2020年重庆市《证券市场基本法律法规》考前练习(第797套)

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题：证券投资咨询1.证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过()，或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

[2016年6月真题]A.5%B.8%C.10%D.3%参考答案：A参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务公司，不得担任独立财务顾问。

2.上市公司并购重组顾问的职责不包括()。

[2015年3月真题]A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告参考答案：D参考解析：D项，是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择，不属于上市公司并购重组顾问的职责。

3.独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于()个会计年度。

[2015年3月真题]A.3B.1C.2D.4参考答案：B参考解析：按照中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。

持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于1个会计年度。

4.持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送()。

[2014年11月真题]A.保荐协议B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件C.保荐总结报告书D.上市保荐书参考答案：C参考解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷含答案单选题（共30题）1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。

取得从业资格的条件中，资格考试由（）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券期货经营机构D.中国证券投资基金业协会【答案】 B2、下列说法正确的有（）。

A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B3、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10％B.15％C.20％D.25％4、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 A5、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D6、下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。

A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C8、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。

2020年证券市场基本法律法规练习题及答案2017证券市场基本法律法规练习题及答案组合型选择题1.下列属于期货交易所职责的有()。

Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列具有法人资格的有()。

Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅣD.ⅠⅣ3.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

Ⅰ.将严重损害公司利益Ⅱ.涉及国家机密Ⅲ.涉及商业秘密Ⅳ.导致违反国家有关保密法规A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。

Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ6.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。

Ⅰ.知识产权Ⅱ.土地使用权Ⅲ.货币Ⅳ.实物A.ⅢⅣB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ7.下列关于要约收购的说法，正确的有()。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ8.下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。

Ⅰ.应当恪尽职守Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ.应当遵守审慎经营规则Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅢ9.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。

2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题（3）证券从业考试中《市场基本法律法规》这一科的考试内容基本上是对考生知识点记忆的考研，出题难度还是比其他科目稍微低一点的，但是大家一样不能掉以轻心，快和小编一起来看看2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧！按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A. 监事会B. 经理层C. 董事会D. 各业务部门、分支机构和子公司参考答案：C参考解析：本题考查全面风险管理的责任主体。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。

下列说法错误的是（）。

A. 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅B. 主承销商是信息披露的第一责任人C. 主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查D. 中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时参考答案：B参考解析：本题考查企业债券发行与承销信息披露的有关规定。

发行人是信息披露的第一责任人。

选项B错误。

公开发行公司债券的发行人及其他信息披露义务人应当将披露的信息刊登在其债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。

发行人是信息披露的第一责任人，主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查。

金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险。

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。

Ⅰ融资融券业务资格申请书Ⅱ股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ融资融券业务方案Ⅳ负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15B.20C.30D.452、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。

A.2007年8月B.2007年9月C.2008年8月D.2008年9月3、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%B.35%C.50%D.60%4、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。

A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关5、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会6、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。

A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会7、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%B.2%C.3%D.5%8、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。

A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%9、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。

A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性10、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

2020年证券市场基本法律法规特训题 单选题 第1题下列关于公开发行证券的说法中错误的是。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定公开发行公司债券筹集的资金必须用于核准的用途不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。

第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起年不再

受理该申请人的执业注册申请。 A.1 B.2 C.5 D.3 【正确答案】D【你的答案】【答案解析】保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的协会不予审核已取得证书的协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

第3题被证券业协会采取纪律处分未满年不得注册为投资主办人。

A.1 B.2 C.3 D.5 【正确答案】B【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1不符合申请投资主办人注册规定的条件。2被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。3被协会采取纪律处分未满2年。4未通过证券从业人员年检。5尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。6其他情形。

第4题客户交易结算资金应当存放在指定以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券登记结算公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司 【正确答案】B【你的答案】【答案解析】《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定证券公司从事证券经纪业务其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理。

第5题经纪人的执业行为中错误的是。 A.向客户介绍证券公司的基本情况 B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.为客户之间的融资提供担保 D.不得与客户约定分享投资收益 【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业不得有下列行为1替客户办理账户开立、注销、转移证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。2提供、传播虚假或者误导客户的信息或者诱使客户进行不必要的证券买卖。3与客户约定分享投资收益对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。4采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。5泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。6为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。7为客户提供非法的服务场所或者交易设施或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第1页 2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习 考试须知： 1、 考试时间：180分钟。 2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、 答案与解析在最后。 姓名: ___________

考号: ___________ 得分评卷人

一、单选题（共70题） 1. 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别 开立（ ）。 ① 转融通专用证券账户 ② 转融通担保证券账户 ③ 转融通证券交收账户 ④ 转融通专用资金账户

B. ®@® C. ®®@ D. ③④ 2. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实 的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。

A. 5万元以上50万元以下 B. 10万元以上20万元以下 第1页

C. 1万元以上10万元以下 D. 3万元以上30万元以下

3. 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证 券公司。（ ） ① 推荐业务 ② 经纪业务 ③ 做市业务 ④ 全国股份转让系统公司规定的其他业务

A. ©©④ B. ®@® C. ③④

4. 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权 益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（ ）的罚款。

A. 3万元以上10万元以下 B. 10万元以上30万元以下 C. 3万元以上30万元以下 D. 10万元以上60万元以下 5. 《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A. 国务院期货监督管理机构 B. 期货交易所 C. 当地财政部门 D. 期货业协会 6. 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。

2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50B.100C.150D.2002、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担3、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

4、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员5、证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立自营账户，并报中国证监会备案。

A.协会B.公司C.个人D.交易所6、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

[2015年6月证券真题]A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告7、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上8、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、在中华人民共和国境内，（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②【答案】 A2、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】 C4、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C5、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】 D6、证券交易所可以决定停牌的情况有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A7、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】 C8、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。

2020年8月证券从业资格法律法规练习题及答案五套2020年8月证券从业资格证券市场基本法律法规练习题及答案（一）一、单项选择题1.负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是()。

A.中国证监会B.证券登记结算公司C.证券交易所D.中国证券业协会2.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

A.股票、商业票据B.股票、公司债券C.政府债券、证券投资基金D.股票、政府债券3.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证券登记结算公司D.中国证监会和证券交易所4.《证券公司监督管理条例》自()起施行。

A.2006年7月1日B.2008年7月1日C.2008年6月1日D.2006年8月1日5.某证券公司办理集合资产管理业务，可以接受()的资产。

A.客户A现金100万元人民币B.客户C货币资金50万元人民币C.客户B股票和债券市值1000万元人民币D.客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币二、组合型选择题6.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的是()。

Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ7.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括()。

Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律法规和规定保存资产管理业务的()。

Ⅰ.合同Ⅱ.交易记录Ⅲ.会计账册Ⅳ.协议A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。