中国北车集团机车研究所
旅顺产业基地建设项目工程款支付审批流程
一、目的
为了加强工程款支付管理，规工作流程，确保工程资金安全、有效的使用，特制定本审批流程。
二、适用围
本流程适用于中国北车集团机车研究所旅顺产业基地建设项目所有工程款支付的管理。
三、职责
监理单位负责对工程形象进度、工程质量、工程资料、已完工程量及到场材料设备数量的确认；造价咨询单位负责对申报的工程款进行合同履约情况复核及综合合规性审核；项目管理公司负责复核工程形象进度、已完工程量及到场材料设备数量以及应支付工程款的确定；搬迁办主要负责对施工单位所申报工程款是否达到合同约定的支付条件进行审核确认，并建立支付台账；公司财务部根据审批确认的应付款额进行工程款的支付与扣回。
四、工程进度款的支付
1、具备申请付款的条件：
按合同约定需支付预付款；工程达到合同约定形象进度；工程质量经验收达到合同约定要求；相关工程资料齐全等。
2、工程进度款的确认及支付审批流程：
（1）施工单位在工程达到合同付款条件后按合同约定期限向监理公司提交《工程预付/进度款支付申请表》、《XX月份安装/土建的工程量汇总表》（另附工程形象进度说明、工程质量验收合格证明文件、已完工程容及相应数量、已完产值的计价书等），一式六份；若为分包单位，其《工程预付/进度款支付申请表》在提交监理公司前须总包单位签署审核意见。
（2）现场专业监理工程师对施工单位提交的《工程预付/进度款支付申请表》等资料在3个工作日进行核实确认，并填写《工程预付/进度款支付证书》提出审查意见，将所有资料交项目管理公司；
（3）项目管理公司对监理部报送资料及手续（主要包括施工单位报送的申请资料及监理单位确认的资料）复核，待资料及手续齐全，征得搬迁办同意后转交给造价咨询单位；
（4）造价咨询单位收到项目管理公司转交的资料后，在3个工作日进行审核确认并提出审核意见（主要包括已完工程量及已完产值的确认、应扣款及应付进度款的审核确定等），随后返给项目管理公司；
（5）项目管理公司收到造价咨询单位提交的资料后，在2个工作日进行审核确认并签署审核意见（主要包括已完工程量及已完产值的确认、应扣款及应付进度款的审核确定等），随后提交给搬迁办；
（6）搬迁办对项目管理公司审核的工程款申请资料在2个工作日审核完成。
（7）经搬迁办审核确定的工程款资料由项目管理公司下发给各相关单位，施工单位按照审核确认的工程款金额填写《旅顺产业基地建设项目工程款付款审批表》；监理单位监理费以本次施工单位支付工程款为基数，按照合同约定填写《旅顺产业基地建设项目工程款付款审批表》；同时待搬迁办通知后提交发票。
（8）《旅顺产业基地建设项目工程款付款审批表》由项目管理公司和搬迁办负责逐级审批，经所主管领导签认的《旅顺产业基地建设项目工程款付款审批表》作为付款依据，由搬迁办当月25日前编入下月资金使用计划，下月财务部按审批确认金额支付工程款。
（9）搬迁办根据实际付款情况及时建立《工程款支付台帐》。
注：工程设计、造价咨询、勘察测绘、项目管理、监理等技术服务性合同支付工程款时，由服务单位报送付款申请并按《旅顺产业基地建设项目工程款付款审批表》流程进行审批支付。
工程款支付流程图
五、竣工结算款支付
（一）竣工结算要求：
1、竣工验收合格后，施工单位提供完整的结算资料，方可开始办理竣工结算；
2、任何工程（含包干工程）均须有竣工结算书；
3、竣工结算书均须施工单位签字盖章、建设单位签字后方生效。
4、工程结算款（质保金除外）须在竣工结算书办理完成后方可支付。
（二）报审结算支付流程
1、竣工验收合格后，施工单位根据施工合同、协议书、工程量清单、设计文件工程变更等资料编写施工单位《工程结算书》，将《工程结算书》及其附件，上报监理公司审核。
2、监理单位审核确认《工程结算书》及其附件是否齐全，待结算资料齐全后在《工程结算书》签署意见，完成后3个工作日将上述资料报项目管理公司审核。
3、项目管理公司复核《工程结算书》及其附件资料及手续是否齐全，待资料及手续齐全后征得搬迁办同意，2个工作日将上述资料转交给造价咨询公司审核。
4、造价咨询公司收到项目管理公司转交的《工程结算书》及其附件后，在7个工作日完成审核及提出意见，并在《竣工结算审核会签单》上签字后及时将上述资料转交给项目管理公司审核。
5、项目管理公司收到造价咨询公司审核后的《工程结算书》及其附件《竣工结算审核会签单》后，在5个工作日完成审核及签署意见，并及时将上述资料转交给搬迁办审核。
6、搬迁办收到项目管理公司审核后的《工程结算书》及其附件《竣工结算审核会签单》后，在5个工作日完成审核及签署意见，同时搬迁办负责人会签《竣工结算审定会签单》。
7、搬迁办对项目管理公司审核后的《工程结算书》《竣工结算审定会签单》及其附件在7个工作日完成在公司部相关部门审批，直至所主管领导签署意见。
8、申请单位根据审定结算额填写《旅顺产业基地建设项目工程款付款审批表》，搬迁办、项目管理公司负责逐级审批。
9、审批后流程按照工程款支付流程中（7）、（8）、（9）执行。
六、不予支付工程款的几种情况
1、无开工报告或开工报告未经批准（部分不需办理开工报告的合同除外）的；
2、无计量资料或计量资料不全;
3、因施工错误而增加的工程量；
4、未经业主批准的分包单位施工的工程量；
5、工程项目、计量单位、单价、费率与合同规定不符；
6、隐蔽工程未经监理工程师检查验收；
7、分部分项工程无质量检查合格记录，或需返工、待处理的；
8、合价包干项目超出工程量清单合价总额的；
9、变更及费用未按规定办理手续，或变更的费用未获批准；
七、工程材料/设备进度款支付参照上述流程执行。
八、附件。
