司申请，本所将自2020年3月18日起在综合协议交易平台为“光证资管-联易融供应链金融第2期资产支持专项计划”（以下简称“光联02”）提供转让服务。现就有关事项公告如下：

一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“光联02”的转让业务。

二、“光联02”设立日期为2020年2月21日。优先级资产支持证券如下：证券简称“光联02优”，证券代码为“138460”，到期日为2021年2月10日，还本付息方式为一次还本付息。

三、“光联02优”的单笔成交申报最低数量为10000份。

四、对首次参加“光联02”转让业务的投资者，本所会员应当在其参与转让业务前，进行全面的相关业务规则介绍，充分揭示可能产生的风险，并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。

五、“光联02”转让及相关事宜适用《深圳证券交易所资产证券化业务指引》及其他相关规则。

特此公告 深圳证券交易所

2020年3月13日

——结束——

京东做金融，是个好生意吗？

在一次大学演讲中，有人向投资大师查理·芒格(Charlie Thomas Munger)提问，大致意思是你觉得什么样的人生是成功的。查理·芒格说，我大概知道什么样的人生失败概率比较高，比如，不停转换你的点，不专注。

这对金麟的人生决定产生过重要影响—是否要放弃东方证券分析师职位加入京东金融。这位投资大师说，人要在自己的能力圈里行事。他对这句话的自我消化是，当你超越能力圈时，遇到的挑战与威胁会比较大。

那是2013年10月，电商公司京东商城成立了它的金融公司—京东金融。而4个月前的2013年6月13日，支付宝推出余额宝，这个被称为“年度创新”的产品开启了互联网金融的新格局。这一年也被称为“互联网财政金融元年”。

大多数金融从业者对这个“新兴事物”还处于一种要么观望，要么嗤之以鼻的态度，但也有不少人跃跃欲试。

金麟就是其中一个。一位名叫陈生强的京东高管(现为京东金融CEO)，与他聊了聊京东要做的事情：京东正在搭建平台，整合资源，要在互联网金融领域大干一场。

没经过太多考虑，金麟加入了京东金融，他现在的职位是副总裁。

但正如查理·芒格所言，作为一家电商公司，京东步入金融领域，也是在做自己能力圈之外的事情：大致方向是清楚的，怎么落地则需要摸索。

从2013年开始，互联网的速度加快了金融业的变 革。

在一次与蚂蚁金服等多家金融公司一起参加的研讨会上，蚂蚁金服提到了要推出像信用卡一样的产品(这可以被看作是“花呗”的雏形)，京东金融也注意到了这点。

2014年年初，会议后不久，借助京东商城积累的线上零售优势，京东金融推出“京东白条”。这个产品与早年前人们依靠信用向亲朋友好友借钱写个“借据”或“欠条”有点像。不同处在于，京东与这些给它打“白条”的人可能并不认识，它们的交集，更多来源于京东商城上的购买记录—这其实是有些冒险的行为，一家电商公司借钱给一位从未见过面的人，依据是他在京东上花了多少钱买了什么东西。

深圳证券交易所关于为“方正证券-一方集顺8期供应链金融资产支持专项计划”提供转让服务的公告

文章属性

• 【制定机关】深圳证券交易所

• 【公布日期】2019.02.19

• 【文 号】

• 【施行日期】2019.02.19

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

关于为“方正证券-一方集顺8期供应链金融资产支持专项计划”

提供转让服务的公告

各相关单位：

根据方正证券股份有限公司申请，本所将自2019年2月22日起在综合协议交易平台为“方正证券-一方集顺8期供应链金融资产支持专项计划”（以下简称“一方集顺8期ABS”）提供转让服务。现就有关事项公告如下：

一、持有深圳A股证券账户和基金账户的合格投资者可以参与“一方集顺8期ABS”的转让业务。

二、“一方集顺8期ABS”设立日期为2019年1月10日。优先级资产支持证券如下：证券简称“集顺优08”，证券代码为“139411”，到期日为2020年1月10日，还本付息方式为到期一次还本付息。

三、“集顺优08”的单笔成交申报最低数量为10000份。

四、对首次参加“一方集顺8期ABS”转让业务的投资者，本所会员应当在其参与转让业务前，进行全面的相关业务规则介绍，充分揭示可能产生的风险，并要求其在参与转让业务前签署风险揭示书。

五、“一方集顺8期ABS”转让及相关事宜适用《深圳证券交易所资产证券化业务指引》及其他相关规则。

特此公告

深圳证券交易所

2019年2月19日

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知

文章属性

• 【制定机关】深圳证券交易所

• 【公布日期】2024.03.29

• 【文 号】深证上〔2024〕243号

• 【施行日期】2024.03.29

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》的通知

深证上〔2024〕243号

各市场参与人：

为了进一步规范资产支持证券存续期信用风险管理业务，切实保护投资者的合法权益，本所对《深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理》，现予以发布，自发布之日起施行。有关事项通知如下：

一、《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司关于完善为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》有关规定与本指引规定不一致的，按照本指引规定执行。

二、本所于2018年5月11日发布的《深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）》（深证上〔2018〕200号）同时废止。 附件：深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理

深圳证券交易所

2024年3月29日

附件

深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第3号——信用风险管理

第一章 总则

第一条 为了规范资产支持证券信用风险管理业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》等业务规则，制定本指引。

第二条 本指引适用于在深圳证券交易所（以下简称本所）挂牌转让的资产支持证券的信用风险管理。

第三条 资产支持证券的信用风险管理遵循市场化、法治化原则，管理人、原始权益人、资产服务机构、托管人、增信机构、证券服务机构（以下统称信用风险管理业务参与人）和投资者应当在平等、自愿的基础上合理确定各方的权利和义务，自行承担相应风险。