自主规制-略论企业吞并中的规制题目资料

自主规制-略论企业吞并中的规制题目

从具体的规制来看,一般从实体和程序两个方面来进行脚丫代写网

1、规制的实质要件吞并先后经历了横向吞并、纵向吞并、混合吞并三个阶段,并且具有这三种形式。世界各国在规制吞并时一般是根据不同的经济形式分别对企业的吞并行为进行规制的。美国对企业吞并的规制方法起源于美国1968年的《合并准则》。这种规制方法对于具体判定吞并行为是否损害有效竞争提供了一套较有操纵性的标准。具体来说:

(1)横向吞并 (ＨｏｒｉｚｏｎｔａｌＭｅｒｇ ｅｒ)。横向吞并是指同一经营环节上的相关企业的吞并。横向吞并的主要经济目的是消除或减少竞争,并因此增加吞并企业的市场份额。根据美国1992年的《横向合并准则》的规定,反托拉斯法应对企业的横向吞并行为从以下几个方面进行考察和评判:合并是否明显地导致市场集中化;合并的潜伏反竞争效果如何;合并对市场进进的程度;合并对效率的影响;合并是否是企业避免破产的唯一途径。③

2、纵向吞并(ＶｅｒｔｉｃａｌＭｅｒｇｅｒ)。纵向吞并是指同一生产过程中的相关环节的企业吞并。纵向吞并的经济目的是为了保证供给和销路 ,免受供给上的垄断性控制和销售上的竞争威胁。评判纵向吞并是否给有效竞争带来消极的影响 ,主要从合并的对象是否是竞争性的供给者;合并有无图谋取消市场;合并是否进行了掠夺性的定价;合并是否存在价格歧视;合并是否形成进进壁垒④等几方面进行。(3)混合吞并 (ＣｏｎｇｌｏｍｅｒａｌｔｅＭｅｒｇｅｒ)。混合吞并是指跨行业、跨产品的综合性的企业吞并,又称为一体化吞并。混合吞并在性质上分为产品扩张、市场扩张和纯粹混合吞并三种,混合吞并属于多样化经营的范畴。在混合吞并中规制的主要重点是贸易互惠。所谓贸易互惠是指两个企业各有所需,相互之间进行买卖。这种贸易互惠因导致不公平的竞争行为而受到的规制。与此同时,对混合吞并也可以运用市场结构的方法进行规制。

在上述三种吞并形式中,以横向吞并损害有效竞争的危险性最大,其次是纵向吞并,混合吞并的损害最小。与之相对应,规制对不同形式的吞并行为采取了不同的规制方法。

2.规制的程序要件

(1)实行事先登记或申报制。实行事先登记或申报制的目的是为了使政府及时了解市场的集中情况,从而对那些可能产生或加强市场支配地位的企业吞并行为进行禁止或干预。同时也可以使公众、吞并企业的竞争者及时获得市场信息,调整经营方针,以适应新的竞争环境。

(2)实行事后申报制。根据德国

《反对限制竞争法》第23条的规定:假如合并企业的市场销售额在合并前的营业年度共同达到了5亿马克,合并后就必须向联邦卡特尔局进行申报。该条还针对某些市场的特点 ,对某些合并应当事后申报的标准作了特殊规定。无论是事先还是事后申报,对吞并行为实行审查是西方国家规制吞并行为的共同性做法 ,很多国家都有类似的规定,如日本的《禁止垄断法》第15条第1款规定:“国内公司相当于下述行为之一者,不得合并:①因这一合并在一定交易领域实质上限制竞争。②这一合并是用不公正的方法进行。

四、我国规制企业吞并的立法规定及其完善途径

随着企业吞并在我国的,我国颁布了一系列的关于规制企业吞并的立法,但这些立法一般都散见在一些单行的法律、法规中,尚无规制企业吞并的专门系统的立法。在现有的单行立法中,较为主要的有以下两个:一是1987年2月19日国家体改委、国家计委、财政部、国家国有资产治理局发布的《关于企业吞并的暂行办法》。二是1993年12月29日八届人大五次会议通过的《中华人民共和国公司法》。根据现行的立法规定 ,我国规制企业吞并的主要有:公司合并应当由公司的股东大会作出决议 ;股份有限公司的合并必须经国务院授权的部分或者省级人民政府批准;公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式;公司合并时必须通知债权人并取得债权人的承认 ,债权人要求清偿债务或提供担保的,公司必须满足其要求,这是公司合并的必备条件和法定程序;公司合并中 ,因合并而吸收其他公司的存续公司,应办理变更登记,被其他公司吸收而解散的公司应办理注销登记。公司增加注册资本的,应当依法办理变更登记。⑤

从上述立法规定中我们可以看出,对的吞并行为我国立法分别从吞并的形式、程序和实体三个方面进行了规制。但是,仅有上述这些立法规定还不够,远远不能满足我国企业吞并迅速的需要。随着我国市场体制的建立 ,我国企业吞并将出现一个蓬勃发展的新局面,为了适应企业吞并现实发展的需要,保证企业吞并朝着健康的方向发展,建立一个有序的企业吞并市场机制,规范企业的吞并行为,我国应进一步加强和完善企业吞并方面的立法,建立和健全我国规制企业吞并行为的途径和 ,以形成较为完备的保障体系。具体来说,应加强以下几方面的工作:

第一,在确立我国企业吞并的规制方法时,应留意鉴戒和吸收西方国家在规制企业吞并时的一些成功的做法,其在发展进程中正反两个方面的经验和教训,探索吞并规制发展的一般。与此同时,还应留意从我国的现实国情出发 ,选择和确定合于我国的吞并规制方法。

第二、进一步完善我国现行的《公司法》。《公司法》是规制企业吞并行为的直接法律依据,在《公司法》中一般都具体设定企业吞并的法律程序、操纵规范及规制方法,而我国目前的《公司法》中对吞并规制的规定还不够具体,有必要增加一些带操纵性的规范,从立法上具体界定企业吞并的含义。

第三、要加快我国证券立法的步伐。

在企业吞并中,运用证券交易手段实施的企业吞并日趋发展 ,通过控股实现吞并的越来越多,企业吞并市场与证券市场的关系十分密切,因此,有必要加快我国证券立法的步伐,对证券交易行为进行具体界定。

第四、要加快制定我国的《企业吞并法》和《反垄断法》。《企业吞并法》应包括吞并主体双方的关系,吞并方的权、责、利,政府的规制方法,吞并中资产的处理,被吞并企业间职员安置,土地、财政、税务等部分的协调职能等。《反垄断法》的立法目的是为了取缔垄断和不正当的竞争行为,以维护公平、公正竞争的市场环境。它应当包括总则;具体列举垄断和不正当竞争行为的表现;规定除外条款;规定主管机关及其职责、处罚、附则。

注释:

①[日]植草益:《微观规制经济学》,第1页 ,发展出版社,1992年10月版。

②张帆《规制与实践》,载于北京大学经济中心《经济学与中国经济改革》第154—170页,上海人民出版社,1995年9月版。

③1992年4月2日发布的《美国企业横向合并指》,《外国法译评》1996年第2—3期。

④曹士兵著:《反垄断法研究》第190页,法律出版社,1996年 2月版。

⑤《中华人民共和国公司法》第七章,第182—187条。 [摘要]西方的规制及实在践对我国市场的确立与规范化具有十分重要的意义。本文从规制吞并的理论进手,具体先容了由西方国家规制企业吞并的,并在此基础上,提出了完善我国规制企业吞并的立法构想及途径。

一、企业吞并与规制

企业吞并(Ｍｅｒｇｅｒ)是指企业间的吸收合并 ,也就是在两个或两个以上企业合并中,一个企业因吸收了其他企业而成为存续企业的合并形式,它是通过有偿转让企业的资产从而取得被吸收企业的产权的经济行为。在各国法律中,一般把企业合并分成吸收合并(即企业吞并)和新设合并两种形式,企业吞并是其中的一种。

企业吞并从经济方面来看,有以下几个特征:(1)企业吞并的自主性,即在企业吞并的过程中,吞并是吞并方自主选择的行为。(2)企业吞并的活动性。企业吞并的过程,实在质就是生产要素的活动过程,在企业吞并中 ,企业的全部或主要的生产要素将发生整体的活动。(3)企业吞并的有偿性,即上风企业通过出资购买或承担债务等方式取得劣势企业的产权及其他相应的权利。(4)企业吞并的互补性,企业吞并通过对被吞并企业的改组,实现生产要素的优化组合。西方的规制理论的是市场失灵时政府如何干预经济,它属于产业组织经济学的一部分,是近二三十年来比较活跃的一个领域 ,其研究成果在西方规制实践中得到了广泛的。西方的规制理论及实在践对我国市场经济的形成及其规范化具有十分重要的意义。所谓规制 (Ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ)是指政府依据一定的规则对特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。①也就是政府利用法规对市场进行的制约,它是政府干预市场的手段之一。规制分直接规制和间接规制,间接规制指反垄断政策,由***分实施。直接规制指由行政部分直接实施的干预,它又可分为经济规制和社会规制两种。经济规制是对特定行业(与垄断有关的行业 )的管制,社会规制是不分行业的管制。运用西方的规制理论来分析我国的企业吞并行为具有重大的现实意义。②