52CHINA VENTURE CAPITALEXPERT VIEWS专家论坛为应对金融危机，扩大消费需求，减少环境污染，促进循环经济发展，2009年6月国务院出台了家电以旧换新政策。政策实施以来，大量废旧家电被回收，并送至拆解处理企业无害化处理和资源化利用，极大地促进了废弃电器电子产品回收处理产业（以下简称“回收处理产业”）发展。为进一步规范回收处理活动，促进回收处理产业健康发展，《废弃电器电子产品回收处理管理条例》（以下简称《条例》）于2011年1月1日正式实施，而家电以旧换新政策已于2011年底结束。如何做好家电以旧换新政策与《条例》的衔接工作，降低以旧换新政策结束后回收量减少对回收处理产业的影响，推动回收处理产业持续、健康发展，值得思考。
促进废弃电器电子产品回收处理产业健康发展
文/工信部赛迪研究院工业节能与环保研究所 李博洋 顾成奎
发展回收处理产业的背景和意义（一）不规范的回收处理活动造成了严重的环境污染和资源浪费我国是电器电子产品的生产、出口和消费大国，2010年电视机、电冰箱、洗衣机、房间空调器、微型计算机（以下简称“四机一脑”）等主要电器电子产品产量超过5亿台，其中一半用于出口。2011年，我国“四机一脑”的报废量超过7000万台，约为日本3倍。废弃电器电子产品具有双重属性：一是危害性，废弃电器电子产品中含有重金属、卤族化学物质等有害物质；二是资源性，废弃电器电子产品含有大量的金属、玻璃和塑料等有用资源。当前，我国一些地区存在为数众多的手工作坊，采用露天焚烧、强酸浸泡等方式处理废弃电器电子产品，造成了严重的环境污染和资源浪费。（二）发展回收处理产业是落实国家培育发展战略新兴产业决定的重要内容2010年10月10日，国务院公布了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》。2011年3月发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中提出，在继续做大做强高技术产业的基础上，把战略性新兴产业培育发展成为先导性、支柱性产业。在七大战略性新兴产业中，节能环保产业排名第一，它包括节能产业、环保产业和资源循环利用产业三方面的内容。废弃电器电子产品的回收处理是节能环保产业重要组成部分，发展回收处理产业是落实国家培育发展战略新性兴产业决定的重要内容。（三）发展回收处理产业是国务院家电以旧换新政策和《条例》的重要目标实施家电以旧换新政策的目的不仅要扩大消费需求，也要减少环境污染，促进节能减排和循环经济发展。《条例》的实施，要求进一步规范废弃电器电子产品的回收处理活动，发展出具有一定规模的、规范的回收处理产业，促进循环经济发展，推进“两型”社会建设。回收处理产业的健康发展有利于提高资源利用效率、保护环境、促进循环经济发展，是落实好国务院家电以旧换新政策和《条例》的重要体现。CHINA VENTURE CAPITAL53EXPERT VIEWS专家论坛
２０１０年１月总第２１１期 地方政府在家电 “以旧 换新＂实施中问题及对策研究 东北财经大学研究生院 滕飞 摘要：２０Ｏ９年６月 日，家电“以旧换新“活动展开 截止到目前，其试点工作成果卓著，大大拉升了我国 的国民经济。但一些地方政府在实施政策的过程中存存在着一些问题，如地方保护主义倾向和寻租的潜在威 胁等问题。笔者对此问题进行了解读，并提出了相应的解决对策。 关键词：地方保护主义寻租竞争机制 一、前言 ２００９年６月１日，国务院出台《促进扩大内需鼓励汽车、家电 “以旧换新”实施方案》，正式拉开家电“以旧换新”大幕。截至２０１０ 年１月２４日，共销售新家电５２０．３万台．销售额达２０５．６亿元。其 成果是显著的，但是也存在不少问题。地方政府权力过大问题尤为 突出。 二、存在的问题及现状 地方政府是家电“以旧换新”政策的执行者、管理者和监督者， 其过大的权限直接导致以下两点问题： （１）地方政府存在地方保护主义倾向 根据《家电以旧换新实施办法》（下简称办法）第十条规定：家 电销售企业和家电回收企业由试点省市商务主管部门会同财政部 门以招标方式确定。拆解处理企业由试点省市废旧家电拆解处理 主管部门从现有拆解处理企业中筛选，报政府确定。这一实施办法 将招标权充分放给省市政府机构，使地方政府在招投标过程中握 有主动权。而地方企业进行投标，往往被视为地方利益的代表．地 方利益即地方政府及其官员利益、本地企业利益、本地居民利益的 综合体，其主要以以经济利益是核心。在招标过程中，地方政府的 公平一旦涉及地方利益就很难保证。北京地区对招标企业出台了 严格的限制条件，海尔北京工贸公司人员认为：“这些条件显然带 有明显的地方保护主义色彩。” （２）易滋生寻租行为 中国改革是政府主导型改革，政府在干预经济的过程中不可 避免地会出现寻租行为。《办法》规定：家电销售企业和家电回收企 业由试点省市商务部门会同财政部门以招标方式确定，拆解企业 由试点省市废旧家电拆解处理主管部门从现有拆解处理企业中筛 选，报政府确定。《办法》四十六条、四十八条、五十条分别规定：试 点省市政府负责本地区家电“以旧换新”工作的实施。其有关部门 负责督促家电生产企业公告以旧换新新家电价格。建立顺畅的信 息渠道，对家电回收、销售企业及网点和拆解处理企业进行监督和 管理。在《办法》实施过程中，地方政府拥有极大权力，其在家电以 旧换新政策实施过程中是管理者和监督者。这都是寻租产生的基 础。另外“以旧换新”政策选择销售企业和回收、拆解企业时都是采 用招标制和授权制的，这就意味着只有少数企业被允许参与“以旧 换新”活动。一旦中标，企业获得特许权．基于垄断地位获得的垄断 利润，必然会刺激大量寻租行为的形成。 ’ 三、解决问题的对策 基于地方政府在具体监督和组织家电“以旧换新”政策时．其 权力过大，产生地方保护主义等问题，政策制定者应抑制减少地方 政府行政干预，引入竞争机制。具体建议如下： 圜Ｉ１＞ （１）针对地方保护，将地方政府的自主招标，转为中央与地方 联合招标、评标 财政权的下放与分税制的实行．使得地方政府拥有自己独立 的经济利益，获得了发展区域经济、谋取地区经济利益的权力和能 力，这也是中央与地方矛盾和冲突的源泉。依照我们目前经济运行 状况，全面根治地方保护主义的条件是不成熟的。家电“以旧换新” 政策施行过程中，遏止地方保护主义，只能通过行政手段，削减地 方政府在“以旧换新”政策实施过程中的行政权力。根据《办法》第 十条规定，家电销售企业、回收企业、拆解企业招投标过程中，地方 政府拥有决定权，即地方政府制定企业的选择标准，并对中标企业 进行管理和监督。地方政府权力过大必然导致地方保护主义滋生。 因此，下一阶段实施家电“以旧换新”政策时，中央政府应对《办法》 进行修订，限制地方政府招标权．由中央与地方共同协调、筛选投 标企业。这样既保护当地企业的利益、部分满足地方政府发展当地 经济的需要；也有效地保护了非本地企业，顾全了多方利益，使招 投标更加公平合理。 （２）引入家电“以旧换新”销售企业标准，满足标准企业即可参 与。遏止寻租行为危害 寻租行为产生主要因为租金的存在。理性分析的结果是只有 减少租金的存在，更多的引入竞争．才能最大程度地避免寻租行为 的滋生。地方政府只有减少行政干预，引入竞争机制，才能遏制寻 租行为。企业的目的是获得租金。在家电“以旧换新”政策实施过程 中。一旦企业寻租得到收益高于不寻租获得收益，寻租行为便存在 滋生的空间。目前在政策实施过程中，地方政府对家电销售企业、 回收企业、拆解企业的招标过程中拥有绝对自主权，即地方政府制 定企业选择标准、行使选择权、管理和监督中标企业，这种决定权 因为招标制产生稀缺而存在租金．寻租收益较大。企业往往会选择 铤而走险。基于寻租问题的存在，政府可以将对企业招投标制改为 制订家电“以旧换新“企业标准。企业达到标准，通过政府有关部门 的资格审核，都可参与活动。这种情况由于参与企业数量逐步增 多，参与活动企业之间竞争程度越激烈，企业寻租的积极性就越 低．最终导致参与企业收益由市场机制调节。引入家电“以旧换新” 企业标准。企业只要并且只有达到条件才可以加入到家电以旧换 新的行列中来，这就要考验企业平时积攒的“内功”，相应地也减少 了寻租的可能性。 参考文献： ｆ１１《家电以旧换新实施办法》（财建［２００９］２９８号） 『２］良岳．以旧换新：零供新博弈ｆＪ］．家用电器，２００９（９） （责任编辑：刘璐）
北京再次调整家电以旧换新政策 ２０１０年９月８日．北京市商务委员会 发布了＜＜北京市家电以旧换新实施细则 ＞补充规定》（以下简称《补充规定》）．再 次对家电以旧换新政策进行调整．并出台 了新的旧家电回收参考价（详见表１）。 表１北京市家电以旧换新推广实施期旧家电回收参 考价 匿敷参考ｌ愦 品种 规格 ｌ元， １４英寸（含）以下彩电及黑白电视机 ３ １ ５～２１英寸ｃ含） １０ 电视机 ２２－２９英寸｛含） ２Ｏ ２９英寸以上 ３５ 台式Ｉ主机＋显示器．含一体机） ３０ 电脑 笔记本电脑 １ ５ 洗衣量３ｋｇｌ，．￣下波轮式 ３ 洗衣机 洗衣量３ｋｇ（含）以上渡轮式 ３０ 滚筒式 ４５ ５０Ｌ（含）以下 ３ ５０Ｌ以上单门 ３０ 冰箱 ５０Ｌ以上双门 ４０ 冷柜 ３０ 窗机 ６０ 空调 壁挂机 １２０ 柜机 ２４０ 与试点阶段的指导价格相比．新出台 的参考价格在分类依据、价格水平方面都 有不同。 以电视机为例．试点阶段的指导价首 先将电视机划分为ｃＲＴ电视以及背投电视 和液晶电视两大类，又划分为７个不同规 ｌ８ 电器２０１０／１０ 格．价格从２Ｏ元至９Ｏ元不等：推广实施 期的参考价不再区分产品类别．单纯以屏 幕尺寸划分为４个规格．回收价格也大大 下降．仅为３～３５元。总体来看．经过前 个阶段的实践，北京市重新调整了备品 类旧家电的规格分类．并全面下调了回收 参考价。 值得注意的是．《补充规定＞对旧家电 完整性做出明确规定，要求消费者交售的 旧家电应符合主要零部件完整性要求。其 中．电视机的主要零部件包括机壳 显像 部件．线路板等．空调 冰箱，冷柜的主 要零部件包括机壳．压缩机．冷凝器．蒸 发器，线路板等．洗衣机的主要零部件包 括机壳．内胆（滚筒）．电动机 线路板等． 电脑的主要零部件包括显示器、机箱．电源． 主板 ＣＰＵ．硬盘．内存等．电脑显示器的 完整性参照电视机的要求。 按照新规定．如果交售的旧家电缺少 主要零部件．家电回收企业将根据主要零 部件缺少的状况酌情降低收购价格．具体 回收价格由回收企业与交售人协商确定。 北京市此次明确规定旧家电完整性要求． 主要是为了杜绝将旧家电中可以再次利用 或价值较高的废旧元器件自行拆下．交售 空壳 的现象。 ＤＩＲＥＣＴＩｏＮ 五类产品入选首批废弃电器电子 产品处理目录 ２０１０年９月１ ５日．国家发展和改 革委员会、环境保护部 工业和信息化 部公布了＜废弃电器电子产品处理目录 （第一批）》．电视机，冰箱、洗衣机、空 调及微型计算机五类产品被列为首批实 验项目。这意味着从２０１１年１月１日起， 上述产品将按照《废弃电器电子产品回 收处理管理条例》（以下简称《条例》） 进行回收处理。 《条例》公布之初．相关部门并未 发布首批入选产品名单。２０１０年５月． 国家发展和改革委员会曾针对入选产品 名单向社会公开征求意见。 工信部、广电总局联手推进３Ｄ电 视发展 工业和信息化部相关人士表示．工 业和信息化部已就３Ｄ电视标准展开布 局．并着手制订相关标准．同时将与国 家广播电影电视总局加强沟通．在３Ｄ电 视的生产．显示．传输方面做好衔接工作 中小企业或将得到税收政策扶持 中小企业协会有关人士对媒体表 示．近期国家税务总局曾邀请中小企业 协会商讨扶持中小企业的有关政策 国 家税务总局也表示．目前．中小企业税 收负担过重．将研究针对中小企业的 税收扶持政策．针对小企业大幅减税。 ２００９年９月．国务院曾经发布《进一 步促进中小企业发展的若干意见》．明 确提出要 落实和完善税收优惠政策 并表示国家将运用税收政策促进中小企 业发展，具体政策由财政部、国家税务 总局会同有关部门研究制定。而正在实 施的有关小型微利企业的减税政策是以 短期优惠方式呈现的 即２０１０年１月１ 日一１ ２月３１曰．对年应纳税所得额低 于３万元（含３万元）的小型微利企业． 按５０％计入应纳税所得额．按２Ｏ％的 税率缴纳企业所得税。
商务部财政部环境保护部关于进一步规范家电以ＩＥ／换新工作的通知 ｌ ；瞳爿瞒■ ■ 商务部财政部环境保护部关于 进一步规范家电以旧换新工作的通知 商商贸函［２０１１］２１０号 各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门，财政厅（局），环境保护厅（局）： 家电以旧抉新作为一项扩大消费需求、提高资源利用效率、减少环境污染的政策措施，自２０１０年６月在全国逐步推广实施 以来，经济和社会效益明显。但实践中部分省市不同程度存在违规行为。为进一步规范家电以旧换新工作，保障家电以旧换新政 策实施效果，现将有关事项通知如下： 一、进一步完善家电以旧换新管理制度 （一）中标回收企业应在回收旧家电４５日内将旧家电交 至拆解处理企业，逾期未交的，不予兑付运费补贴。 （二）取消具有回收和拆解双重资质企业的回收资质，当 地回收凭证发放部门要于５月１５日前收回其未使用的回收 凭证。 （三）中标回收企业应将回收的旧家电与回收凭证按时、 同步交至拆解处理企业。拆解处理企业要对回收凭证信息、 家电以旧换新信息管理系统中拆解补贴申请表信息和旧家 电进行认真核对。未做到回收凭证、拆解凭证与旧家电一一 对应的，不予兑付运费及拆解补贴。 （四）中标企业销售网点兑付消费者补贴资金时，应在销 售发票上加盖“已享受家电以旧换新补贴”的印章。家电以旧 换新与家电下乡补贴不得重复发放。 （五）以单位名义享受家电以旧换新政策购买新家电的， 购买单位需出示自用证明（加盖公章），并经当地商务主管部 门审核同意。对中标销售企业和经营五类家电（电视机、电冰 箱、洗衣机、空调、电脑）商贸流通企业应加大审核力度。 （六）个人和单位享受家电以旧换新政策购买新家电后， 如提出退货申请，需先行退还领取的补贴资金。 （七）中标回收企业凭证使用量未达到领取量８５％的，不 得领用新凭证。严格回收凭证发放管理制度，中标回收企业 要将回收凭证发放管理责任落实到人，做到回收凭证管理责 任可追查。 （八）拆解处理企业要在５月底前建立废旧家电进、出、 拆解全程的实时视频监控系统，并接人当地环境保护部门视 频监控系统，实现２４小时监控。 （九）中标企业资质发生变更的，各地商务主管部门应及 时报商务部备案。 力度 二、切实加强监督管理工作，加大对违法违规行为查处 ｒ ２０１１ ｏ、．４．Ｎｏ．５■ （一）各地商务主管部门要采取切实有力措施，加强对家 电以旧换新中标销售企业、回收企业的监督管理，严格规范 企业操作行为，严禁中标销售企业和驻店厂商人员向消费者 兜售旧家电，严禁中标回收企业倒卖、虚开回收凭证，严禁中 标回收企业倒卖旧家电，严禁中标回收企业将旧家电回流市 场，严禁企业将享受以旧换新政策所购新家电转手销售牟 利。要把好补贴审核关，审核过程中要进行抽查和电话回访 核实，要按凭证号码对回收凭证、销售凭证、拆解凭证进行对 照审查，建立关联审核机制，每月对旧家电、回收凭证和企业 网点进行抽查，抽查率不低于１０％。发现问题要及时处置，重 大问题要及时上报商务部。 （二）各地环境保护部门要落实对拆解处理企业的监管 责任，严禁拆解处理企业倒卖旧家电、将旧家电回流市场，要 按照《废弃电器电子产品处理企业补贴审核指南》等文件要 求，加强对拆解处理企业废旧家电拆解处理数量的审核，严 格监控关键拆解产物（包括阴极射线管、印刷电路板、冰箱保 温层材料等）的去向，防止环境污染。对拆解处理数量的证明 材料弄虚作假的，一经查出，取消补贴资格，并追究相关人员 责任。 （三）各地财政部门要按照财政管理科学化、精细化要 求，加大对财政补贴资金的监管力度，保障财政资金安全，要 根据企业申报材料及当地商务、环境保护部门初审意见，积 极稳妥地做好家电以旧换新补贴审核工作。企业申报材料及 信息不全的，不予补贴。重大问题要及时上报财政部。 （四）自４月１５目起，各地商务主管部门会同财政、环境 保护等部门开展为期一个月的家电以旧换新专项检查行动， 检查重点：中标销售企业销售新家电是否真实，回收旧家电 是否全部交售拆解企业，废旧家电是否按要求全部拆解，拆 解量与回收量是否吻合，中标销售企业、回收企业人员是否 参与倒卖废旧家电、回收凭证等。专项检查报告于５月２５日 前报商务部、财政部、环境保护部。 （五）
