2016年上半年上海期货从业法律法规第三章：组织机构考试试卷
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2016年上半年上海期货从业法律法规第三章：组织机构考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，。 A：慎重参与 B：积极参与 C：回避 D：一视同仁 2、交易所会员如对结算结果有异议，__。 A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所 D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所 3、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。 A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续 C．提供期货行情信息、交易设施 D．代期货公司、客户收付期货保证金 4、题干：__可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。 A．期货交易所 B．会员 C．期货经纪公司 D．中国证监会 5、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。 A．生产经营者有规避价格风险的需求 B．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 C．期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了 D．投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡 6、作为固定收益产品，影响债券价格和收益率最直接的因素是 A：债券供应量 B：存款准备金率 C：市场利率 D：汇率 7、20世纪60年代，推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约的交易所是__。 A．纽约期货交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所 D．悉尼期货交易所 8、期货交易所对于交易、结算、交割资料保存年限不少于______年。 A．5 B．10 C．15 D．20 9、10月1日，次年3月份玉米合约价格为2.15美元/蒲式耳，5月份合约价格为2.24美元/蒲式耳。交易者预测玉米价格将上涨，3月与5月的期货合约的价差将有可能缩小。交易者买入1手(1手为5000蒲式耳)3月份玉米合约的同时卖出1手5月份玉米合约。到了12月1日，3月和5月的玉米期货价格分别上涨至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者将两种期货合约平仓，则交易盈亏状况为__美元。 A．亏损150 B．获利150 C．亏损160 D．获利160 10、按照物价上涨的幅度和趋势，可以将通货膨胀分为 A：温和性的通货膨胀和恶性的通货膨胀 B：温和性的通货膨胀和猛烈性的通货膨胀 C：良性的通货膨胀和恶性的通货膨胀 D：快速通货膨胀和缓慢的通货膨胀 11、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。 A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易 12、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成____ A：期货部位的获利小于现货部位的损失 B：期货部位的获利大于现货部位的损失 C：期货部位的损失小于现货部位的损失 D：期货部位的获利大于现货部位的获利 13、以下关于布莱克-斯科尔斯期权定价模型的优越性说法错误的是 A：模型中包含的变量均是可以观察或者估计的 B：模型体现的创新思想是期权价格与标的资产的期货收益无关 C：模型体现的创新思想是期权价格与标的资产的期货收益有关 D：期权价格不依赖于投资者的偏好，简化了期权的定价 14、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张 C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退 15、反向市场中，发生以下______时应采取牛市套利决策。 A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约 16、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。 A．期货交易所 B．该会员 C．期货交易所和该会员按比例 D．期货交易所和该会员共同连带 17、当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的____时，应该执行大户报告制度。 A：:60% B：:70% C：:80% D：:90% 18、某投资者买入执行价格为3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为3．3美元／蒲式耳时，则该投资者拥有的是。 A：实值期权 B：极度实值期权 C：虚值期权 D：极度虚值期权 19、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作 C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分 20、负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为__。 A．CTA B．TM C．Custodian D．CPO 21、以下并非期货市场风险成因的是__。 A．价格波动 B．杠杆效应 C．市场机制不健全 D．理性投机 22、不以盈利为目的的期货交易所是__。 A．会员制期货交易所 B．公司制期货交易所 C．合伙制期货交易所 D．合作制期货交易所 23、某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。 A．监事会主席 B．期货公司法定代表人 C．经营管理主要负责人 D．财务负责人 24、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。 A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险 B．一个国家政局动荡时产生的风险 C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．政策性风险 25、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按照《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》，期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心是． A：慎重选择客户 B：了解客户 C：分类管理 D：向投资者充分解释股指期货风险 2、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以釆用等措施化解风险． A：调整涨跌停板幅度 B：提高交易保证金标准 C：按一定原则减仓 D：以上做法均正确 3、保障基金的后续资金来源包括（）。 A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D．保障基金管理机构接受的其他合法财产 4、当出现下列情况__时，期货交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。 A．持仓量达到一定的水平 B．临近交割期 C．连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平 D．遇国家法定长假 5、金融期货难逼仓，是因为（）。 A．现金交割 B．交割价等于现货价 C．套利力量强大 D．市场庞大 6、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。 A．期货投机者的预期总是比套期保值者要准确 B．生产经营者有规避价格风险的需求 C．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的 D．期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了 7、我国铜期货合约的交易代码是__。 A．RU B．CU C．WT D．M 8、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。 A．利用客户的交易编码进行期货交易 B．代客户下达交易指令 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．代理客户进行期货交易 9、目前，芝加哥商业交易所交易的外汇期货交易品种包括__。 A．英镑期货 B．人民币期货 C．日元期货 D．欧元期货 10、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。 A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约 11、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请调解处理。 A：中国期货业协会 B：期货公司 C：中国证监会 D：期货交易所 12、期货交易所的职能有__。 A．设计合约、安排上市 B．监控市场风险 C．保证合约履行 D．参与期货价格的形成 13、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（）。 A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．投机者少于套利者 D．长线交易者人数多于短线交易者人数 14、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。 A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点
