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证券投资基金真题

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《证券投资基金》真题

一、 单项选择题
1．证券投资基金的当事人一般是指基金的( )
A．发起人、 管理人和投资人
B．管理人、 托管人和份额持有人
C．托管人、 发起人和投资人
D．受益人、 管理人和投资人
2．证券投资基金的价格主要受( ) 或基金资产净值的影响。
A．投资基金规模大小
B．上市公司质量
C．市场供求关系
D．投资时间长短
3．( ) 又名伞形基金, 是指多个基金共用一个基金合同, 子基金
独立运作、 子基金之间能够进行相互转换的一种基金结构形式。
A．指数基金
B．期权基金
C．对冲基金
D．系列基金
4．( ) 属于低风险、 低回报的基金产品。
A．保本基金
B．期货基金
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C．对冲基金
D．伞型基金
5．基金管理人应当自收到核准文件之日起( ) 内进行封闭式基金
份额的发售。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
6．封闭式基金的基金份额上市交易, 基金合同期限为( ) 以上。
A．5年
B．
C．2年
D．7年
7．以下关于基金产品营销管理的说法, 错误的是( ) 。
A．基金产品设计时应选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金
融工具与组合
B．基金产品能够在一定的风险约束下追求高收益的各种金融工具,
不需要有明确的投资方向
C．基金的营销渠道有直销和代销两类
D．一般来说, 从股票型基金到混合型基金、 债券型基金和货币市
场基金, 基金产品定价管理的各项费用是递减的
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8．以下不属于基金管理公司内部控制机制的是( ) 。
A．国家有关基金的法律规章
B．员工自律
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督
控制
D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、 控制和指导
9．托管人对基金的持仓情况编制( ) 。
A．日报
B．周报
C．季报
D．年报
10．托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间能够为( ) 。
A．每周
B．每个月
C．每季度
D．每年
11．下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是( ) 。
A．虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏
B．预测该基金的证券投资业绩
C．有明确、 醒目的风险提示和警示性文字
D．登载单位或者个人的推荐性文字
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12．关于基金销售渠道, 以下说法不正确的是( ) 。
A．基金各销售渠道针对不同的客户, 不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客
户群
C．相比商业银行, 券商网点拥有更多的专业投资咨询人员, 能够
为投资者提供个性化的服务
D．基金管理公司经过建立具备专业素质的直销队伍, 为大型的投
资机构、 一般企业及个人等提供专业化服务
13．下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有( ) 。
A．基金转换费
B．基金管理人的管理费
C．基金托管人的托管费
D．销售服务费
14．由基金投资者直接支付的费用有( ) 。
A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费
15．当前, 中国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照3‰的税
率征收( ) 。
A．印花税
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B．营业税
C．企业所得税
D．个人所得税
16．基金运作发生的费用( ) 基金净值十万分之一, 应采用预提
或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于或等于
17．每个季度结束后( ) 个工作日内, 基金管理人应编制完成投
资组合公告, 经基金托管人复核后予以公告, 同时分别报送中国
证监会和基金上市的证券交易所备案。
A．10
B．12
C．20
D．15
18．封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告
( ) 次。
A．1
B．2
C．3
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D．4
19．( ) 是市场的保证。
A．基金从业者的自律
B．投资者的守法
C．国家对于基金市场的监管
D．证券业协会的监管
20．中国基金业经过近9年时间的规范发展, 已经初步形成一套以
( ) 为核心、 各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监
管法律法规体系。
A．《证券投资基金法》
B．《基金运作管理办法》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《基金管理公司管理办法》
21．( ) 涉及预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情
况。
A．单一化
B．个别证券选择
C．投资时机选择
D．多元化
22．( ) 是指在一定的现实条件下, 组建一个在一定收益条件下
风险最小的投资组合。
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A．单一化
B．个别证券选择
C．投资时机选择
D．多元化
23．下面各种策略中, 投资风险最大的是( ) 。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投资组合保险策略
D．以期权为基础的投资组合保险策略
24．下面各种策略中, 交易成本最低的是( ) 。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投资组合保险策略
D．以期权为基础的投资组合保险策略
25．某股票的120日平均价格为10元, 当日开盘价12.5元, 收盘
价为12.7元, 其120日乖离率是( ) 。
A．30%
B．25%
C．5%
D．27%
26．下列( ) 表明股票买卖双方对价格的认同程度大。

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基金科目二《证券投资基金基础知识》真题测试四

基金科目二《证券投资基金基础知识》真题测试四

1、如果债券基金经理采用免疫策略，则他需要较好地确定持有期，找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性（）的债券。

A.最高B.相等C.为零D.最低答案：A；《证券投资基金》教材上册P277【解析】久期和凸性对债券价格波动的风险管理具有重要意义，债券基金经理通过运用久期和凸度实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理。

债券基金经理能够确定持有期，那就能找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性最高的那种债券投资。

这种策略被称为免疫策略。

2、关于债券的发行主体，以下表述正确的是（）。

Ⅰ.国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ.国债属于商业银行债券Ⅲ.地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ.特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案：D；《证券投资基金》教材上册P256【解析】国债属于政府债券，Ⅱ错误。

地方政府债由地方政府负责偿还，Ⅲ错误。

3、关于收益率曲线，以下表述正确的是（）。

Ⅰ.收益率曲线描述的是利率的期限结构Ⅱ.收益率曲线描述的是利率的风险结构Ⅲ.在一段时期内，收益率曲线的形状和位置通常保持不变Ⅳ.不同时点上，收益率曲线的形状和位置通常不一样A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV答案：A；《证券投资基金》教材上册P269【解析】述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线，用来描述利率期限结构，Ⅰ正确，Ⅱ错误。

在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态，但在一个市场阶段内，收益率曲线的形状和位置通常是保持不变的，Ⅲ正确，Ⅳ错误。

4、某2年期债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，现在市场收益为8%，其市场价格为964.29元，则麦考利久期为（）。

A.1.94年B.2.04年C.1.75年D.2年答案：A；《证券投资基金》教材上册P276【解析】由题知，债券价格＝964.29，若未提前告知债券价格则需根据每期现金流计算债券现值。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共50题）1、下列关于普通股的表述中，错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债券双重属性C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票D.普通股的股利是变动的【答案】 B2、某投资者自有资金100000元，投资者向该证券公司融资100000元，以10元每股的价格买入20000股A公司的股票。

如果A公司的股票价格下降至8元每股，如不考虑考虑融资利息和交易成本，此时维持担保比例为（）%。

A.100B.110C.130D.150【答案】 C3、( )是财政部代表中央政府发行的债券。

A.地方政府债B.国债C.公司债券D.固定利率债券【答案】 B4、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】 B5、以下不属于证券市场交易成本中显性成本的是（）A.大额交易价格冲击B.税费C.经纪商佣金D.交易所规费/结算所规费【答案】 A6、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。

A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】 C7、（）是交易管理领域的主流理念。

A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】 B8、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。

A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】 A9、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的（）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.过去B.现在C.未来D.全部【答案】 C10、下列关于业绩比较基准，说法错误的是（）。

A.业绩比较基准的选取主要服从于投资目标B.基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异，判断基金的收益水平C.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引D.通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较，可以评估基金的相对收益【答案】 A11、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是（）。

证券考试真题及答案

证券考试真题及答案

证券考试真题及答案一、单项选择题（每题1分，共60分）1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 信息披露和监管答案：A2. 下列哪项不是证券市场的基本特征？（）。

A. 风险性B. 流动性C. 收益性D. 稳定性答案：D3. 证券投资基金的类型不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 保险基金答案：D4. 股票的面值通常为（）。

A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A5. 股票的市场价格通常由（）决定。

A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 宏观经济环境D. 所有上述因素答案：D6. 债券的票面利率是指（）。

A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率答案：A7. 下列哪项不是债券的基本特征？（）。

A. 偿还性B. 流通性C. 收益性D. 风险性答案：B8. 期货合约的交割方式不包括（）。

A. 现金交割B. 实物交割C. 信用交割D. 期权交割答案：D9. 期权合约的买方拥有的权利是（）。

A. 购买的权利B. 出售的权利C. 放弃的权利D. 转让的权利答案：A10. 以下哪项不是金融衍生品的特点？（）。

A. 高杠杆性B. 高风险性C. 低流动性D. 灵活性答案：C11. 证券市场监管的目的不包括（）。

A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加政府收入答案：D12. 证券市场监管机构的主要职责不包括（）。

A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 审批上市公司D. 直接参与市场交易答案：D13. 证券市场的自律组织不包括（）。

A. 证券交易所B. 证券业协会C. 证券投资基金业协会D. 证券监管机构答案：D14. 证券投资分析的主要方法不包括（）。

A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数理分析答案：C15. 证券投资组合管理的主要目标是（）。

2022年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案解析

2022年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案解析

2022年7月基金从业资格考试《证券投资基金》真题及答案解析第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．以下不符合暂停估值条件的是（）。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

C．基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】C【题目解析】当基金有以下情形时，可以暂停估值：（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。

（4）如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。

2．在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（）。

A．提高信息透明度B．规避通胀风险C．分散风险D．组合多元化【正确答案】A【题目解析】在多元资产配置时代，投资者并不会将所有资金投入到单一证券产品，而是根据宏观市场环境的变化来不断对自己的投资组合进行调整。

（D正确）另类投资产品给予了这些投资者更多的选择。

投资者将另类投资产品纳入投资组合当中，主要目的是通过投资组合提高投资回报和分散风险。

（C正确）此外，许多另类投资的收益率与传统投资相关性较低。

不动产、全球宏观对冲基金、大宗商品投资等另类投资类别和传统股票投资相关性较低。

在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高的收益和更低的波动性。

（B正确）另类投资涵盖范围广，发展速度快，监管上不如股票、债券等传统证券那样成熟。